[经营管理]审核检查表

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1、受审核方：陪同人：审核员：审核口期：审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）4质量管理体系4.1总要求1、组织是否按本标准的耍求建立形成文件的质量管理体系，要求实施、保持之并要求持续改进其有效性。2、组织的质量管理体系是否：a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；注：1•.述质量管理体系所需的过程应出包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确立为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法；d）确保町以获得必要的资源和信息，以支

2、持这些过程的运行和对这些过程的监视；d）监视、测量和分析这些过程；f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和対这些过程的持续改进。3、组织是否按本标准的要求管理这些过程。4、针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织是否确保对其实施控制。①②③5、对此类外包过程的控制是否在质量管理体系中加以识别。4.2文件要求4.2.1总则质量管理体系文件是否包括：a）形成文件的质量方针和质量目标；b）质量手册；c）本标准所要求的形成文件的程序；d）组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；e）

3、本标准所要求的记录（见424）。注1:本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。注2:不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：Q）组织的规模和活动的类型；b）过程及其相互作用的复杂程度；C）人员的能力。注3:文件可采用任何形式或类型的媒体。审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）4.2.2质量手册组织是否编制和保持质量手册，质量手册的内容是否包括：a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或

4、对其引用;c）质量管理体系过程Z间的相互作用的表述。（例如：nJ引用《以过程为基础的质量管理体系模式图》）4.2.3文件控制1、质量管理体系所要求的文件是否予以控制。2、记录是一种特殊类型的文件，是否依据条款424的要求进行控制。3、是否编制文件控制程序，：以下方面所需的控制实施得如何a）文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与适宜的；①②③b）必要时对文件进行评审与更新后，是否经过再次批准；①②③c）是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别；①②③d）是否确保在使用处可获得适用文件的有关版本；①

5、②③e）是否确保文件保持淸晰、易于识别；①②③f）是否确保外来文件得到识別，并控制其分发；①②③g）是否防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保貂作废文件时，是否对这些文件进行适当的标识。①②③4.2.4记录控制1、是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。①②③2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。①②③3、是否编制记录控制程序审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）以下方面所需的控制实施得如何A.记录的标识是否适宜和有效。①②③B.记录的贮存是否适宜和有效①②③C.记录

6、的保护是否适宜和有效①②③D.记录的检索是否适宜和有效①②③E.记录的保存期限是否适宜和有效①②③F.保存期满后，记录的处置是否适宜和有效①②③受审核方：陪同人：审核员：审核日期：审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）5管理职责5.1管理承诺a）最高管理者是否适宜和有效地向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b）最高管理者是否制定质量方针c）最高管理者是否确保质量日标的制定；d）绘高管理者是否进行管理评审；e）最高管理者是否确保资源的获得。5.2以顾客为关注焦点最高管理者是否以增强顾客满意为

7、目的，确保顾客的要求得到确立并予以满足（见721和&2.1）。①②③5.3质量方针最高管理者是否确保质量方针：a）与组织的宗胃相适应；b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系冇效性的承诺；c）提供制定和评审质量1=1标的框架；d）质量方针是否在组织内得到沟通和理解；①②③e）质量方针是否在持续适宜性方而得到评审。①②③5.4策划5.4.1质量目标a）最高管理者是否确保在纟R织的相关职能和层次上建立质量tJ标。质量目标是否包扌舌满足产品要求所需的内容［见7.1a］］。b）质量目标是否可测量的，质量H标

8、是否与质量方针保持一致。5.4.2质量管理体系策划最高管理者：a）是否确保对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。①②③b）最高管理者在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，是否保持质量管理体系的完整性。①②③受审核方：陪同人：审核员：审核口期：审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。（例如：使用《组织机构图》和《质量管理休系职能分配表》的形式）①②③5.5