环境和安全监督审核检查表

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1、序号审核项目（标准要素）审*安观察记录不合格编号1询问上次审核到这次监审期间，认证范围是否发生变化：如金业规模的扩大或缩小；产品、服务和活动有无变化；企业名称、管理权限等有无变化2如发生以上变化，是否向认证中心通报过相关情况3体系组织结构有无变化。如有变化，是否对体系进行了相应调整4体系文件有没有变更（如文件换版，修订等），如有，变更的部分是否满足标准要求（444）（4.4.5）5介绍一（半）年来体系运行及绩效情况：•对方针如何进行贯彻、实施及管理（4.2）序号素要准标/(录记察观核审不编67

2、89、了厶口一•一・*.AV厅4心4JL11Al一KpnAII三-FT>一z-^Ju';J-*■九re^llHuOu二一

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4、、重要环境因素/危险源、重大危险源清单，询问是否按文件规定更新。杳更新识别、评价记录(4.3.1)•识别是否充分，包括：新扩改项目。•环境因素/危险源描述是否准确。•评价是否合理。环境因素/危险源清单、重要环境因索/重要危险源清单是否相对应•垂要环境因索/重要危险源是否按程序规定的方法进行。•是否有控制途径•发放记录检查法律法规索取渠道是否仍保持畅通：(4.3.2)•查阅法律法规更新记录，是否按程序要求进行更新，确认获取是否充分无遗漏•更新的法律法规是否现行版本，是否及时传达到需要的部门，查阅：

5、分发记录。•更新的法律法规是否进行了适宜性评价序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号3456确认上一年度目标指标及管理方案完成情况（4.3.3/4.3.4）•查：实丿施记录、验收记录•若有未完成的，是否进行评审更改新一•年度的目标（含结转）制定完成情况：（4.3.3）•查阅冃标指标有关文件，判断目标指标的制定是否体现了持续改进•抽样检査目标指标完成情况，是否有效新一年度环境/安全管理方案（含结转）的制定完成情况：（4.3.4）•审核环境/安全管理方案，判断方案是否能有效实现目标指标•审核

6、管理方案的编制是否便于操作•抽样检查管理方案执行情况，是否有效？•询问企业是否有新的开发项目，新的产品、活动、设备设施和服务，是否对项冃有关的管理方案进行了修订，修订方案是否能适应项冃的变化是否按规定对目标指标及管理方案完成情况进行检查。（4.5.1）序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号78内外交流与沟通（4.4.3）•信息交流的内容和交流方式。•对体系结构的变化的交流。•对外部信息的接收、处理。•环境1大1素/危险源变化悄况的交流。18001：•员工意见反馈、答复的情况及实例•员工代

7、表在体系中的职责•与组织员工代表交谈：了解在0HSMS运行中如何了解员工的意见、建议、抱怨，如何处理及改进占己工作的实例。文件和资料更改（4.4.4）（4.4.5）：•是否按程序要求进行更改、审扌比、发放，查更改、审批、发放记录•文件或相应附件上是否标以更改性质•EMS/OHSMS冇效运行起重要作用的场所，是否发放相应更改后的文件的有效版本。查受控文件清单，文件发放记录•失效或作废文件的处理•文件：字迹清楚、日期、标示、保管序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号910组织有哪些主要的相关

8、方，山哪个（些）部门进行管理。与相关方有关的管理程序和要求是否按规定通报，分别如何控制（如::承包方、供应方）（4.4.6）应急准备与响应（4.4.7）：•核查潜在事故或紧急情况是否准确，有无遗漏。•审查应急预案是否具备可操作性，预防措施是否合理可行•询问是否发生过环境/安全事故或紧急情况，如有发牛，如何应对的？•杳阅事故或紧急情况发生后的行动记录，调查事故处置或补救行动是否包括对应急响应程序的修订和评审•按法规要求及程序规定检查演习的要求，检查演习情况，了解演习是否暴露了应急程序的不足并导致了

9、对文件的修订。查每年1-2次消防演练的证据序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号21询问上次审核到此次监督审核期间有没有进行过内审，是否按规定的时间间隔进行内审（4.5.4）如进行过内审，审核内审的所有文件：内市计划：•是否覆盖了拟认证的全部范围•覆盖了标准的全部要素•U程安排是否合理、时间和人力资源是否合理•对各部门的市核要素是否与职责一致，无遗漏内审员：•是否有资格，貝备相应的能力•是否与被审核领域无关内审检杏表和其他实施记录：•是否覆盖了计划安排•要素管理部门审核内容是否覆盖了要素