国际贸易中的比较优势和竞争优势1

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国际贸易比较优势和竞争优势问题的若干探讨厦门大学经济系刘连支18060996047，llz@xmu.edu.cn 课程考核关于短学期学生选修《中国经济理论与实践系列研讨课》的考核方式系里规定如下：由于课程选课学生涉及到全院各专业，请您在上课的时候帮忙通知学生，在上课第五周（最后一周）周五（7月20日）前上交“短学期课程的听课记录兼学习体会”（包括5次讲座内容）；交作业的地点：漳州校区3号楼2楼经院文科办公室康老师；本部经院A栋311室陈老师；顺便帮忙提醒学生，这份作业不能直接抄袭各位老师的PPT，也不该是单独的听课记录，必须课后做整理后统一用A4纸张打印出来，字数不少于2000字。 一、比较优势和竞争优势理论的简要回顾（一）比较优势理论斯密：绝对优势论李嘉图：比较优势论赫克歇尔－俄林：H—O模型，要素禀赋论逻辑完美的理论遇到现实严峻的挑战里昂锡夫之谜无法充分说明产业内贸易等许多发展中国家的消极应对或抵制 英国和葡萄牙在毛呢和酒生产上的劳动成本比较单位：劳动或生产成本产品英国（不发达国）葡萄牙（发达国）毛呢10090酒12080第一次比较（生产成本的比较）：毛呢：英国/葡萄牙=100/90酒：英国/葡萄牙=120/80第二次比较（优势或劣势比较）：葡萄牙酒生产成本上的优势和毛呢生产成本上的优势比较：120/80>100/90(1.5>1.1)两优取重应生产酒英国毛呢生产成本上的劣势和酒生产成本上的劣势比较：100/90<120/80（1.1<1.5）两劣取轻应生产毛呢 现代经济学比较优势之比较产品的相对劳动生产率比较：产品A的相对劳动生产率产品A的劳动生产率（人均产量QA/L）（相对于产品B）产品B的劳动生产率（人均产量QB/L）相对成本比较：产品A的相对成本单位产品A的要素投入量aLA（相对于产品B）单位产品B的要素投入量aLB机会成本比较：产品A的机会成本减少的B产品产量（ΔQb)（相对于产品B）增加的A产品产量（ΔQa) 贸易利益中国美国相对资源禀赋劳动充裕、资本稀缺劳动稀缺、资本充裕产品比较优势劳动密集型产品（大米）资本密集型产品（钢铁）贸易前产品价格大米便宜、钢铁昂贵钢铁便宜、大米昂贵贸易模式出口大米、进口钢铁进口大米、出口钢铁产品价格对贸易的反映大米价格上升、钢铁价格下降钢铁价格上升、大米价格下降生产要素短期收益变化出口部门（大米）劳动和资本受益、进口部门（钢铁）劳动和资本受损出口部门（钢铁）劳动和资本受益、进口部门（大米）劳动和资本受损 贸易利益中国美国生产对价格的反应大米增产、钢铁减产钢铁增产、大米减产要素需求变化对劳动需求增加，对资本需求减少对资本需求增加，对劳动需求减少生产要素流动及要素生产率变化劳动和资本向大米生产转移，在充分就业下2部门资本劳动比率都提高，边际劳动生产率提高，而边际资本生产率下降劳动和资本向钢铁生产转移，在充分就业下2部门资本劳动比率都提高，边际资本生产率提高，而边际劳动生产率下降要素长期收益变化（要素价格的反应2部门劳动工资上升，资本利润下降2部门资本利润上升，劳动工资下降最终结果2国产品价格相等，各国生产更加专业化受益者：中国劳动和美国资本；受损者：中国资本和美国劳动2国要素投入比例相等，边际要素生产率相等，要素价格相等 （二）波特的国家竞争优势理论新古典经济学把企业抽象成“黑箱”，是一个通过投入产出来追求利润最大化的专业化生产组织。企业的成长取决于外生变量，及企业的外部的技术、成本结构和市场条件。显然，在完全竞争假设下，新古典企业理论把企业看作是同质的，严格的“供给－需求”分析框架是静态的，无所谓竞争优势。 （二）波特的国家竞争优势理论竞争优势是一种特质。竞争力大或强的才有优势，那么这种优势就是独特的，否则它就不可能有更大或更强的竞争力。一般地说，只要竞争者在某些方面具有某种特质，它就具有某种竞争优势。因此，也可以说，竞争力是一种综合能力，而竞争优势只是某些方面的独特表现。之所以称之为独特或特质就是不同于别的竞争者的东西，如企业的创新能力比别的强，那么它的新产品开发就快就准；又如某企业的品牌有独特的魅力，能更多地吸引顾客，那么它就更容易开拓市场或扩大销售等等。所以，竞争优势是某种不同于别的竞争对手的独特品质，这种品质难以观察和测量，但在竞争中是能够比较明显地表现出来的，也可以说会脱颖而出。竞争优势是在竞争中培育出来，也是在日常工作中积累起来的，不过需要用心和智慧，而不是随意或自然就可拥有的，简单地说就是修炼的结果。竞争优势是一种特殊的方式，它可以使组织在市场中得到的好处超过它的竞争对手。竞争优势的保持是指组织保持凭借其独特的竞争力，通过模仿或取代竞争对手获得经济价值的能力。 （二）波特的国家竞争优势理论对企业的竞争优势，波特提出有名的五力分析架构和三种通用的战略思路：影响产业竞争态势的因素有五项，分别是「新加入者的威胁」、「购买者（客户）的议价力量」「取代品（或服务）的威胁」、「供货商的议价力量」及「现有竞争者之对抗态势」。透过这五方面的分析，可以测知该产业的竞争强度与获利潜力。在传统的产业经济学中，经济学者曾深入探讨市场结构对厂商行为和厂商绩效的影响，「独占地位可以带来超额利润」成为一个众所周知的基本定理。波特从这个角度出发，认为企业竞争的基本原则是想办法维持独占地位，他据此逻辑发展三种一般性策略：「低成本策略」、「专精化策略」及「差异化策略」。 （二）波特的国家竞争优势理论波特：国家竞争优势竞争优势理论的重心在于解释企业、行业和国家如何形成“产品差异型竞争优势”，它主要是用来解释要素禀赋相似条件下的国际贸易和行业内贸易现象。 （二）波特的国家竞争优势理论企业可以将自己的竞争优势建立在两个不同的层次上。低层次的竞争优势是一种“低成本竞争优势”，其来源通常有如下几个方面：特殊的资源优势（较低的劳动力和原材料成本）、其他竞争者使用较低的成本也能够取得的生产技术和生产方法、发展规模经济。而高层次的竞争优势是一种“产品差异型竞争优势”，是建立在通过对设备、技术、管理和营销方面持续的投资和创新而创造能更符合客户需求的差异型产品上的。它之所以被称为高层次的竞争优势与要是因为：与低成本竞争优势相比，成功的差异型竞争优势同场能够为企业带来更高的收益，因而代表更高的生产率水平；并且差异型竞争优势很难被竞争对手模仿，从而更有可能在长期中保持下去。为此，波特提出了“钻石体系”的分析架构以描述能增强本国企业创造竞争优势的四个主要因素和两个辅助因素。 （二）波特的国家竞争优势理论国家优势发展有：要素推动——投资推动——创新推动——财富推动四阶段 二、比较优势和竞争优势1.比较优势与竞争优势的同异点共同点：基础的资源禀赋（特定资源优势）、获取市场手段、生产力的国际比较不同点：关系优势形成条件侧重面理论前提理论的实践意义比较优势各国不同产业之间的关系资源禀赋成本竞争优势经济人假定、完全竞争，企业同质性，国际贸易框架内论证国家间产业分工和互补的合理性竞争优势各国同一产业之间的关系企业的经营及其策略产品差异型竞争优势不完全竞争、企业异质性（企业黑箱），国际贸易与投资，产业组织论证国家间产业冲突和替代的因果关系 二、比较优势和竞争优势2.赞同或不赞同比较优势战略的主要理由赞同：中国国情决定；出口导向是经济增长的重要因素；比较优势的动态化发展，能较迅速产业升级；后发优势；竞争优势的建立离不开比较优势的发挥；赶超的可能性（竞争优势应如何培育）不赞同：比较优势陷阱；资本和技术要素的作用大，我国具备发展高新技术企业的可能性；比较优势的静态化和赶超战略；发展中国家比较优势和竞争优势往往是分离的；劳动力优势的短暂性；劳动密集型产品国际需求下降，竞争激烈，贸易形势严峻，资源消耗大；低成本不一定具有优势（产品差异化） 二、比较优势和竞争优势3.简要看法中国经济的多元化特征决定了比较优势和竞争优势战略的并存；（比较优势和竞争优势是互补并非替代关系）不可忽视的近期利益;注重比较优势的动态发展，是促进外贸发展的现实路径;在遵循比较优势发展中,外贸竞争力在不断提升; 二、比较优势和竞争优势出口增速每下降1个百分点所产生的代价代价内容：减少出口减少就业减少消费影响GDP企业倒闭代价程度：121亿美元90万个54亿元0.2个百分点难以计数 我国外贸出口商品结构的四次重大转变①1986年纺织品和服装取代原油成为我国第一大出口产品，标志着我国出口商品结构摆脱了以资源出口为主体的局面，进入以劳动密集型制成品为主的时期；②1995年机电产品超过纺织服装产品成为最大类的出口产品，标志着我国出口商品开始从劳动密集型为主向资本密集型为主转变，从1995年起劳动密集型低收入弹性产品在出口结构中的比重不断下降；1980年我国制成品出口占出口总额的比重是45％，而2010年这一比重已高达94.8％，远远超过世界78％的平均水平。1993年以来我国国内缺口较大的初级产品进口有较大幅度增长（目前原木、纸浆、棉花、原油、成品油、铁矿砂已成为我国大宗的进口初级产品）③1996年我国加工贸易出口占出口总额的55.8%，此后各年这一比重在50%左右徘徊；近年一般贸易的快速增长，这一比例有所下降，但还没有改变加工贸易出口占半壁江山的事实。2000年我国国有企业出口占出口总额的46.7%，首次下降到50%以下，此后这一比重一路下滑，2008年仅占17.98％；2001年外商投资企业出口占出口总额的50.1%，首次上升到50%以上，2010年为54.5％；近年私营经济出口有较大增长的势头，且在金融危机中有较强抗跌性值得关注，现出口比重已超过国企达27.05%。④2002年我国高新技术产品出口占制成品出口比重达20.8％，与世界平均水平20％相似；2003年10月,我国高新技术产品出口112.7亿美元,增长73.4%,进口110.4亿美元,增长44.1%,我国高新技术产品月度出口额首次超过月度进口额。2010年我国高新技术产品进出口总额达到9050.8美元，占全国外贸进出口总额的30.4%,高于技术水平较高的加拿大（19％）、法国（24％），但与美国、日本高新技术产品占出口比重40％左右还有较大差距。高新技术产品进出口增长速度进一步加快,对全国外贸进出口增长的拉动力进一步增强，说明我国出口制成品开始从资本密集型为主转向以资本与技术密集型为主。 二、比较优势和竞争优势竞争优势的建立离不开比较优势的发挥，竞争优势只是比较优势发展的一种特定的高级形态。只有充分发挥经济的比较优势，企业和产业的竞争优势才有可能形成。也就是说，比较优势是竞争优势的基础与必要性条件，竞争优势只是比较优势发展的一种特定的高级形态。竞争优势强调其优势在于通过有别于机械化规模生产的差异化产品，它的生产需要“钻石体系”的密切配合，具有他人难于模仿的垄断性，进而能够形成长期、稳定的高额利润。先天比较优势是由自然禀赋所决定的，是由自然和历史的过程所形成的比较优势。后创比较优势则是经人力的努力后天所形成的比较优势。因此，先天比较优势具有静态的性质，而后天比较优势则具有动态的性质。就中国而言，其先天比较优势主要体现在劳动要素禀赋和劳动成本上，现在处于相对劣势，需要未来努力创造并使之转化为后创比较优势的主要包括资本要素及资本成本、要素生产率与技术创新、管理能力与营销网络等。 二、比较优势和竞争优势发展中国家必须顺应要素积累的演进顺序。“在发展中国家经济的初期，劳动丰裕而资本和技术短缺的要素禀赋状况决定了其比较优势在劳动密集型产业上。随着经济的发展，发展中国家的要素禀赋状况必然发生变化……发展中国家的比较优势便由劳动密集型产品的生产转移到资本和技术密集型产品的生产上来”，如果背离这种自然演进的顺序，则往往是欲速不达。比较优势的高级化来源于贸易部门发展的动态效应，而贸易的发展是分阶段的：在第一个阶段，发展中国家由于资金和技术上的劣势，贸易增长的动力主要来自于具有比较优势行业的贸易发展。这种比较优势是建立在自然禀赋的基础上的，如丰富的劳动力资源或自然资源。贸易增长进入第二个阶段后，推动贸易增长的动力向两个方面转换：一是比较优势的高级化，即比较优势又自然禀赋上升到技术、管理和营销网络等后天禀赋；二是建立起竞争优势，这体现在三个层次上：技术优势、规模优势和创新优势。 比较优势的内生演进主要取决于以下四个主要因素一是由内部要素积累和外部要素流动所决定的一国要素赋存结构的变动，特别是高级要素的培养与积累；二是发展中国家对发达国家的技术模仿，并接受发达国家技术转移与技术外溢；三是发展中国家内部的技术外溢与“干中学”；四是在有效制度安排下有意识的R&D投资及人力资本投资、分工与专业化所引致的技术进步。技术进步对比较优势的动态演进具有决定性的影响。竞争优势理论虽然没有说明比较优势应如何发展为竞争优势，但钻石体系指明了比较优势内生演进的发展方向，使我们在提升比较优势的过程中可以少走弯路。 三、自由贸易政策和保护贸易政策1.国家利益是自由贸易得以发生和运转的深厚基础经济学家普遍认为，贸易自由化带来的好处是宏观性、全局性的，有时要比较长的时间才能显现，但利益分配往往是不均衡的；而对于某个具体的领域、行业来说，在一定时期里贸易自由化带来的不是利益，而是冲击和挑战，是既得利益的丧失。所有的经济都是国际的，所有的政治都是地方的。 三、自由贸易政策和保护贸易政策国家利益：安全、经济、社会利益安全利益是国家生存发展的基本条件国家的主权、安全、领土完整和发展利益都属于中国的核心利益（2010.07.13外交部发言人秦刚）贸易自由化的开放不仅取决于国家利益的内部博弈（各利益集团利益的调整），也取决于一国在国际经济体系中的不同利益需求。贸易政策是国家利益的产物 三、自由贸易政策和保护贸易政策2.赞同或不赞同实行自由贸易政策的主要理由赞同：自由贸易政策对于市场体系的发育和完善有着重大的作用，提高资源使用效率，补充稀缺资源，出口的带动作用，增加社会福利，以市场经济的方式调整产业结构，有效地推动一国的生产技术进步和制度创新不赞同：让渡部分经济主权；不可能改变经济落后格局，劳动密集型产业不可能带动经济起飞；支付高昂的产业转移及调整成本；形成贫困化出口或产业结构单一化；保护贸易政策有利于较快地调整国内产业结构，进而实现更大的国家利益 三、自由贸易政策和保护贸易政策我国对外贸易政策的定位应为贸易自由化过程中的适度干预，亦即开放型积极干预的自由贸易政策，其宗旨是培育企业及产品的竞争优势，扩大出口，自由贸易是政策的基本面。适度干预的终级目标是建立和发展一个较为健全、合理的产业结构，并且有利于该产业结构的高级化发展，以带动整个经济的腾飞。同时它还应实现维持国内就业和保持国际收支平衡的基本目标。适度干预：有目的、有差别和有选择、动态的干预 一、贸易利益1.国际经济学对贸易利益问题的研究利益问题应是经济学研究的核心，但在新古典国际贸易理论和H-O-Ｓ模型对此涉及甚少，因为模型本身已经得出自由贸易会使参加贸易的各国都获得最优贸易条件，关税和各种贸易保护主义政策只会使各国的利益受损。 贸易利益贸易利益来源斯密、李嘉图不同于新古典经济学的说明斯密：分工和专业化生产提高劳动生产率李嘉图：比较优势说的单一要素假定，各国生产同一产品不同的劳动生产率产品英国（不发达国）葡萄牙（发达国）毛呢10090酒12080第一次比较（生产成本的比较）：毛呢：英国/葡萄牙=100/90酒：英国/葡萄牙=120/80第二次比较（优势或劣势比较）：葡萄牙酒生产成本上的优势和毛呢生产成本上的优势比较：120/80>100/90(1.5>1.1)两优取重应生产酒英国毛呢生产成本上的劣势和酒生产成本上的劣势比较：100/90<120/80（1.1<1.5）两劣取轻应生产毛呢 贸易利益2.从马克思国际价值论推导的贸易利益说——劳动生产率差异马克思国际价值论：每一个国家都有一个中等的劳动强度，在这个强度以下的劳动，在生产一种商品时所耗费的时间要多于社会必要劳动时间，所以不能算作正常质量的劳动。在一个国家内，只有超过国民平均水平的强度，才会改变单纯以劳动的持续时间来计量的价值尺度。在以各个国家作为组成部分的世界市场上，情形就不同了。国家不同，劳动的中等强度也就不同；有的国家高些，有的国家低些。于是各国的平均数形成一个阶梯，它的计量单位是世界劳动的平均单位。因此，强度较大的国民劳动比强度较小的国民劳动，会在同一时间内生产出更多的价值，而这又表现为更多的货币。但是价值规律在国际上的应用，还会由于下述情况而发生更大的变化：只要生产效率较高的国家没有因竞争而被迫把它们的商品的出售价格降低到和商品的价值相等的程度，生产效率较高的国民劳动在世界市场上也被算作强度较大的劳动。一个国家的资本主义生产越发达，那里的国民劳动的强度和生产率，就越超过国际水平。因此，不同国家在同一劳动时间内所生产的同种商品的不同量，有不同的国际价值，从而表现为不同的价格，即表现为按各自的国际价值而不同的货币额。（第613-614页，第283-284页） 一、近年来我国外贸发展概况从我国比较优势转化中可以得出结论，20世纪90年代以来我国参与国际分工的形式有了变化，产业内贸易将逐步取代产业间贸易，成为我国对外贸易的主要形式。这是外贸推动工业技术进步、我国工业品技术含量和质量提升的重要表现。但也要看到，我国出口商品结构的优化升级事实上反映了全球产业结构调整和转移，同中国廉价劳动力及土地资源、外资优惠政策的组合，所产生的“三个主导地位”不容忽视：粗浅加工贸易和外资企业的出口在中国出口中占主导地位，在高达94.9％的制成品和28.6％的高新技术产品出口中，低技术、低附加值、中低端产品占主导地位。这三个主导地位对我国国内产业结构调整、技术创新体系形成、国内有效供给和有效需求的持续发展、制成品库存增加、人民币升值压力、贸易摩擦加剧、外贸依存度居高不下等均产生重大影响，甚至许多的影响是负面的。我国外贸增长还是靠低成本、大规模拉动，缺乏自主知识产权和自主品牌，国际竞争力还不强，我国是外贸大国而不是外贸强国