某某某省某某某市某某某县南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设项目实施方案

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目录48/72第一章方案编制的目的和依据41.1方案编制的目的41.2方案编制的依据5第二章项目的背景、意义和实施原则72.1项目背景和意义72.2实施原则11第三章项目基本情况133.1项目名称133.2项目实施机构133.3项目概况133.4项目一期总投资173.5种植方案与质量验收标准183.6适用PPP模式的必要性和可行性28第四章项目运作方式304.1项目公司股权安排304.2项目运作方式31第五章项目交易结构345.1投资结构345.2融资结构345.3投资回报机制355.4相关配套安排36第六章财务测算与支付能力评估386.1成本测算386.2项目收入分析426.3财政承受能力评估45第七章收益与风险机制477.1收益分配原则477.2补贴付费调整机制477.3风险分担框架48第八章项目合同体系518.1合同体系层次518.2权利义务边界528.3交易条件边界558.4履约保障边界568.5调整衔接边界57第九章社会资本选择599.1选择方式599.2选择标准619.3选择程序62第十章监管架构6510.1授权关系6548/72 10.1监管方式65第十一章政府投入和支持6711.1政府投入6711.2资金落实安排68第十二章实施进度安排6912.1工作安排6912.2工作内容7012.3实施时间表71第十三章提示和建议7248/72 第一章方案编制的目的和依据1.1方案编制的目的为了更好地落实某某某省人民政府《某某某林业生态省建设规划》、某某某市人民政府《关于南水北调中线工程某某某段生态廊道建设的指导意见》等的指导意见，加快推进南水北调中线工程某某某县段生态廊道以及灰河、沙河治理项目的建设，落实政府和社会资本合作共同开展公共服务设施的建设、运营及维护，某某某县人民政府、财政局、林业局、移民办、水利局等部门结合南水北调中线某某某县段现状，拟对南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理项目采用PPP运作，以解决当前财政资金紧张，加快推进项目建设，提高公共服务质量和效率。据此，本方案旨在通过对南水北调中线工程某某某县段生态廊道及灰河、沙河治理项目实施的背景、项目的交易结构、项目的投资成本和收入测算、政府财政承受能力、价格形成与调整机制、利益和风险分担机制以及特许经营、政府监管等内容的分析，论证南水北调中线工程某某某县段生态廊道及灰河、沙河治理项目建设和运营采取PPP模式的可行性和必要性，通过分析投资者经营期内的投资回报、政府的支出责任、双方间的权利义务和风险分配，为南水北调中线工程某某某县段生态廊道及灰河、沙河治理项目成功采用PPP模式进行投资、建设、运营提供理论和现实支持，并为项目实施提出了明确的解决路径和推进时间表，为项目的实施提供清晰准确的方案依据。48/72 1.1方案编制的依据1、《中华人民共和国预算法》；2、《某某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）；3、《某某某院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）；4、某某某院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）；5、《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）；6、关于印发《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）；7、关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知》(财库〔2014〕215号)；8、国家发改委、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行印发《基础设施和公用事业特许经营管理办法》；9、某某某省人民政府《关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见》（豫政〔2014〕89号）；10、某某某省人民政府《某某某林业生态省建设规划》；48/72 11、《某某某省林业厅关于南水北调中线工程总干渠(某某某段)生态保育林带建设技术的指导意见》；12、《某某某市南水北调中线干渠生态廊道建设方案指导意见》；13、《南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设项目可行性研究报告》；14、《南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设作业设计》；15、某某某县历年财政决算报告16、其他相关文件或资料。48/72 第二章项目的背景、意义和实施原则2.1项目背景和意义（一）政策背景就法律政策而言，南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理项目采取PPP模式完全符合国家通过社会资本介入的方式加强公共服务领域建设的方针。2010年，某某某院下发《某某某院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》，即“新36条”，进一步拓宽民间投资的领域和范围，明确鼓励和引导民间资本进入基础产业和基础设施领域及市政公用事业和政策性住房建设领域和社会事业领域。2014年11月《某某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》，推进市政基础设施投资运营市场化，积极推动社会资本参与市政基础设施建设运营。通过特许经营、投资补助、政府购买服务等多种方式，鼓励社会资本投资城镇供水、供热、燃气、污水垃圾处理、建筑垃圾资源化利用和处理、城市综合管廊、公园配套服务、公共交通、停车设施等市政基础设施项目，政府依法选择符合要求的经营者。2015年5月，某某某院办公厅转发财政部发展改革委人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》，广泛采用政府和社会资本合作模式提供公共服务。在能源、交通运输、水利、环境48/72 保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教48/72 育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与。2015年6月，国家发改委、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行印发《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，明确了特许经营的适用范围、特许经营的具体方式、特许经营期限、对基础设施和公用事业特许经营项目的流程等做了明确的规定。国家出台的一系列政策性和指导性文件，形成了市政公用行业改革的法律框架，为本次南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理项目采取PPP模式提供了法律保障和政策指导。（二）区域背景某某某省位于我国中部偏东，黄河中下游地带，东邻山东、安徽，北接河北、山西，西临陕西，南与湖北相邻。某某某省的土地资源较为丰富，耕地面积7179.2万公顷，居全国第二位。某某某县位于某某某省西南部，伏牛山东麓，地处北纬33°22′—33°46′，东经113°2′—113°37′，北靠某某某，南与方城、舞钢毗邻，东接舞阳，西与鲁山交界。某某某县共有全县辖18乡镇、办事处，576个行政村，97万人，总面积1387平方公里，其中耕地120万亩，人均耕地1.3亩。某某某县交通便利，许平南、洛平漯、某某某舞三条高速、郑南、某某某舞、某某某鲁、平桐、时南、逍白等七条省道横贯全境，县乡村各级公路四通八达，为工农业生产创造了有利条件。48/72 某某某县现有林业用地25164hm2，其中纯林23280hm2，混交林20hm2，48/72 苗圃地195.5hm2，未成林造林地1208.6hm2，荒山荒地2719.5hm2，其它宜林地1153.8hm2，灌木林地75.1hm2，采伐迹地16.2hm2。活立木蓄积为103.4万m3，森林覆盖率16.94%。（三）建设背景南水北调工程主要解决我国北方地区，尤其是黄淮海流域的水资源短缺问题，是我国政府的一项战略性工程，工程方案构想始于1952年国家主席毛泽东视察黄河时提出，此后历经几十种方案的对比分析比较，将长江流域的水资源分为东线、中线、西线分别抽调部分水源输送至华北、淮海平原和西北等水资源短缺地区。中线工程从长江最大支流汉江中上游的丹江口水库东岸岸边引水，经长江流域与淮河流域的分水岭南阳方城垭口，沿唐白河流域和黄淮海平原西部边缘开挖渠道，在某某某荥阳市王村通过隧道穿过黄河，沿京广铁路西侧北上，自流到北京颐和园团城湖。项目2003年开工建设，历经十多年的建设，2014年12月，南水北调中线正式通水，长江水正式入京。通水后，每年可向北方输送95亿立方米的水量，相当于1/6条黄河，基本缓解北方严重缺水局面。南水北调中线工程干渠某某某县段全长31.2公里，处于南水北调中线干渠的上游，对于水质保持有着十分重要的意义。某某某市、某某某县两级人民政府均高度重视此项工作。为了更快、更好的落实此项工作，某某某县人民政府拟通过购买服务方式引入社会资本，以PPP模式来建设南水北调中线工程某某某48/72 县段生态48/72 廊道及灰河、沙河治理项目。（三）项目实施的意义1、保持水质达标的需要作为南水北调中线工程水源地的丹江口水库，水质常年保持在国家Ⅱ类水质以上，为保证1400余公里的输水过程中水质不明显下降，中线工程采用了“双封闭”渠道设计可确保沿途水质安全。2、实现水质保持、生态环境建设和经济发展的协调统一。建设南水北调中线生态走廊，可以保护水质，进一步保障总干渠调水安全、确保一渠清水北送，改善沿线生态环境，提高群众生活质量，增加经济收入为目的，促进沿线生态环境与经济社会协调发展，切实把干渠沿线建设成为某某某县生态风景线。对贯彻落实某某某县城市总体规划，优化某某某县人民生活环境，带动全县经济发展，加快现代化建设步伐，都具有特别重要的意义，并获得极大的社会、经济、环境效益3、引入社会资本，减少财政负担通过市场化运作引入社会资本，不仅有利于解决政府市政基础设施建设领域中投资、建设、管理中面临的诸多问题，缓解政府对本项目的投资压力，而且有利于促进投资主体的多元化，发挥政府和社会资本各自的优势，形成互利合作关系，可以以最有效的成本为公众提供高质量服务。4、引进先进的技术与管理经验，提高市政公用行业运行效率通过合法采购方式，依据信誉、业绩、资本、技术等条件，严格48/72 筛选优秀投资人。通过引进知名企业，为市政公用事业引进先进的技48/72 术和管理经验，提高市政公用行业运行效率。2.1实施原则南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理项目是某某某县推进市政基础设施建设的一项重要内容，推进项目采用PPP模式要坚持以下原则：（一）政府主导，社会参与妥善处理政府和市场、政府和企业的关系，加大改革力度，形成政府引导与市场运作协调发展的局面，鼓励和引导社会资本积极参与城市基础设施领域公共产品和服务供给。（二）多元投资，专业建设鼓励各类市场主体共同参与城市基础设施和公用事业PPP工作，建立政府引导、社会多元化投入的投融资机制，选择有实力、专业化的公司参与城市基础设施和公用事业的建设、运营与管理，发挥各类社会主体的资金、管理和专业优势。（三）风险共担，互利共赢在风险和收益对等前提下，政府和社会资本之间合理分配项目风险。项目设计、建设、财务、运营维护等商业风险原则上由社会资本承担，政策、法律和最低需求风险等由政府承担，自然灾害等不可抗力风险按合同约定由双方共同承担。（四）诚信合作，公开透明48/72 在平等协商、依法合规的基础上，按照“权责明确、规范高效”的原则订立项目合同。采取公开招标或竞争性谈判、磋商等多种方式，公平择优确定投资人，建立有效的政府和社会共同监督机制，确保程序合法、阳光公开。48/72 第三章项目基本情况3.1项目名称本项目名称为“南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目”（以下简称“本项目”）。3.2项目实施机构本项目的实施机构为某某某市某某某县林业局。3.3项目概况（一）项目区位本项目一期生态廊道工程位于南水北调中线某某某县段内，全长31.2公里，涉及某某某县保安镇、某某某邑镇、夏李乡、常村镇4个乡镇，27个行政村，南与方城县接界，北与鲁山县相邻。（二）建设内容根据安排，本项目估算总投资为57191万元,分两期建设：一期工程：南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设项目根据《某某某省林业厅关于南水北调中线工程总干渠(某某某段)生态保育林带建设技术的指导意见》、《某某某市南水北调中线干渠生态廊道建设方案指导意见》，本项目涉及生态廊道建设里程31.2公里，干渠两侧绿化带宽度100米（部分地段200米），其中临渠内侧30米内48/72 建设常绿乔木防护林带；中间预留7米宽生产、休闲观光道路；外侧48/72 63米构建绿化林带，由社会资本自主确定栽种品种，建议套种油用牡丹等木本油料；重点部位加大绿化力度，并设置部分景观园区。本项目总占地面积为10495亩。总投资额为17191万元。内37米及景观园苗木初步配置表序号品名规格(cm)其他要求合计(株）种植位置行道树S103交肖白交孤山渡槽某某某邑八里园夏李景观点内30米1栾树¢4~6分支点≥2.5m300030002栾树¢10H≥3.5m20203红枫¢3~5分支点≥2.5m300030004银杏¢3~4H≥2.5m4484485法桐¢3~5分支点≥2.5m800080006香樟¢4~6分支点≥2.5m300030007香樟¢10~12H≥3.0m551020258杨树¢4~6分支点≥2.5m600060009白蜡¢4分支点≥2.5m2000200010五角枫¢3~4分支点≥2.5m3500350011红某某某碧桃D3~5分支数2~4，H≥1.5m354008000900064008000400012红某某某李D2~5分支数2~4，H≥1.5m2400064009600800013北美海棠D6~8分支数2~4，H≥1.5m12412414北美海棠D3分支数2~4，H≥1.5m1552048001072015大某某某女贞¢7~10分支数4~8，H≥2.5m1040104016紫薇D6~8分支数2~4，H≥1.5m2217紫薇D2~4分支数2~4，H≥1.5m7800780018石楠球D4~7H≥1.5m，冠幅≥1m5705007019石楠D2~3H≥1.0m，冠幅≥0.5m3000300020西湖垂柳¢3~6分支数4~8，H≥3.0m1760150026021水杉¢3~6H≥3.0m54054048/72 22山杏D6~8分支数2~4，H≥363648/72 1.5m23梨树D4~6分支数2~4，H≥1.5m4000400024木槿D3~5分支数4~8，H≥2m1600060001000025樱花D2~3分支数2~4，H≥2m2120120200026银杏¢19~20H≥4.0m2227乌桕¢12~13H≥4.0m2228广玉兰¢14~15H≥3.0m2229红玉兰¢3~4H≥2.5m6630三角枫¢7~11分支数4~8，H≥3m15015031雪松D6~8H≥2.5m2951801510032黑松D3H=1.2~2.5m5020400620400033红梅D4分支数3~6，H≥2m454534日本红枫D3~5分支数2~4，H≥1.2m735302005545035侧柏D3H≥2.2m23870023870036大某某某女贞¢3H≥2.5m5208052080合计43797230000199504837115236267706545290780图3-1项目建设内容及整体规划示意图48/72 二期工程：灰河、沙河治理项目灰河综合治理长度5公里，沿水岸向两侧各辐射100米，包括河道清淤、绿化、景观小品、园路、路灯等配套工程，灰河治理概算2000万/公里，总投资1亿元。沙河综合治理长度3公里，沿水岸向两侧各辐射500米，包括河道清淤、绿化、景观小品、园路、路灯等配套工程，沙河概算1亿元/公里，总投资3亿元；灰河、沙河治理合计总概算投资4亿元，最终以经政府方审批的实施方案为准。灰河、沙河治理作为本项目的二期工程，在生态廊道一期工程完工后，根据政府工作安排启动，本方案主要指一期内容。（三）主要经济技术指标本项目（一期）主要经济技术指标如下表：编号1主要指标内侧30m绿化建设5,859,000.00单位规格数量单价合计（元）2休闲景观路公里6米宽,1米路肩及水沟；18厚砼路面，路基原路碾压。6050万元/30,000,000.00公里3游园建设14,108,900.004行道树株分支点2.5米以上行道树300001203,600,000.00567栽植运输支护工程及其他费用设备费2,562,500.006,000,000.004,000,000.00表3-1主要经济技术指标表48/72 观亩310026,350,000.007.17.288.18.28.39水电配套水车喷灌设备等外侧63米旅游油牡丹乔木花灌木土地租金光经济林株株株建设乔木3*3*7米宽窄行套种油用牡丹；花灌木按1.5*2、1.5*1.5栽植3,000,000.001,000,000.0047,000,000.0058,786,000.009.1内侧30米绿化及道路9.2游园亩143012,155,000.009.3外侧63米旅游亩20,281,000.0010观光经济林项目总投资元171,916,400.0850.00元5965/亩·年0（三）建设工期本项目暂定一期建设工期为1年。3.1项目一期总投资本项目一期总投资估算为171,916,400元。其中：1、内侧30m绿化建设投资计为5,859,000元；2、休闲景观路投资计为30,000,000元；3、游园建设投资计为14,108,900元；4、行道树投资计为3,600,000元；5、栽植运输支护费计为2,562,500元；6、工程及其他费用计为6,000,000元；7、设备费计为4,000,000元；8、外侧63米旅游观光经济林建设计为47,000,000元;9、土地租金（内侧30米、游园及园路部分10年，外侧63米前48/72 4年）费用计为58,786,000元。初期以概算投资为准，最终以经过政府审计的投资决算金额作为项目实际投资数额。3.1种植方案与质量验收标准（一）种植土1.绿化栽植或播种前应对该地区的土壤理化性质进行化验分析，采取相应的土壤改良、施肥和置换客土等措施，绿化栽植土壤有效土层厚度应符合表3-2规定。表3-2绿化栽植土壤有效土层厚度项次项目植被类型土层厚度（cm）检验方法1一般栽植乔木胸径≥20cm≥180挖样洞，观察或尺量检查胸径<20cm≥150（深根）≥100（浅根）灌木大、中灌木、大藤本≥90小灌木、宿根花卉、小藤本≥40棕榈类竹类大径≥80中、小茎≥50草坪、花卉、草本地被≥302设施顶面绿化乔木≥80灌木≥45草坪、花卉、草本地被≥152.栽植基础严禁使用含有害成分的土壤，除有设施空间绿化等特殊隔离地带，绿化栽植土壤有效土层下不得有不透水层。3.园林植物栽植土应包括客土、原土利用、栽植基质等，栽植土应符合下列规定：（1）土壤pH值应符合本地区栽植土标准。48/72 （2）土壤全盐含量应为0.1%~0.3%.（3）土壤容重应为1.0g/cm3~1.35g/cm3。（4）土壤有机质含量不应小于1.5%。（5）土壤块径不应大于5cm。4.绿化栽植前场地清理应符合下列规定：（1）有各种管线的区域、建（构）筑物周边的整理绿化用地，应在其完工验收合格后进行。（2）应将现场内的渣土、工程废料、宿根性杂草、树根及其有害污染物清除干净。（3）对清理的废弃构建物、工程渣土、不符合栽植土理化标准的原状土等应做好测量记录、签认。（4）场地标高及清理程度应符合设计和栽植要求。（5）填垫范围内不应有坑洼、积水。（6）对软泥和不透水层进行处理。5.栽植土回填及地形造型应符合下列规定：（1）地形造型的测量放线工作应做好记录、签认。（2）造型胎土、栽植土应符合设计要求并检测报告。（3）回填土壤应分层适度夯实，或自然沉降达到基本稳定，严禁用机械反复碾压。（4）回填土及地形造型的范围、厚度、标高、造型及坡度均应符合设计要求。（5）地形造型应自然顺畅。48/72 6.栽植土施肥和表层整理应符合下列规定：（1）栽植土施肥应按下列方式进行：①商品肥料应有产品合格证明，或已经过试验证明符合要求；②有机肥应充分腐熟方可使用；③施用无机肥料应测定绿地土壤有效养分含量，并宜采用缓释性无机肥。（2）栽植土表层整理应按下列方式进行：①栽植土表层不得有明显低洼和积水处，花坛、花镜栽植地30cm深的表层土必须疏松；②栽植土表层应整洁，所含石砾中粒径大于3cm的不得超过10%，粒径小于2.5cm不得超过20%，杂草等杂物不应超过10%；土块粒径应符合表3-3的规定；表4-3栽植土表层土块粒径项次项目栽植土粒径（cm）1大、中乔木≤52小乔木、大中灌木、大藤本≤43竹类、小灌木、宿根花卉、小藤本≤34草坪、草花、地被≤2③栽植土表层与道路（挡土墙或侧石）接壤土，栽植土应低于侧石3cm~5cm；栽植土与边口线基本平直；④栽植土表层整地后应平整略有坡度，当无设计要求时，其坡度宜为0.3%~0.5%。（二）栽植穴、槽的挖掘1.栽植穴、槽挖掘前，应向有关单位了解地下管线和隐藏物埋48/72 设情况。1.树木与地下管线外缘及树木与其他设施的最小平水距离，应符合相应的绿化规划与设计规定。2.栽植穴、槽的定点放线应符合下列规定：（1）栽植穴、槽定点放线应符合设计图纸要求，位置准确，标记明显。（2）栽植穴定点时应标明中心点位置。栽植槽应标明边线。（3）定点标志应标明树种名称（或代号）、规格。（4）树木定点遇有障碍物时，应与设计单位取得联系，进行适当调整。3.栽植穴、槽的直径应大于土球或裸根苗木根系展幅40cm~60cm，穴深宜为穴径的3/4~4/5.穴、槽应垂直下挖，上口下底应相等。4.栽植穴、槽挖出的表层土和底土应分别堆放，底部应施基肥并回填表土或改良土。5.栽植槽底部遇有不透水层或重黏土层时，应进行疏松或采取排水措施。6.土壤干燥时应于栽植前灌水浸穴、槽。7.当土壤密实度大于1.35g/cm3或渗透系数小于10-4cm/s时，应采取扩大树穴，疏松土壤等措施。（三）植物外观检查植物材料的外观质量要求和检验方法应符合表3-4的规定。48/72 表3-4植物材料外观质量要求和检验方法项次项目质量要求检验方法1乔木灌木姿态和长势树干符合设计要求，树冠较完整，分枝点和分枝合理，生长势良好检查数量：每100株检查10株，没株为1点，少于20株全数检查。检查方法：观察、量测病虫害危害程度不超过树体的5%~10%土球苗土球完整，规格符合要求，包装牢固裸根苗根系根系完整，切口平整规格符合要求容器苗木规格符合要求，容器完整、苗木不徒长、根系发育良好不外露2棕榈类植物主干挺直，树冠匀称，土球符合要求，根系完整3草卷、草块、草束草卷、草块长宽尺寸基本一致，厚度均匀，杂草不超过5%，草高适度，根系好，草芯鲜活检查数量：按面积抽查10%，4m2为一点，不少于5个点。≤30m2应全数检查。检查方法：观察`4花苗、地被、绿篱及模纹色块植物株型茁壮，根系基础良好，无伤苗，茎、某某某无污染，病虫害危害程度不超过植株的5%~10%检查数量：按数量抽查10%，10株为1点，不少于5点。≤50株应全数检查。检查方法：观察5整型景观树姿态独特、质朴古拙，株高不小于150cm，多干式桩景的某某某片托盘不少于7个~9个，土球完整检查数量：全数检查。检查方法：观察、尺量1.苗木装运前应仔细核对苗木品种、规格、数量、质量。外地苗木应事先办理苗木检疫手续。2.苗木运输量应根据现场栽植量确定，苗木运到现场后应及时栽植。确保当天栽植完毕。3.运输吊装苗木的机具和车辆的工作吨位，必须满足苗木吊装、运输的需要，并应制订相应的安全操作措施。4.裸根苗木运输时，应进行覆盖，保持根部湿润。装车、运输、卸车时应不得损伤苗木。5.带土球苗木装车和运输时排列顺序应合理，捆绑稳固，卸车48/72 时应轻取轻放，不得损伤苗木及散球。1.苗木运到现场，当天不能栽植的应及时进行假植。2.苗木假植应符合下列规定：（1）裸根苗可在栽植现场附近选择适合地点，根据根幅大小，挖假植沟假植。假植时间较长时，根系应用湿土埋严，不得透风，根系不得失水。（2）带土球苗木假植，可将苗木码放整齐，土球四周培土，喷水保持土球湿润。（四）苗木修剪1.苗木栽植前的修剪应根据各地自然条件，推广以抗蒸腾剂为主体的免修剪栽植技术或采取以疏枝为主，适度轻剪，保持树体地上、地下部位生长平衡。2.乔木类修剪应符合下列规定：（1）落某某某乔木修剪应按下列方式进行：①具有中央领导干、主轴明显的落某某某乔木应保持原有主尖和树形，适当疏枝，对保留的主侧枝应在健壮芽上部短截，可剪去枝条的1/5~1/3；②无明显中央领导干、枝条茂密的落某某某乔木，可对主枝的侧枝进行短截或疏枝并保持原树形；③行道树乔木定干高度宜2.8m~3.5m，第一分枝点以下枝条应全部剪除，同一条道路上相邻树木分枝高度应基本统一。（2）常绿乔木修剪应按下列方式进行：48/72 ①常绿阔某某某乔木具有圆头形树冠的可适量疏枝；枝某某某集生树干顶部的苗木可不修剪；具有轮生侧枝，作行道树时，可剪除基部2层~3层轮生侧枝；②松树类苗木宜以疏枝为主，应剪去每轮中过多主枝，剪除重叠枝、下垂枝、内膛斜生枝、枯枝及机械损伤枝；修剪枝条时基部应留1cm~2cm木橛；③柏类苗木不宜修剪，具有双头或竞争枝、枝、枯死枝应及时剪除。1.灌木及藤本类修剪应符合下列规定：（1）有明显主干型灌木，修剪时应保持原有树型，主枝分布均匀，主枝短截长度宜不超过1/2。（2）丛枝型灌木预留枝条宜大于30cm。多干型灌木不宜疏枝。（3）绿篱、色块、造型苗木，在种植后应按设计高度整形修剪。（4）藤本类苗木应剪除枯死枝、病虫枝、过长枝。2.苗木修剪应符合下列规定：（1）苗木修剪整形应符合设计要求，当无要求时，修剪整形应保持原树形。（2）苗木应无损伤断枝、枯枝、严重病虫枝等。（3）落某某某树木的枝条应从基部剪除，不留木橛，剪口平滑，不得劈裂。（4）枝条短截时应留外芽，剪口应距留芽位置上方0.5cm。（5）修剪直径2cm以上大枝及粗根时，截口应肖平应涂防腐剂。48/72 4.非栽植季节栽植落某某某树木，应根据不同树种的特性，保持树型，宜适当增加修剪量，可剪去枝条的1/2~1/3。（五）树木栽植1.树木栽植应符合下列规定：（1）树木栽植应根据树木品种的习性和当地气候条件，选择最适宜的栽植期进行栽植。（2）栽植的树木品种、规格、位置应符合设计规定。（3）带土球树木栽植前应去除土球不易降解的包装物。（4）栽植时应注意观赏面的合理朝向，树木栽植深度应与原种植线持平。（5）栽植树木回填的栽植土应分层踏实。（6）除特殊景观树外，树木栽植应保持直立，不得倾斜。（7）行道树或行列栽植的树木应在一条线上，相邻植株规格应合理搭配。（8）绿篱及色块栽植时，株行距、苗木高度、冠幅大小应均匀搭配，树形丰满的一面应向外。（9）树木栽植后应及时绑扎、支撑、浇透水。（10）树木栽植成活率不应低于95%；名贵树木栽植成活率应达100%。2.树木浇灌水应符合下列规定：（1）树木栽植后应在栽植穴直径周围筑高10cm~20cm围堰，堰应筑实。48/72 （1）浇灌树木水质应符合现行国家标准《农田灌溉水质标准》GB5084的规定。（2）浇水时应在穴中放置缓冲垫。（3）每次浇灌水量应满足植物成活及需要。（4）新栽树木应在浇透水后及时封堰，以后根据当地情况及时补水。（5）对浇水后出现树木倾斜，应及时扶正，并加以固定。1.树木支撑应符合下列规定：（1）应根据立地条件和树木规格进行三角支撑、四柱支撑、联排支撑及软牵拉。（2）支撑物的支柱应埋入土中不少于30cm，支撑物、牵拉物与地面连接点的链接应牢固。（3）连接树木的支撑点应在树木主干上，其连接处应称软垫，并绑缚牢固。（4）支撑物、牵拉物的强度能够保证支撑有效；用软牵拉固定时，应设置警示标志。（5）针某某某常绿树的支撑高度应不低于树木主干的2/3，落某某某树支撑高度为树木主干高度的1/2。（6）同规格同树种的支撑物、牵拉物的长度、支撑角度、绑缚形式以及支撑材料宜统一。2.非种植季节进行树木栽植时，应根据不同情况采取下列措施：（1）苗木可提供环状断根进行处理或在适宜季节起苗，用容器48/72 假植，带土球栽植。（1）落某某某乔木、灌木类应进行适当修剪并应保持原树冠形态，剪除部分侧枝，保留的侧枝应进行短截，并适当加大土球体积。（2）可摘某某某的应摘去部分某某某片，但不得伤害幼芽。（3）夏季可采取遮荫、树木裹干保湿、树冠喷雾或喷施抗蒸腾剂，较少水分蒸发；冬季应采取防风防寒措施。（4）掘苗时根部可喷布促进生根激素，栽植时可加施保水剂，栽植后树体可注射营养剂。（5）苗木栽植宜在阴雨或傍晚进行。1.干旱地区或干旱季节，树木栽植应大力推广抗蒸腾剂、防腐促根、免修剪、营养液滴注等新技术。采用土球苗，加强水分管理措施。（六）养护管理质量标准1、树木生长较好，修剪基本合理，树形整齐美观，骨架比较均匀。2、树穴、花池、绿带以及沿街绿地平面低于沿围平面距离5厘米左右，无较大杂草、无明显污物杂物，无积水。3、行道树缺株在3%以下，基本无死树、枯枝。4、树木无严重病虫危害症状，病虫危害率控制在15%以下，基本无药害。5、无严重人为损害，无乱贴乱画，无以树当架晾晒衣物等现象。48/72 6、新、补植行道树同原树种基本保持一致，有保护措施。48/72 7、新补植行道树成活率达90%以上，保存率达85%以上。8、绿篱生长较好，修剪基本整齐，基本无死株，无严重断档，缺档不超过1米长。9、草坪生长较好，基本平整，高度控制在10厘米左右，无大片杂草，无片状裸露地面，无较大成片枯黄。10、花坛（台）、花带内植物生长良好，定植花木能如期开花，较为整齐、换花花坛（台）及时换花，有一定的观赏效果。（七）考核合作期内，政府方将针对项目制定养护考核管理办法，并根据养护考核管理办法对项目公司的日常管养进行考核评分，并根据考核评分结果确定运营维护费的支付比例。3.1适用PPP模式的必要性和可行性（一）采用PPP模式的必要性一是当前财政资金不能满足建设需要。南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设项目属于城市公共服务建设项目，通过引进社会资本参与建设、运营，将有效缓解政府的投资压力，减少政府单一投入所承受的较大风险，同时利用节约的政府财政资金，可加快推进城市建设。二是提高公共服务质量和效率。在市场竞争机制下引入社会资本，可以实现资源的优化配置，充分发挥社会资本的专业分工优势，利用其融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务的质量和效率。（二）采用PPP模式的可行性48/72 财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通48/72 知》（财金[2014]76号）要求“各级财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目。”发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）规定“PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式建设。”南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理项目属于政府负有责任的市政基础设施建设，具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。因此，本项目符合财政部及发改委的要求，适宜采用政府和社会资本合作模式。此外，国内的市政基础设施建设市场化逐渐发展成熟，市政基础设施的投资人市场已经培育发展起来，有众多社会资本在市政基础设施建设领域有着丰富的建设、投资、运营维护经验，其经验可以继续在PPP项目中加以借鉴，促使政府和社会资本能有效结合，互惠互利，实现双赢。48/72 第四章项目运作方式4.1项目公司股权安排（一）股权安排如下：（1）政府授权主体与投资人按照23.3%:76.7%的股权比例合资组建项目公司（SPV）；（2）项目公司（SPV）注册资本金5157.49万元，占一期项目总投资30%，符合国发〔2009〕27号文《某某某院关于调整固定资产投资项目资本金比例》关于本项目最低资本金不少于20%要求；（3）政府授权主体以货币出资人民币1200万元，占项目公司23.3%股权，因财政补助资金到位的周期较长，该部分资金可分三年期缴付完毕；选定的社会资本投资人以现金出资人民币3957.49万元，占项目公司76.7%股权。（二）政府参股的考虑：◎有利于政府对项目公司的整体把控。虽然政府不参与项目公司的具体经营管理，但政府仍要从宏观上把握好方向，防止出现风险；◎有利于对项目公司的监管。如果不参股项目公司，对项目公司内部经营和财务数据无法准确掌握，不能对项目公司成本支出具体了解，无法有效监管企业行为；◎参股选择23.3%的比例，可以减轻财政投入压力，少花钱多办事；◎政府和社会资本方共担项目风险，取长补短，发挥各自优势，48/72 弥补不足,有利于提高管理水平，为公众提供高质量的服务。4.2项目运作方式本项目采用“建设—运营—移交”，即“BOT”的PPP运作方式。由某某某县人民政府以政府购买服务、特许经营为基础，引入最优社会资本方参与项目设计、投融资、建设、运营和维护。特许经营期届满后，项目公司将该项目30m常绿乔木防护林带及7m休闲观光道路等资产（及设施）无偿、完好移交给政府或其授权的机构。项目运作方式如下图：图4-1项目运作图48/72 具体内容为:1、政府授权主体与社会资本按23.3%：76.7%的比例合资组建项目公司（SPV），注册资本5157.49万元（占总投资的30%），政府方以现金出资人民币1200万元，占项目公司23.3%股权；社会资本方以现金出资人民币3957.49万元，占项目公司76.7%股权；政府方参与项目公司重大决策，但不参与日常经营和管理；2.项目公司和社会资本负责筹集建设资金和项目融资，项目估算债务融资12037.15万元；3、将本项目建设内容分为A-B二部分，由项目公司负责A、B两部分的设计、施工、建设、融资等。（1）A部分（政府购买服务部分）：包括上述干渠两侧的常绿乔木防护林带（距水渠干线30m范围内）、休闲观光道路（距内侧景观带外延线7m范围内）及附属工程的施工、建设及养护工作，由政府方按年支付可用性费用（建设费用）及绩效维护费用；（2）B部分（自主经营部分）：包括旅游观光经济林带（距道路外延线63m范围内）的建设、运营、管理等工作，由项目公司自主经营、自负盈亏。4、关于A部分，政府补贴土地租金费用，且需向项目公司支付可用性费用和绩效维护费用，本项目权益资本收益率≤8%。5、关于B部分，为增强项目吸引力，减少政府支出，政府允许并鼓励中选社会资本通过自主经营、自负盈亏的方式经营外侧63m旅48/72 游观光经济林带。政府协助项目公司与B部分土地使用权所有人（多48/72 人，权利人）签订集体土地租赁协议，租期原则上不低于10年（暂定），在本项目特许经营初期，政府方补贴前4年土地租金以支持项目推进。补贴期起始日为项目公司成立之日。鉴于物价、土地租金价格可能存在波动，后6年的土地租金价格，根据市场情况进行调整。10年合作期满后，若项目公司继续经营，则政府方需协助项目公司与土地使用权所有人（多人，权利人）重新续签集体土地租赁协议，土地租金根据当时具体情况进行调整。6、关于C部分，为增强项目吸引力，减轻政府支出压力，某某某县政府将未来10年政府关于采购绿化工程项目的设计和施工的供应权以捆绑式资源补偿的方式授予项目公司，以最终实现社会资本方的还本付息。并且，某某某县政府将本项目境内的广告收入／体育赛事场地租赁或冠名收入／部分观光收费线路收入／餐饮等权益以配套性开发的方式让渡给社会资本（或项目公司），以进一步减轻财政支付压力。供应价格，在同期市场价的基础上让利5%。7、双方合作期限为10年，建设时间暂定1年。8、特许经营期满后，项目公司将上述30m常绿乔木防护林带及7m休闲观光道路、游园等项目资产（及设施）无偿、完好地移交给政府或政府授权机构；其他资产部分由项目公司自主处置或自主继续经营。48/72 第五章项目交易结构5.1投资结构项目一期建设投资共17191.64万元：（一）资本权益性投资（又称股权投资）5157.49万元，其中某某某县林业局出资1200万元占总投资的7%，社会资本方出资3957.49万元占总投资的23%；（二）允许社会资本方以联合体或产业基金方式投资，具体方式由参与社会资本方与其合作方内部约定，但须向政府方公开其合作方式和内容；（三）项目公司负债投资12034.15万元，以补充建设资金缺口，占项目总投资的70%，该项负债由项目公司承担，但由社会资本和项目公司负责落实融资任务，政府负责提供增信和协助；表5-1本项目资金来源及其比例单位：万元项目权益性投资债务融资总金额政府方社会资本方资金额12003957.4912,034.1517,191.64占比7%23%70%100%5.2融资结构（一）本项目融资包括股权融资和债务融资两部分。48/72 股权融资是指除政府授权主体直接投入的1200万元外,向其他股东吸收的股权性资本金，即社会资本投入的3957.49万元，占项目公司总投资的23%；债务融资是指项目公司以其资产或未来收益做担保，向金融机构或合适对象融资的部分，即本项目拟融资的12034.15万元，该部分占总投资的70%。（二）根据市场一般收益水平，本项目全投资收益率控制在≤8%。（三）为满足项目建设需要，项目公司对外债务融资可以以其持有的项目资产或以收益权进行债务融资担保，虽然该项融资任务由社会资本和项目公司负责，但鉴于项目公司本身没有足够的资产和信用，政府方应对项目公司融资提供增信和必要协调支持，以方便向国家政策性银行或其他商业银行申请低息贷款，或通过相关金融机构发行项目收益债。5.1投资回报机制根据本项目的建设内容、公益特点和市场一般的收益水平，为保障投资者利益，对本项目投资回报做如下安排：（一）政府付费收入。A部分：针对干渠两侧的常绿乔木防护林带（距水渠干线30m范围内）、休闲观光道路（距内侧景观带外延线7m范围内）、游园等建设内容，其性质非经营性项目，项目收益模式为纯政府付费购买服务。政府向项目公司购买本项目可用性费用（符合验收标准的公共产品）以及为维持本项目可用性所需的运营维48/72 护服务费用（符合绩效要求的公共服务），即政府根据项目可用性绩效和运营维护绩效支付相应费用。根据市场一般收益水平并结合项目实际情况，确定该部分资金收益率≤8%。（二）自营收入。B部分（自主经营）：针对旅游观光经济林带（距道路外延线63m范围内）等建设内容，其性质为项目公司自主经营，项目公司可通过减少成本、扩大销售等方式提高经营性收益水平。中选社会资本和政府方根据其股权比例分配收益。（三）地租部分。一期总投资中的土地租金，包含内侧37米及游园部分10年的租金和外侧63米部分前4年的租金，纳入政府购买服务总投资，由项目公司一次性支付给政府方，政府方负责向土地所有权人按期支付租金，并按照确定的社会资本收益率，在合作期内分期向社会资本方支付相应本金及收益。5.1相关配套安排（一）行政审批手续政府方应协助项目公司办理本项目前期工作和相关手续报批，并依法出具相关必要的文件。（二）土地使用权本项目用地面积约为10495亩。项目用地由政府负责征收或租赁，政府以租赁的方式将该项目用地提供给项目公司使用，项目公司48/72 需向政府支付土地租金，使得项目公司在整个特许经营期内有权为本项目之目的合法、独占性地使用和合法出入项目场地。项目公司仅能将土地用于本项目下的特许经营，在项目公司因经营需要时，可对土地经营权进行抵押。但不得将该等土地的全部或部分用于本项目下特许经营之外的其他任何目的和用途。（三）配套设施本项目红线范围内所有配套设施均由项目公司承担，相关费用计入项目总投资。场地红线范围外项目所需的道路、供水、排污、供电和通讯配套等建设工程由市政府根据规划另行立项建设，相关费用不计入项目总投资。48/72 第六章财务测算与支付能力评估本报告对项目公司（SPV）在项目特许经营期间财务情况的预测基于以下几点：1、本项目一期工程的总投资为17191.64万元，其中本项目A部分投资为12,491.64万元，B部分投资4700万元。2、项目的投融资结构为30%：70%，政府方持项目公司23.3%的股权；3、本项目一期工程的A部分采取BOT的运作方式，合作期为10年，全投资收益率暂按8%计算，采取“等额本金”还款法；4、本项目一期工程的B部分在特许经营期内，项目公司自行承担风险和责任，自主经营和维护涵养林带的建设和资源开发；5、基于上述第3、4条说明，本方案财务测算部分不对本项目一期工程的B部分的经营状况进行预测，仅对本项目一期工程的A部分进行测算，分析A部分为项目公司未来经营情况的影响。6.1成本测算项目公司在运营期间的成本包括动力成本、外购原材料、人工成本、机械维修费、其他费用、折旧与摊销费和税费。具体测算结果详见表6-1。1、动力成本48/72 本项目的动力成本主要涉及苗木灌溉水泵的耗电费。其中，浇水一次每亩耗电12-15度，按支农用电每度0.5元计算，每亩地浇水电费一次折合7元。为便于计算，不考虑种植苗木差异，土壤情况及气候影响，每年每亩地浇水五次计，则动力成本为4530×7×5×0.0001=15.86万元/年。2、外购材料外购材料主要指项目公司购置的除草剂或地膜、肥料、病虫害防治用药及冬季防寒材料等。按内侧每亩150元/年计。则外购材料费为4530×150×0.0001=67.95万元/年。3、人工成本本项目养护定员30人，管理人员5人，人均工资基数2万元/年，福利费按工资基数的14%计。则首年人工成本为79.80万元；人员工资年增长率综合考虑CPI增长率和当地在岗职工平均工资增长率，估算为每年按5%增长。4、维修费本项目进入建成养护期后，内侧年均工具用具维修费用10000元；5年更新小型机械1次，计10万元；5年进行道路中修1次，按道路建安费的30%估算3000*0.3=900万元.5、其他费用暂不考虑其他消耗费用。48/72 6、折旧与摊销费根据财政部印发《企业会计准则解释第2号》（财会[2008]11号）第五条：在BOT模式下，BOT业务所建造基础设施不应作为项目公司的固定资产，应确认为无形资产或金融资产，特许经营权在合同规定的时间内能够给企业带来收益，但是当合同终止时，所建的基础设施就会无偿交给让渡方，所以其价值应当分期摊销。应当按照特许经营权的年限进行摊销。故本项目的年均摊销额=项目总投资/特许经营期=12491.64万元/10年=1249.16万元/年。7、税费本项目一期工程A部分属于纯公益性质，由政府支付可用性服务费和运营维护费，此部分项目公司（SPV）收益在运营期间不属于应税收入，故不考虑税费。根据上述内容，故在运营期间，项目公司关于本项目A部分的成本估算如下表所示：48/72 南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案表6-1项目公司成本明细表单位：万元运营补贴期序号项目合计123456789101动力成本159161616161616161616162外购材料680686868686868686868683人工成本100480848892971021071121181244维修费1830111191111119115息税前付现成本3672165169173177109218719219720311196折旧与摊销1249212491249124912491249124912491249124912497息税前成本16163141414181422142623411436144114461452236841/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案6.1项目收入分析项目公司建设运营A部分的收入采取政府付费方式，分为两部分，分别系可用性服务费和运营维护费。（1）可用性服务费可用性服务费=当年全投资回报额=当年本金偿还额+当年资金收益其中，资本收益率按8%计，采用“等额本金法”计算每年全投资回报额。计算结果具体如下表所示：表6-2可用性服务费计算结果表单位：万元年份当年本金偿还额当年资金收益(含借款利息)可用性服务费合计12,491.645,496.3217,987.9620161,249.16999.332,248.5020171,249.16899.402,148.5620181,249.16799.462,048.6320191,249.16699.531,948.7020201,249.16599.601,848.7620211,249.16499.671,748.8320221,249.16399.731,648.9020231,249.16299.801,548.9620241,249.16199.871,449.0320251,249.1699.931,349.10从计算结果可知，政府每年支付的可用性服务费第一年最高为2248.5万元，后逐年递减，第10年为1349.1万元，合作期10年内累计支付的可用性服务费为17987.96万元。44/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案2、运营维护服务费运营维护费是政府方针对项目公司在运营期内对本项目一期工程A部分提供的运营维护支付的政府购买服务费用。政府根据项目公司对本项目A部分实际运营维护情况进行绩效考核，根据绩效考核结果进行费用支付。计算公式如下：当年运营维护费=当年息税前付现成本×（1+合理利润率）×绩效考核结果其中：a、合理利润率为8%；b、息税前付现成本详见本报告表6-1。为便于计算，下表假设项目公司历年绩效考核结果均为优秀，对应支付比例为100%，则：表6-3当年运营维护费计算结果表单位：万元年份息税前付现成本运营维护费合计3,671.773,965.512016164.61177.772017168.60182.082018172.78186.612019177.18191.3620201,091.801,179.152021186.65201.582022191.74207.082023197.09212.862024202.71218.9220251,118.601,208.0944/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案综上，在本项目合作期内，政府向项目公司支付的政府购买服务费如下：表6-4政府购买服务支付情况表单位：万元年份运营维护费可用性服务费政府购买服务费合计3,965.5117,987.9621,953.472016177.772,248.502,426.272017182.082,148.562,330.642018186.612,048.632,235.242019191.361,948.702,140.0620201,179.151,848.763,027.912021201.581,748.831,950.412022207.081,648.901,855.982023212.861,548.961,761.822024218.921,449.031,667.9520251,208.091,349.102,557.19政府在合作期内支付的购买服务费在1677.95万元至3027.91万元范围内，累计支付的购买服务费为21,953.47万元。44/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案6.1财政承受能力评估根据《关于印发<政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引>的通知》（财金[2015]21号），需对本项目财政承受能力进行论证，识别与测算在项目特许经营合作期内，政府的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。经测算，在本项目的特许经营期内，财政承担责任支出分为三部分：股权支出责任1200万元；运营补贴责任支出累计为21,953.47万元，年度运营补贴责任支出在1,667.95万元至3,027.91万元范围内；本项目政府风险性支出主要在系政策法规变化风险，本报告采取比例法进行计算，按本项目A部分总投资的0.5%进行计算，即为62.46万元/年，合计624.58万元。综上，本项目财政责任支出累计为23,778.05万元，年度财政责任支出在3091万元以内。根据某某某县2010年至2015年一般公共预算支出情况，考虑当前宏观环境，预测在项目合作期内，某某某县一般公共预算支出以7%速率增长，本项目财政责任支出占某某某县一般公共预算支出均不超过0.95%。另外，本项目系某某某县人民政府推行的第三个PPP项目，经测算，某某某县全部PPP项目的财政预算支出累计金额均未超过当年某某某县一般公共预算支出的70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案2.12%（≤10%），符合《政府和社会资本合作项目70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）中“每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%”的规定。故本项目完全在某某某县财政可承受范围内，可实行PPP项目。具体测算详见《南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目财政承受能力论证报告》。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案第七章收益与风险机制7.1收益分配原则从PPP项目付费模式而论，本项目属于政府直接付费项目。其主要收益来源分为两部分，分别为：1、政府购买服务费用。内侧30m常绿乔木防护林带及7m观光道路、游园的建设和维护，由某某某县人民政府向项目公司支付符合验收标准的可用性服务费用和符合绩效考核要求的运营维护绩效服务费；土地租金（含内侧37米及游园部分10年的租金和外侧63米部分前4年），由项目公司一次性支付给某某某县人民政府，由某某某县人民政府向土地承包权人支付，该部分纳入政府购买服务总投资，上述三部分的收益率为≤8%。2、自营收入。项目公司通过自主经营和维护外侧63m旅游观光经济林带获取的收入，项目公司需对该经营部分自负盈亏、自担风险。关于该部分项目公司可通过减少成本、扩大销售等方式实现经营性收益。7.2补贴付费调整机制本项目建立政府依照项目的可用性及运营绩效考核多个要素进行付费考核机制。由于本项目的特许经营期较长，运营期间不可避免出现因通货膨胀、贷款利率等因素导致运营成本的浮动，进而出现项目预期盈利能70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案力变化（过高/过低）的情况，因此，为了保护项目双方的合法利益，在项目具体实施过程中，将引入补贴付费调整机制。可用性服务费与运营维护费分开考虑。1、在运营期内，可用性服务费不作调整。2、运营维护费根据运营期内的通货膨胀情况（某某某县统计局公布的当期CPI数值，累计超过±10%进行调整）调整。以三年为周期，进行定期调整。调整公式如下：Pn’=K×PnPn为社会资本中标文件中报出的第n个财务年度的运营维护成本；Pn’为调整后第n个财务年度适用的运营维护成本；K为调整系数，即累积三年CPI涨幅指数。7.1风险分担框架合理的风险分配是PPP项目的目标，也是项目成功的一个关键因素。本项目投资大、短期内收益小，涉及各类潜在风险，根据能力风险对等原则、成本效率最优原则、风险收益匹配原则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险。本项目的责任及风险分担框架如下：70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案表7-1政府与社会资本风险分担框架表风险分类风险内容政府承担社会资本承担双方共担政策风险特许权收回、征用、审批延误等√法律风险重要法律变更、合同文件冲突等√配套及支持风险前期动迁、道路、市政配套等√支付风险政府付费或补贴履行√专项补助风险未能申请到全部或部分专项补助√出资、融资风险足额出资保证，承诺融资落实√成本超支风险建设成本或运营成本超出预期√财经风险通货膨胀、利率变化、外汇风险等√设计建设完工设计变更、建设质量、完工时间等√运营维护移交运营安全、维护标准、移交履约等√市场风险价格、竞争、管理水平等√不可抗力不可预见、不可避免、不可控制√应急风险出于社会或公益或安全需要√剩余风险双方未考虑到的未知风险√（一）社会资本承担项目设计与建造风险、财务和项目营运风险由于社会资本方在工程建设方面具有成熟的经验，有专业的团队以及合作良好的设计单位，由社会资本方进行方案的设计，能充分预估后期项目建设中存在的设计变更等问题；项目公司成立后要进行融资，包括股权资本金和后续的项目融资，这些都有社会资本方来解决；本项目的运营风险是贯穿整个项目生命周期，项目运营中所有的费用和风险全部由项目公司来承担，这样促使项目公司提高技术和管理水平，降低运营成本，以保障本项目顺利的运营。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案（二）政府承担政策、法律风险和支付的风险。由于市政基础设施建设投资大，短期内收益小，未来的风险都是未知的，这些不仅会影响项目建设资金的筹集，也会给项目公司造成压力。政府应承担相关政策变化产生的风险、承担项目公司正常收益下的运营补贴，以保障项目的顺利运营和社会资本方的投资收益；减轻社会资本方的压力，公平合理承担项目建设和运营中的风险，以减少摩擦，保障项目的顺利运营。（三）社会资本和政府方共同承担不可抗力风险等。项目建设和运营中出现不可预见、不可预防、不可避免和不可控制的事件时，由社会资本和政府来共同承担该不可抗力风险，公平合理，社会资本方和政府合作顺畅，更好的保证项目的运营。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案第八章项目合同体系8.1合同体系层次本项目的合同体系分为两个层次：第一层次为由某某某县林业局、中选社会资本围绕项目收益签署一揽子主要合同，形成以《PPP项目协议》和《特许经营协议》为主合同、项目公司《公司章程》共同构成的核心合同体系。确定中选社会资本后，某某某县林业局与中选社会资本签定《PPP项目协议》，待中选社会资本成立项目公司后，再由项目公司继承并正式签署《特许经营协议》。第二层次为由项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署的协议体系。包括项目公司与金融机构签署的《融资协议》、与设计单位签署的《设计合同》、与施工单位签署的《工程总承包合同》、与监理单位签署的《工程监理合同》、与设备供应商签署的《设备采购合同》、与保险机构之间签署的《保险合同》、与员工签署的《劳务合同》等。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案第二层次合同体系8.1权利义务边界（1）主要权利n有权在项目工程建设期要求项目公司提交建设相关文件（包括但不限于施工文件、建设进度和质量控制报告等）并对项目设施的建设进行监督，如发现存在违约情况，有权根据特许经营协议进行违约处理；n有权在本项目运营期要求项目公司提交运营记录并进入项目设施监督项目设施的运营和维护，如发现存在违约情况，有权根据特许经营协议进行违约处理；n某某某县人民政府或其授权机构对项目公司的运营服务质量、资产运营维护情况等进行考核、评估。n在特许经营期期满时，有权无偿取得本项目A部分的项目设施；70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案n在项目公司严重违约时，有权提前收回特许经营权，并终止特许经营协议，并向项目公司支付相应收购金；n按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权力；n有权行使项目合同约定的相关权利。（2）主要义务n遵守项目合同，及时提供项目（红线范围外）道路、供水、排污、供电和通讯等配套条件，并承担相关费用；n协助项目公司协调其与相关政府部门的关系，推进项目建设环节各项行政审批手续的申报和审批工作；n维护本项目在建设期间周边环境的安全、稳定，积极配合社会资本协调解决与周边居民及单位可能发生纠纷；n在本项目建成后，按照特许经营协议的规定向项目公司购买服务，向项目公司支付可用性费用和绩效运营维护费用；n在政府方严重违约、项目公司提前终止特许经营协议的情况下，有义务接收项目公司移交的项目设施，并向项目公司支付相应收购金；n如果因公共利益收回特许经营权，终止特许经营协议，需给予项目公司相应补偿；n某某某县林业局等各相关部门应行使法律、法规及特许经营协议赋70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案予的其他权利并履行其规定的其他义务。（二）项目公司的主要权利和义务（1）主要权利n有权获得本项目的特许经营权，负责投融资、设计、建设、运营、维护和更新改造项目设施，对本项目的资产和设施进行运营和管理，并收取可用性费用和运维服务费；n为项目融资的目的，可以在不影响本项目设施正常运营的情况下，将本项目的收益权进行质押；n在整个特许经营期内有权为本项目之目的合法、独占性地使用和合法出入本项目场地；n在政府方严重违约的情况下，有权要求提前终止特许经营权，并获得相应收购金。(2)主要义务n负责按适用法律的要求及时办理项目的工程报建手续，包括申请并获得项目的建设工程规划许可证和建设工程施工许可证，并承担相应费用；n根据特许经营协议的规定，完成有专业资质机构出具的本项目的可研报告、环评报告、初步设计、施工图设计等文件编制并报政府相关部门审批，并承担相应费用；n按照特许经营协议中明确的建设进度和建设标准完成本项目70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案的建设，自行承担建设相关的一切费用、责任和风险，并购买建设期保险；n在整个运营期内，根据特许经营协议的规定，提供符合要求的运营维护服务，并自行承担费用、责任和风险，管理、运营和维护项目设施，并购买运营期保险；n政府付费和考核结果挂钩，项目公司应全力配合相关部门的考核工作；n遵守有关公共卫生和安全的适用法律及特许经营协议的规定，履行公共安全和保护环境的责任；n接受某某某县林业局、相关行政主管部门、社会公众的监督；n此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及特许经营协议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。8.2交易条件边界（一）特许经营期根据最新发布的《基础设施和公用事业特许经营管理办法》第六条规定，“基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过三十（30）年。”本项目特许经营期拟为自施工之日起10年。特许经营期届满时，70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案项目公司应向某某某县林业局或政府指定的其他接收机构办理相关终止手续或双方依据适用法律重新协商延长事宜，在同等条件下，项目公司将优先获得特许经营权。（二）项目投资回报本项目收益分为以下两部分：1、政府购买服务费用。内侧30m常绿乔木防护林带及7m观光道路的建设和维护，由某某某县人民政府向项目公司支付符合验收标准的可用性服务费用和符合绩效考核要求的运营维护绩效服务费。该部分权益资本收益率为≤8%。2、自营收入。项目公司通过自主经营和维护外侧63m旅游观光经济林带获取收入，项目公司需对该经营部分自负盈亏、自担风险。项目公司可通过减少成本、扩大销售等方式提高该部分经营性收益水平。3、土地租金。一期总投资中的土地租金，包含内侧37米及游园部分10年的租金和外侧63米部分前4年的租金，纳入政府购买服务总投资，由项目公司一次性支付给政府方，政府方负责向土地所有权人按期支付租金。由政府方在合作期内分期向社会资本方支付相应本金及收益，该部分资金收益率为≤8%。8.1履约保障边界（一）缺陷责任期70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案本项目的缺陷责任期拟为移交日后十二（12）个月。缺陷责任期内，项目公司须按国家规定履行项目设施的保修义务（因接受移交的单位使用不当造成的损坏除外），修复项目设施的任何部分在特许经营期内出现的任何缺陷或损坏，并提供满足正常生产需要的技术咨询服务。（二）保险本项目根据适用法律和谨慎运营惯例，项目公司可自行或要求其承包商、供应商等按本行业的惯例办理和维持建设期和运营期的保险，包括：建设期间的建筑安装工程一切险、第三者责任险等以及运营期间的财产一切险、机器故障损坏险、第三者责任险等。8.1调整衔接边界（一）应急处置项目公司须在运营维护手册中，制定应对突发事件的应急预案。突发事件发生后，按应急预案要求及时启动应急措施，保障本项目顺利运营。（二）临时接管本项目在特许经营期内，如出现以下违约行为，政府方有权对项目公司实施临时接管：1、擅自转让、出租特许经营权的，擅自转让、买卖、变更股权；2、擅自将项目设施以及土地使用权进行处置或抵押；70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案3、因管理不善、发生重大质量、生产安全事故和环境污染事件；4、擅自停业、歇业，严重影响到社会公用利益和安全；5、法律、法规禁止的其他行为。（三）提前终止在特许经营期限内，如果发生不可抗力、项目公司违约事件或政府方违约事件，守约方均可向对方提出协议终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行特许经营协议规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，以提前终止特许经营协议，某某某县林业局根据特许经营协议相关条款约定给予项目公司相应补偿。（四）合同变更本项目合同中任何修改、补充或变更只有以书面形式并由双方授权代表签字并加盖公章后方可生效并具约束力。（五）合同展期本项目的特许经营期限届满后，确有必要延长的，按照有关规定经充分评估论证，双方协商一致，且政府方批准后，可以延长。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案第九章社会资本选择9.1选择方式（一）本项目拟采用公开招标的采购方式法律依据：根据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号，下称“操作指南”）文件规定，“项目采购应根据《中华人民共和国采购法》及相关规章制度执行，项目采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。”（二）采购方式比选根据对五种采购方式进行比选（详参表9-1），我们认为公开招标方式从充分竞争、客观公平的角度上来说，更适合本项目。公开招标采购，工作程序相对规范。招标前在社会媒体发出公告及公开发售标书，能够尽量地扩大和保护供应商的知情权，发动更多供应商参与竞争，使符合资质的供应商都有充分竞争的权利；开标时当众开封，最大限度地增强了保密度，使所有参与投标的供应商能够在同一“起跑线”上进行比价，相对地保证了公平；开标后公开唱标，既当众宣布所有投标者的投标价位，又使供应商的报价得到固定，排除了“暗箱”中调整报价的现象；评标时，由评委综合评价，统一选定投标候选人，克服了个人说了算的问题。一系列的规范程序，使招70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案标工作更加严谨，更加科学，相对地更加公平，这是政府采购公开招标得到人们一致赞同的主要原因。除有公证部门、监察和纪检部门及财政监督管理部门等可直接参与监督外，用户单位，社会新闻媒体，工商、物价及技术监督等部门也可以配合监督，促使买方、卖方依法运作。这就使政府采购活动公示于“阳光”之下，清除了“暗箱操作”的条件。表9-1采购方式比选表方式概念适用条件特点时间公开招标发布招标公告，采购人通过采购标准从所有投标中择优评出社会资本方。达到公开招标限额或其他特殊条件。程序复杂、规模大、竞争性强较长竞争性谈判采购人通过与多家社会资本方进行谈判，最后从中确定价格最优资本方。招标不成的；技术复杂或性质特殊；时间不能满足项目需求的。协商性强但竞争性报价不一定物有所值较短邀请招标采购人选择若干社会资本方向其发出投标邀请书，由被邀请方进行投标竞争，并择优投标方。A.具有特殊性，只能从有限范围内选择资本方；B.采用公开招标方式的费用过大；竞争有限、招标工作量相对较大较长70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案竞争性磋商采购人通过组建竞争性磋商小组与符合条件的社会资本方就项目采购事宜进行磋商，资本方按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人评审后确定最终资本方。政府购买服务的项目；技术复杂或者性质特殊；不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研类；灵活、协商性强较短不适用招投标的工程建设项目。单一采购采购人只向一家社会资本方进行采购的一种方式。A.只能从唯一资本方采购的；B.发生了不可预见的紧急情况不能从其他资本方采购的；竞争性差较短C.其他必须采取单一采购的情形的。9.1选择标准结合本项目投资大、周期长、项目具有非经营性、公益性等特点，对社会资本的选择参考标准如下：1)综合要求：具备独立法人资格、实力雄厚，抗风险能力强，社会资源广，融资能力强；2)财务：具有良好的银行资信、财务状况以及相应的偿债能力；70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案1)资质：拥有符合园林、绿化建设技术条件要求的技术水平和能力，园林、绿化经营管理水平和经验；2)业绩：在市政基础设施施工方面或园林绿化运营管理方面具有突出的设计、施工或运营业绩,以项目合同和业主出具的证明文件为准；3)参与本项目投标所采用的技术不存在知识产权纠纷，有自己的专业人员，能够独立完成项目施工和运营；4)有能力现金出资3957.49万元设立项目公司，有能力为项目公司对外融入较低成本（≤8%）的资金；5)近三年内无不良经营行为，没有发生过重大生产安全和质量事故或重大投诉事件等；6)其他符合政府采购的条件。9.2选择程序1.准备资格预审文件，发布资格预审公告项目实施机构根据本项目的需要，准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，以使本项目能获得社会资本充分响应和实现充分竞争，以在资金、技术、管理、服务等方面为本项目遴选到最优的社会资本方。2.发布招标文件70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案根据资格预审评审结果，向合格的社会资本方发出招标文件。招标文件应当包括供应商资格条件、采购邀请、采购方式、采购预算、采购需求、政府采购政策要求、评审程序、评审方法、评审标准、价格构成或者报价要求、投标文件编制要求、保证金交纳数额和形式以及不予退还保证金的情形、投标文件提交的截止时间、开标时间及地点以及合同草案条款等。3.评标委员会对对供应商提交的投标文件进行评审由本项目的项目实施机构代表和政府采购评审专家库内相关专业的专家名单中随机抽取的评审专家组成评标委员会对投标文件的有效性、完整性、响应程度进行审查。4.评标过程中的质疑与澄清（如有）在评标过程中，评标委员会有权对存在异议的投标文件进行质疑并要求社会资本方进行澄清，但澄清不得实质性修改投标文件的内容。5.综合评分评标委员会对社会资本的投标文件进行综合评分。6.评审报告评标委员会根据综合评分高低排序，确定2-3家成交候选社会资本，并形成评标报告，由评标委员会全体成员签字生效。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案评审结束后2个工作日内由代理机构整理招标过程资料，向项目实施机构提交评审报告。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案第十章监管架构10.1授权关系本项目由某某某县林业局作为项目实施机构，具体负责本项目组织实施和各项具体工作的安排。本项目由某某某县林业局授予项目公司在特许经营期内独家的权利以完成本项目，包括投融资、设计、建设、运营、管理和维护项目设施，对本项目资产（设施）进行运营和维护，针对本项目A部分获得政府购买服务费用。10.2监管方式（一）履约管理某某某县林业局对项目公司在特许经营期内的协议履行情况进行监督管理，定期对项目公司经营情况进行评估和考核。（二）行政监管环保、质量、消防、劳动、卫生、审计等行政主管部门有权按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权力。（三）质量及安全监管包括政府行政主管部门可以随时进场监督、检查项目设施的建设、运营和维护状况等。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案（四）成本监管包括项目公司应向政府行政主管部门提交年度经营成本、管理成本、财务费用等的分析资料。（五）报告制度包括项目公司向政府行政主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。（六）公众监督社会公众有权对本项目的特许经营活动进行监督，向有关监管部门投诉，或者向项目公司提出意见建议。项目公司应按照适用法律要求，建立公众监督机制，依法公开披露相关信息，接受社会监督。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案第十一章政府投入和支持11.1政府投入（一）前期规划、设计、咨询投入某某某县高度重视南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理项目的实施，从开始即聘请规划单位，为南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设项目做好统一安排和规划；聘请国内知名咨询机构担任开展PPP模式的专业顾问，使得南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设项目一开始即具备较高的起点和国内领先的水准。（二）环评、施工准备投入为尽早实现工程开工，某某某县林业局成立工作领导小组，安排前期项目申报和环境评价等工作，并积极组织施工准备，积极创造条件，确保在选定社会投资者后能够尽快投入建设施工。（三）政府承诺以财政资金承担补贴责任根据本项目的公益特点，经前期测算，南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理项目需要政府以购买服务方式向项目公司支付项目可用性费用和运维服务费用。为此，某某某县林业局专门研究政府补贴问题，决定由财政来承担补贴义务，并进入年度财政预算，通过法律形式确定对项目的补贴责任，确保资金补贴到位，确保项目能够按照既定设计和安排顺利运行。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案11.1资金落实安排（一）政府前期各项投入鉴于项目推进的需要，某某某县林业局已经安排投入项目的前期准备工作中，包括规划设计、咨询、工程准备等工作。（二）缩短流程，尽快完成社会资本进入某某某县林业局已经全力协调各方，要求项目实施单位协同咨询公司短时间内完成PPP模式前期各项论证工作，并将实施方案提交政府通过，计划2016年4月初完成社会资本确定工作，做到在符合法规规定程序的前提下尽快成立合资公司，资金尽快到位并发挥作用。（三）要求社会资本落实投入资本金和融资计划某某某县林业局和项目实施机构之前已要求前期接触社会资本落实投入资本金，并要求在合同谈判时明确承诺出资时间，要求社会资本在项目公司成立15日内完成第一笔资本金的出资，并要求社会资本制定切实可行的融资计划，对不能出资到位和融资延误的，政府方有权追究违约责任并有权予以解约。70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案第十二章实施进度安排12.1工作安排鉴于项目的重要性和迫切性，某某某县林业局做了大量工作：（一）组织领导先行为加快推进南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施工作，某某某县人民政府成立了PPP领导小组和某某某县段生态廊道建设PPP项目推进领导小组，某某某县林业局成立了以县林业局为主，相关财政、住建、规划等部门主要负责同志为成员的工作领导小组。领导小组主要负责明确工作机制，研究完善相关政策体系，统筹安排工作总体规划和进度，统一指导、协调和推动各部门开展工作。（二）各部门分工负责财政部门负责资金计划和PPP模式推进，监督落实社会资本投资者遴选和投资资金到位；住建部门负责规划、设计和前期施工准备，并负责项目施工监督，配合财政部门推进PPP模式落实；发改委负责加快项目审批；规划、国土、环保等有关部门要优化流程，提高工作效率，做好各项审批服务工作；同时监察、审计等部门在各自职责范围内参与项目过程管理和监督等工作，依法履行监督管理职责。（三）提升专业能力70/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案加强引导，积极发挥专业中介机构在PPP项目推进过程中决策论证、资产评估、方案编制、成本核算、招标谈判、项目融资、合同管理等方面的积极作用，提高项目决策的科学性、项目管理的专业性以及项目实施效率。12.1工作内容根据财政部规定和本项目实际情况，工作内容安排如下：阶段一：项目调研及论证阶段。该阶段主要任务是收集项目资料、了解政府诉求并完成前期论证。包括：提供可行性研究报告、产出说明、初步方案等文件；政府PPP意向内容；政府与社会资本各方投融资数据；论证政府方财政支出责任和风险责任；通过《物有所值评价报告》和《财政承受能力论证报告》，完成项目识别等。阶段二：项目PPP方案编制阶段：该阶段主要任务是编制和通过PPP项目实施方案。在了解政府诉求的基础上，核算投资、成本和收益等财务数据；与政府方探讨方案要点和框架；了解社会资本方预期；设计项目运作模式模型；编制《项目PPP模式实施方案》，协助通过《方案》的评审，政府对《方案》进行审批等。阶段三：项目采购阶段（又称“社会资本遴选阶段”）：该阶段主要目标是通过招投标、竞争性谈判或竞争性磋商等采购方式遴选出最优项目参与方，即社会主体（或组成联合体）；在此过程中，负责完成采购文件编制、制定采购流程、参与谈判和评审、发布公告及信息披露等具体工作。72/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案阶段四：项目签约阶段：该阶段主要目标是协助政府和社会资本方签订《项目合同》，完善双方权利义务，建立书面契约关系；成立项目公司（SPV）；政府与社会资本方依照约定分阶段投资；政府依照法律和合同对公司进行监管和考核等。12.1实施时间表南水北调中线工程某某某县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目工作时间表阶段工作内容时间节点项目论证1.组织调研和项目分析，编制《项目实施初步方案》；20天2.物有所值评价（VFM）；财政承受能力论证；3.组织专家进行评审；4.财政部门审议通过《物有所值评价报告》和《财政承受能力论证报告》。方案编制5.编制《项目实施方案》草稿；15天6.组织征询政府部门和意向社会资本意见；7.修订《项目实施方案》；8.政府审批《项目实施方案》。项目采购9.组建采购小组并编制采购文件；45天10.发布公告并组织资格预审和答疑；11.组织开标和评审；12.社会资本确定并公告。项目签约13.起草《项目合同》、《股东协议》和《项目公司章程》；10天14.征求政府部门和社会资本各方意见；15.修改、沟通、确定合同条款；16.举行签约仪式，完成项目公司注册。注：1.时间自2016年2月1日开始，总工作期限90日；2.节点日期会受法定假日、政府审批、社会资本采购期等多因素影响。72/72 南水北调中线工程叶县段生态廊道建设及灰河、沙河治理PPP项目实施方案第十三章提示和建议（一）本方案须经同级人民政府审议通过方能组织实施；（二）本方案拟采用政府采购方式中的公开招标方式来进行社会资本采购；（三）经同级人民政府审核同意实施的PPP项目，财政部门应当将其列入PPP项目目录，并在编制中长期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排，并经同级人大批准；（四）财政部门（或PPP中心）应当将本级政府PPP项目汇总和上报上级财政部门，并通过官方网站及报刊媒体，每年定期披露当地PPP项目目录、项目信息及财政支出责任情况。72/72