危害鉴别与风险评估流程

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文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstruction1.目的Purpose：(撰写导引：即文件的用途与宗旨、期望结果)鉴别各制程、设备或作业中的职业安全卫生危害，评估其风险，特制订管理或改善计划。2.适用范围Scope：(撰写导引：即文件适用的区域、部门、组织、人员或状况)2.1适用于苏州厂区、松江厂区。2.2厂区内例行性与非例行性的各项作业或生产活动，包括各利害相关者所进行者。3.名词定义TermsDefinition：(撰写导引：即对有英文简写或专有名词、符号、公式或在此文件中有特别意义之词句的解释说明)3.1危害（Hazard）：有可能导致人员伤亡/疾病、财产损坏、工作场所环境危害，或上述各项组合的各种危险源、危险情事。3.2风险（Risk）：一个特定危害事件发生的可能性及其后果的组合。3.3危害鉴别（HazardIdentification）：辨识危害的存在并界定其特性之过程。3.4风险评估（RiskAssessment）：估计风险的大小并决定该风险是否为可忍受之过程。3.5事故（Accident）：或称「意外事件」或「损失事件」。已经引起人员伤亡/疾病、财产损坏、工作场所环境危害，或其他损失的意外事件。3.6事件（Incident）：或称「偶发事件」。已经或有可能引起人员伤亡/疾病、财产损坏、工作场所环境危害，或其他损失的情事，包括所谓「虚惊事件」。3.7不可接受风险：应立即停止作业，等改善该危害因子将风险降低到可接忍受风险范围后才可开始作业的状况。3.8高风险：属于可接受的风险，虽然可持续作业，但应使用改善目标或控制程序等方式，将风险持续降低或加以监控，其结果可能无法立即降低为可接受低风险范围。3.9低风险：属于可忍受接受的风险，目前可不须增加其他控制或改善措施，依现况持续作业。4.作业流程与内容Procedure&SubjectMatter：(撰写导引：指将作业内容之相关作业权责,步骤以流程图or文字方式表达,力求内容简单易懂,以使执行者容易了解作业之先后关系)流程图权责单位使用文件/表单危害鉴别与风险评估要求环安部各单位执行危害鉴别与风险评估各单位环境考量面/危害鉴别与风险评估表危害鉴别与风险评估表危害鉴别与风险评估资料审查环安部不可接受风险与高风险决议环安委员会不可接受风险与高风险管理方式规划各单位不可接受受风险及高风险管制表A不可接受风险与高风险管理方式规划资料审查环安部各单位Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstructionA不可接受风险与高风险管理方式执行各单位记录检讨分析与改善环安部4.1危害鉴别与风险评估要求：4.1.1定期性：每年至少进行一次，由环安部通知各单位进行。4.1.2临时性：有以下情形时，由各权责单位进行临时性危害鉴别与风险评估作业。4.1.2.1制程等有增加或更换作业时。4.1.2.2常改善而提出矫正及预防措施时。4.1.2.3变动、常态作业改变、化学品用量增加…等有影响安全卫生之虞，经管理代表认为有必要时，则由指定权责部门执行。4.2执行危害鉴别与风险评估4.2.1指定鉴别评估人员：各单位主管指派”危害鉴别与风险评估训练”合格之人员执行。4.2.2进行制程、设备及作业分类：鉴别评估人员考量单位内之区域、设施与作业内容之安全卫生危害特性后，将制程、设备、作业予以系统整理分类，使鉴别评估工作得以完整涵盖单位内，包括承揽商及访客之例行性（常态）及非例行性（非常态）活动、乃至其他公司所提供之设施，必要时可请环安部协助分类方式。4.2.3危害鉴别及风险评估：鉴别评估人员利用现场查核、访谈或开会讨论的方式鉴别出上述制程或作业中可能造成人身伤亡、财产损坏、或工作环境危害的各种潜在危害因子。并就严重度(S)、危害发生机率（P）、风险控制成效（C）三个方面，对各种危害因子进行量化评估，并计算风险值R＝S×P×C。具体作法参考「环境考量面/危害鉴别与风险评估表危害鉴别与风险评估表填写说明」（附件一）后，填入「环境考量面/危害鉴别与风险评估表危害鉴别与风险评估表」『AUSES-21-025-001』。4.3危害鉴别与风险评估资料审查：4.3.1适当性与完整性检讨：鉴别评估人员将填写完成之「环境考量面/危害鉴别与风险评估表危害鉴别与风险评估表」『AUSES-21-025-001』，以电子档案方式交环安部检讨内容适当性与完整性。环安部对鉴别评估内容之适当性与完整性有疑虑者，将与鉴别评估人员讨论或说明，如有必要由鉴别评估人员进行修正。4.3.2审查与纪录管理：鉴别评估人员将修正之「环境考量面/危害鉴别与风险评估表危害鉴别与风险评估表」『AUSES-21-025-001』列印书面资料，经单位主管（至少为部级主管）审查确认签名后，正本由填表单位依【纪录管理程序】规定妥善保管，副本（电子形式亦可）交环安部保存。4.4不可接受风险及高风险决议：4.4.1风险分级4.4.1.1分级目的：风险可分为”低风险”、”高风险”及”不可接受风险”。低风险维持既有管制方式，不可接受风险及高风险则依Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstruction4.2.5进行管理。4.4.1.2定期性评估：由环安部汇总各单位危害鉴别与风险评估资料并考虑考量厂区目前安卫管理现况与能力后，提出不可接受风险及高风险分级之建议，提请管理代表召开管审会，决定不可接受风险与及高风险之分级原则，并依4.2.5规范进行管理运作。4.4.1.3临时性评估：凡因4.2.1.2状况所提出之临时性危害鉴别与风险评估资料，其不可接受风险及高风险分级之依据，即为最近一次管审会决议之分级规定。鉴别评估单位直接依4.2.5规范进行管理运作。4.4.2不可接受风险资料运用：4.4.2.1环安部将各单位不可接受风险及高风险之危害因子资料进行整体性掌握了解后，向厂区管理代表说明不可接受风险及高风险特性及危害范围，使厂区管理代表在拟订职业安全卫生目标时，能充分考量其内容对厂区之安全卫生风险的性质及规模是适宜的。4.4.2.2公司环安部汇整各厂区不可接受风险及高风险资料，可提供总经理及公司管理代表在拟定安全卫生政策与目标建立之参考。4.5不可接受风险及高风险管理方式规划：各单位鉴别评估人员会同单位主管针对本身不可接受风险及高风险之危害因子，检讨目前正在执行、上级主管已交办、正准备开始执行、本身希望改善及环安单位建议之事项等状况后，考虑考量安全卫生的风险高低、现阶段之法规要求、改善技术能力、财务能力、现场作业面可行性、业务市场资讯及员工代表等利害相关者意见等角度后，研拟各不可接受风险管理及高风险方式规划。具体作法参考「不可接受风险及高风险管制表填写说明」（附件二）后，填入「不可接受风险及高风险管制表」『AUSES-21-025-002』。采用设定目标及管理方案改善者，依【AUS环安卫政策、目标、标的及方案作业细则】进行改善专案之规划；采用设定教育训练资格、日常作业管制、紧急应变措施及监督量测等方式进行降低风险之控制者，依【文件管制程序】进行相关规定之制修订作业。4.6不可接受风险及高风险管理方式规划资料审查：4.6.1有效性审查：各单位规划之管理方案或文件制修订内容须先送环安部进行有效性审查，确保在执行4.2.5.内容后，风险得以改善或控制。如规划之不可接受风险及高风险管理方式无法有效改善或控制时，环安部将与各单位讨论或说明，必要时由各单位进行修正。4.6.2纪录管理：「不可接受风险及高风险管制表」『AUSES-21-025-002』之控制规划方式审查确定后，各单位自行在「环境考量面/危害鉴别与风险评估表危害鉴别与风险评估表」『AUSES-21-025-001』之「风险控制规划」栏位中，填入对应之管理方案编号（设定目标及管理方案改善者）或管制文件编号（采用教育训练、日常作业管制、紧急应变能力及监督量测等标准化方式管制者）。填写结果不须经环安部或管理代表审查，仅作为该单位提供不可接受风险及高风险管理方式之指引说明。4.7不可接受风险及高风险管理方式执行：4.7.1设定目标及管理方案改善者：各单位依其管理方案规划之工作项目与时程，进行不可接受风险及高风险降低与改善工作。4.7.2采用标准化方式管制者：各单位依相关文件之规范内容，落实说、写、做一致之日常管理作业。4.8纪录检讨分析与改善：环安部在每年通知各单位进行定期性危害鉴别及风险评估作业前，须依据组织扩充或紧缩状况、各单位权责异动范围、作业活动改变情形、最近一年来风险控制成效与事故发生频率等资讯分析后，对危害鉴别及风险评估模式提出检讨，如有必要修正时，须与公司环安部讨论，并依【文件管制程序】进行改版。Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstruction5.纪录表单：(撰写导引：本栏仅提供该表单为电子系统表单填写1)表单名称：请填写产出之表单名称；若系统为EPMS时：表单名称栏请注明是MQC,PC,PM等使用名称2)应用系统：表单存放的系统名称ex：Edflow系统3)路径：表单使用之网址ex：Edflow资料中心新增申请单或//adtedf/edflow/edfindexpage.asp)项次表单名称应用系统路径1.NA2.6.外来参考文件:(撰写导引：此栏仅提供需依据外来文件执行作业时填写,例如供应商提供之机台操作手册,法规标准等;需注明外来参考之名称、版本、及保管单位)项次档案名称版本保管单位1.NA2.Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstruction附件一环境考量面/危害鉴别与风险评估表危害鉴别与风险评估表填写说明1.部门：请填写部门名称。2.填表日期(YY/MM/DD)：请以YY/MM/DD格式填写填表完成日期，例：03/05/02。编号：共三段（格式：X-Y-Z），第一段「X」为部门代码（请参阅公司公告之部门代码表），第二段「Y」为「设备/区域/作业」代码（请参阅各部门自订之「环安设备区域作业分类表」内之”代码”字段），第三段「Z」为3码流水号。3.编号：共9码（格式：XXXX-YY-ZZZ），前4码为部门代码（请参阅公司公告之部门代码表），中间2码为「制程/设备/作业」代码（），最后3码为流水号。4.制程/设备/作业：请依各部门「危害鉴别与风险评估表」内之”制程/设备/作业名称”字段内容填写。5.作业步骤：请将「制程/设备/作业」中之工作流程分成适当之作业步骤项目说明。例：机台运转、机台保养维修……。状况：请以「作业步骤」的说明内容，区分下列二种状况的属性后勾选其中之一：（1）例行(normal/routine)—在标准作业条件及周期性作业下之操作行为活动，如周期性保养、作业说明书、既定流程或作业标准，如生产运转、计划性保养、检测、训练、稽核、沟通、交接、实验、测试、、等。（2）非例行(abnormal/non-routine)—在非标准作业条件及非周期性作业下之操作行为活动，如非周期性保养、非计划性停电、停机、启动操作初期、关机停止、改料、换料、维修、异常处理、紧急应变作业、、等。6.危害因子说明：可参照下表填写造成灾害事故之详细原因危害因子危害因子描述物理性l设备设施缺陷：强度不够、刚度不够、稳定性差、重心过高、底座不稳定、密封不良、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷等。l防护缺陷：无防护、防护装置、设施缺陷、防护不当、防护距离不够等。l静电：静电、电火花、其它电危害l噪声：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声等。l振动：机械性振动、电磁性振动、流体性振动等。l电磁辐射：电离辐射包括X射线、γ射线、α粒子、β粒子、中子；非电离辐射包括紫外线、激光、射频辐射、超高压电场。l运动物危害：抛射物、飞溅物、坠落物等。l高温物质、高温气体等。l电危害：带电部位裸露、漏电、雷电。l作业环境不良：地面滑、场地狭窄、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、空气质量不良、给排水不良、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低及自然灾害（冰雹、洪水、暴风雨雪）。l信号缺陷：无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准。l高温低温物质：高温固体、高温液体、高温气体及低温固体、低温液体、低温气体。化学性l易燃易爆物质：易燃易爆气体、液体、固体及粉尘与气溶胶等。l有毒物质：有毒气体、液体、固体、有毒粉尘与气溶胶等。l腐蚀性物质：腐蚀性气体、液体、固体等。l自燃物质l废弃物：废酸、废碱、废有机溶剂、废气、废粉尘、废污泥、废五金等Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstruction生物性l致病微生物：细菌（指布氏杆菌等）、病毒等l传染病媒介物l致害动物l致害植物人因l重物l姿势不良l作业时间过久l重复相同或类似动作l操作介面不佳、其他人体工学危害l作业空间不足、作业动线不佳l照明心理/生理性l负荷超限：体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限等。l心理异常：情绪异常、冒险心理、过度紧张等。l辨识功能缺陷：感知延迟、辨识错误、其它辨识功能缺陷行为性l指挥错误：指挥失误、违章指挥、其它指挥错误等l操作错误：误操作、违章作业l监护失误及其它错误材料规格不符。品质不良寿命限制材质兼容性方法结构设计不当工作方式不当规范内容不足天然灾害如地震、台风、雷击、雨水、冰雹、雪、日晒高温1.7.环安卫可能影响/后果/冲击：请说明在同一笔数据中之危害因子状况下，可能产生的影响/后果。可能影响/后果：请说明在同一笔资料中之危害因子状况下，可能产生的影响/后果。89.代码：请依「可能影响/后果」内容，填写以下适当代码：代码说明A人员滚落、滑落、坠落（由高处坠落平地、由平地坠入井、坑洞）B跌倒、滑倒C用力过度、不当、剧烈运动或人因工程问题造成之肌肉受伤D落下物、飞来物之财损或人员伤害E物体倒塌、崩塌、物体破裂之财损或人员伤害F碰撞：运动物体撞人、人撞运动物体G卷伤、夹伤、切伤、压伤H刺伤眼睛或异物飞溅入眼睛（包含化学品溅入）I割伤、擦伤、扎伤、被刺伤眼睛以外身体部位J落水溺毙K与极端高温、低温物体接触造成之烧伤、烫伤或冻伤L中暑、冻伤（高、低温作业环境）M触电N视力受损Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstructionO作业环境通风不良造成之缺氧状况，或吸入窒息性气体P火灾、爆炸QX-ray、RF、微波、UV、IR、雷射等辐射造成人员长期或累积性之身体伤害R身体与有害物等化学物质接触、皮肤过敏、药物过敏S噪音或高周波造成之听力受损T精神紧张、压力、疲劳造成之身体不适U不当吸入、食入化学物质或粉尘V皮肤接触或不当吸入、食入致病性生物、W交通事故X其它910.现有风险控制方法：针对前述「9.危害因子说明」的内容，勾填目前已实施的预防或处理措施，包含下列方式：（1）消除改善：指目前正针对该安卫危害项目进行「消除性」的项目改善活动，从源头进行安卫事故预防活动，如删除制程、设备或化学品的使用；减少作业步骤、、等。如预计本次鉴别后要改善者，本栏不应勾选。（2）替代改善：指目前正针对该安卫危害项目进行「替代性」的项目改善活动，从源头进行安卫事故风险降低活动，如减少制程、设备或化学品的使用量、时间或危害强度、、等。如预计本次鉴别后要改善者，本栏不应勾选。（3）工程改善：指目前正针对该安卫危害项目进行「工程控制性」的项目改善活动，隔离危害源、降低伤害的严重度或提升事故发生的应变能力，如紧急应变措施、制程安全监控、通风改善及控制、静电危害控制、雷击危害控制／紧急动力、冷却系统、爆炸控制、紧炸控制、计算机控制、关键设备具有备用系统、可显示关键设备失灵情形、控制系统的备用能力、惰性气体的使用、遥控式控制阀、卸料紧急排放系统、排水系统、连锁系统、泄漏侦测、结构钢架、地下和双层壁贮槽、水源供给、特殊系统（海龙、CO2、烟雾和火焰侦测器、防爆墙）、撒水系统、水幕设施、泡沫系统、消防炮台、电缆防护、泄漏侦测与警报设备、液位侦测及警报设备、过流量保护装置、温控保护装置、防爆/泄压装置、防火/耐火设备、自动消防设备、防感电/静电装置、紧急制动/遮断装置、防震/耐震装置、光电感应装置、安全护栏/护网/护罩、消音/吸音/隔音装置、紧急排烟装置、防止泄漏装置、照明设备、警示灯号/声响或其它有效之硬件防护措施、等。如预计本次鉴别后要改善者，本栏不应勾选。（4）人员资格：确认该安卫危害相关作业，目前是否有规范教育训练资格，包含：法定证照类及公司自订内训资格类。（5）标志/警告/管理控制：确认该安卫危害相关作业，目前是否有明订告知提醒方式或作业规范，对造成人员伤害的危害进行如何避免或降低的提醒或日常作业管制步骤说明。如化学品危害标示、设备安全危害标示、工作许可、承揽商管理控制、变更管理、操作说明、、等。本项目包含对部门同仁进行「非人员资格类」的一般安卫教育训练的管理方式。（6）硬件或护具：确认该安卫危害相关作业，目前是否具备安卫事故如何避免或降低伤害的硬设备或器材，包含通风改善及控制、静电危害控制、雷击危害控制／紧急动力、冷却系统、爆炸控制、计算机控制、关键设备具有备用系统、控制系统的备用能力、惰性气体的使用、遥控式控制阀、卸料紧急排放系统、排水系统、连锁系统、结构钢架、地下和双层壁贮槽、水源供给、电缆防护、过流量保护装置、温控保护装置、防爆/泄压装置、防火/耐火设备、防感电/静电装置、防震/耐震装置、安全护栏/护网/护罩、消音/吸音/隔音装置、防止泄漏装置、照明设备、警示灯号/声响、急救药品/器材、个人防护具或其它有效硬件防护措施等。（7）紧急应变：确认该安卫危害相关作业发生后，属于紧急事件者，目前是否有订定紧急应变处理作业规范或备妥应变设施。如自动灭火系统、紧急应变器材、泄漏阻绝设施、灾害应变指挥控制、卸料紧急排放系统、特殊系统（海龙、CO2、防爆墙）、撒水系统、水幕设施、泡沫系统、手提灭火器、消防炮台、紧急制动/遮断装置、紧急电力系统、紧急排烟装置、、等。（8）监督量测：确认该安卫危害相关作业目前是否有订定监督执行成效的作业规范或设施。如化学品泄漏侦测设备、人员巡查、自动检查计划、制程安全监控、可显示关键设备失灵情形、泄漏侦测、烟雾和火焰侦测器、泄漏侦测与警报设备、液位侦测及警报设备、安全连锁装置、光电感应装置、、等。（9）管制文件编号或管制内容说明：如前述（4）~（8）等栏均没有勾选者，则本字段可填「无」。如前述（4）~（8）等栏有勾选者，填写方式如下：A.目前有列入内外部文件管制系统公开发行的文件者，请在本字段填写该文件编号即可；B.目前未列入内外部文件管制系统公开发行的文件者，请填写现有相关管理措施内容摘要。（10）改善方案编号或改善内容说明：如前述（1）~（8）等栏均没有勾选者，则本字段可填「无」。如前述（1）~（3）等栏有勾选者，表示目前已有项目改善进行中，一定要填写下列方式之一：A.列入环安卫管理系统目标及方案追踪管制，已订有管理方案编号者，请在本字段填写该方案编号即可；B.Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstruction未列入环安卫管理系统目标及方案追踪管制，无管理方案编号者，请填写现有相关的改善管理措施内容摘要。另外，如前述（4）~（8）等栏有勾选且目前也列入环安卫管理系统目标及方案追踪管制，已订有管理方案编号者，也请在本字段填写该方案编号。现有风险控制方法：请填目前实际管理状况，可包含如下：工作许可、训练/个人防护具、紧急应变措施、承揽商管理控制、变更管理、自动检查计画、紧急应变及准备、制程安全监控、制程设备完整性、灾害应变指挥控制、通风改善及控制、噪音控制、静电危害控制、雷击危害控制／紧急动力、冷却系统、爆炸控制、紧炸控制、计算机控制、关键设备具有备用系统、可显示关键设备失灵情形、控制系统的备用能力、惰性气体的使用、操作说明、程序、化学反应评估、遥控式控制阀、卸料紧急排放系统、排水系统、连锁系统、泄漏侦测、结构钢架、地下和双层壁贮槽、水源供给、特殊系统（海龙、CO2、烟雾和火焰侦测器、防爆墙）、撒水系统、水幕设施、泡沫系统、手提灭火器、消防炮台、电缆防护。101风险评估：l严重度(Severity)※严重度请以危害发生时可能造成最严重的状况来评估。※当公司现状不符合法规要求时，其产生之危害不论风险评估值高低，皆列入不可接受风险进行管控；评分法规要求人员伤亡生产/设备/财产损失(支出)1法规或其它要求未管制无明显危害无明显损失2法规未管制，其它要求有管制轻微伤害（仅需于厂内简易急救处理之轻微扭伤、拉伤、擦伤、割伤或烫伤）使用电压≦120Volts或电流≦15Amps人员伤害严重度停产1天以内损失50万元以内4法规有管制医疗伤害（需至医院医疗诊治，但下一个工作日可上班者）、或肌肉骨骼伤害需医疗诊治使用电压介于121~600Volts或电流介于16~20Amps人员伤害严重度停产1~3天损失50~100万元8政府机关检查重点法规要求应持续监测暂时失能(需至医院医疗诊治，但下一个工作天需请假至少一天者)、致生殖危害者、或肌肉骨骼伤害需请假复健者。使用电压介于601~1000Volts或电流介于21~25Amps人员伤害严重度停产3~5天损失100~300万元16曾被政府开立处分目前不符法令永久失能、致恶性肿瘤、死亡或三人以上伤害使用电压≧1001Volts或电流≧25Amps人员伤害严重度停产5天以上损失300万元以上l危害发生机率(Probability)评分发生机率120年可能发生一次210年可能发生一次35年可能发生一次43年可能发生一次52年可能发生一次61年可能发生一次7半年可能发生一次81季可能发生一次91月可能发生一次101周可能发生一次※严重度和发生几率评分时，不考虑考量现有的控制措施。Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstructionl风险控制成效(Control)评分评分说明1具双重(含)以上硬件防护措施并有效运作且有完整之作业管制及完善之教育训练2具单一硬件防护措施并有效运作及有完整之作业管制及完善之教育训练3无有效硬件防护措施但有完整之作业管制及完善之教育训练具有效硬件防护措施及教育训练但无作业管制具有效硬件防护及作业管制但无教育训练4无有效硬件保护措施且无作业管制但有教育训练无有效硬件防护及教育训练但有作业管制无作业管制及教育训练但有有效硬件防护5硬件防护措施或作业管制未彻底执行及教育训练均无※有效硬件防护措施：指功能完整正常之泄漏侦测与警报设备、液位侦测及警报设备、过流量保护装置、温控保护装置、防爆/泄压装置、防火/耐火设备、自动消防设备、防感电/静电装置、紧急制动/遮断装置、防震/耐震装置、安全连锁装置、光电感应装置、安全护栏/护网/护罩、消音/吸音/隔音装置、紧急电力系统、紧急排烟装置、防止泄漏装置、防溢装置、通风排气设备、照明设备、备用系统、警示灯号/声响或其它有效之硬件防护措施。※完整之作业管制：指操作、定期检查、定期保养维护(PM)、定期检验测试、维修、异常排除、紧急应变及权责分工等文件化规定并落实执行。目前必须已列入内外部文件管制系统公开发行的文件。l风险(Risk)风险＝严重度×危害发生机率×风险控制成效不可接受风险：当风险值大于某一分值时，将其定义成不可接受风险，要求制定改善方案，降低风险。此分值由环安委员会根据风险评估和实际情况最后统一订定，每年可不同。12、1、列入控制或改善：對於經決議列入不可接受風險及高風險者，請於本欄位填「V」，並另填「不可接受風險及高風險管制表」說明改善或控制方式。非屬不可接受風險及高風險者，請於本欄位填「─」。风险控制规划：对于可接受之风险：请于字段填入「－」。对于不可接受之风险：请于字段上填入管理方案编号（预计设定目标改善者，参考【AUS环安卫政策、目标、标的及方案作业细则】【AUSES-01-001】或文件编号(预计采用日常作业管制者)。213、审查(部门主管)：请部级主管审查确认后签名。314、填表人：请填表人签名。Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstruction附件二「不可接受风险及高风险管制表」填写说明1.资料来源：符合以下原则之不可接受风险及高风险「环境考量面/危害鉴别及风险评估表危害鉴别及风险评估表」之风险(R=S×P×C)≧不可接受风险及高风险决议分数者。2.基本资料建立(1)登录：列入不可接受风险及高风险的项目，由「环境考量面/危害鉴别及风险评估表」将「编号」、「设备/区域/作业」、「作业步骤」、「状况」、「危害因子说明」、「代码」、「可能影响/后果」、「风险(R=SXPXC)」等字段数据，转登录到「不可接受风险及高风险管制表」之对应字段中。由「危害鉴别及风险评估表」将「编号」、「制程/设备/作业」、「作业步骤」、「危害因子说明」、「可能影响/后果」、「代码」、「现有风险控制方法」等栏位资料，转登录到「不可接受风险及高风险管制表」之对应栏位中。(2)序号编列：各部门单位依流水号编列不可接受风险及高风险的数量序号，以利统计。3.预计改善/控制方式：请填写针对「危害因子说明」的内容，勾填预计采用的预防或处理措施，包含下列方式：3.1消除改善：指完全不采用具安卫危害特性之物质、制程或设备，使其达到本质安全与健康之目的。3.2替代改善：指以相对危害性低的物质、制程或设备代替原有危害性高的物质、制程或设备。3.3工程改善：指以硬件工程进行该安卫危害项目的「工程控制性」改善活动，隔离危害源、降低伤害的严重度或提升事故发生的应变能力，如紧急应变措施、制程安全监控、通风改善及控制、静电危害控制、雷击危害控制／紧急动力、冷却系统、爆炸控制、紧炸控制、计算机控制、关键设备具有备用系统、可显示关键设备失灵情形、控制系统的备用能力、惰性气体的使用、遥控式控制阀、卸料紧急排放系统、排水系统、连锁系统、泄漏侦测、结构钢架、地下和双层壁贮槽、水源供给、特殊系统（海龙、CO2、烟雾和火焰侦测器、防爆墙）、撒水系统、水幕设施、泡沫系统、消防炮台、电缆防护、泄漏侦测与警报设备、液位侦测及警报设备、过流量保护装置、温控保护装置、防爆/泄压装置、防火/耐火设备、自动消防设备、防感电/静电装置、紧急制动/遮断装置、防震/耐震装置、光电感应装置、安全护栏/护网/护罩、消音/吸音/隔音装置、紧急排烟装置、防止泄漏装置、照明设备、警示灯号/声响或其它有效硬件防护措施等。3.4人员资格：预计指派员工参与外部单位(包含国、内外)办理、公司人资部门或环安部门统筹规划举办、各部门自行依其需求举办之安全卫生专业资格类教育训练，包含：法定证照类及公司自订内训资格类。3.5标志/警告/管理控制：明订告知提醒方式或作业规范，对造成人员伤害的危害进行如何避免或降低的提醒或日常作业管制步骤说明。如化学品危害标示、设备安全危害标示、工作许可、承揽商管理控制、变更管理、操作说明、定期检查、定期保养维护(PM)、定期检验测试、维修、异常排除及权责分工等文件化规定，并列入文件管制体系，即程序书、Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstructionW.I.、S.O.P.或SPEC等。本项目包含对部门同仁进行「非人员资格类」的一般安卫教育训练的管理方式。3.6硬件或护具：指对该项危害因子造成的人员伤亡事故，如何避免或降低的硬设备或器材，明订硬件或护具操作、定期检查、定期保养维护(PM)、定期检验测试、维修、异常排除及权责分工等文件化规定，并列入文件管制体系，即程序书、W.I.、S.O.P.或SPEC等。如通风改善及控制、静电危害控制、雷击危害控制／紧急动力、冷却系统、爆炸控制、计算机控制、关键设备具有备用系统、控制系统的备用能力、惰性气体的使用、遥控式控制阀、卸料紧急排放系统、排水系统、连锁系统、结构钢架、地下和双层壁贮槽、水源供给、电缆防护、过流量保护装置、温控保护装置、防爆/泄压装置、防火/耐火设备、防感电/静电装置、防震/耐震装置、安全护栏/护网/护罩、消音/吸音/隔音装置、防止泄漏装置、照明设备、警示灯号/声响、急救药品/器材、个人防护具或其它有效硬件防护措施等。3.7紧急应变：对该安卫危害发生后造成的紧急状况，订定紧急应变处理作业规范或应变设施的器材清册与点检、保养、测试。如自动灭火系统、紧急应变器材、泄漏阻绝设施、灾害应变指挥控制、卸料紧急排放系统、特殊系统（海龙、CO2、防爆墙）、撒水系统、水幕设施、泡沫系统、手提灭火器、消防炮台、紧急制动/遮断装置、紧急电力系统、紧急排烟装置、、等。3.8监督量测：对该安卫危害订定监督执行成效的作业规范或监测设施的器材清册与点检、保养、测试。如化学品泄漏侦测设备、人员巡查、自动检查计划、制程安全监控、可显示关键设备失灵情形、泄漏侦测、烟雾和火焰侦测器、泄漏侦测与警报设备、液位侦测及警报设备、安全连锁装置、光电感应装置、、等。请于系统文件中明定监测频率、项目、标准与权责。如每一个月厂务人员应进行有机溶剂作业区局部排气抽风速度之测定(标准值0.5m/sec)，每半年由环安单位委外进行厂务机房之噪音值测定(标准值85dB)，每个月课级主管应进行一次安全巡视等。3.9管制文件编号：3.9.1不论前述「3.1」~「3.8」勾选结果为何，本字段一定要填写。请填入预计要新增、修改或引用既有系统文件之文件编号。3.9.2如果已决定设定目标进行项目改善，但因管理方案进度规划的时程，造成本表填写时尚无法确认须增修的文件对象，则本字段请填写「配合＊＊＊进度实施」，其中「＊＊＊」请填管理方案编号。3.10管理方案编号：3.10.1凡勾选前述「3.1」~「3.3」者，表示针对该不可接受风险或高风险决议设定目标进行项目管理或改善，均须填入『环安卫政策、目标、标的及管理方案管理程序』中「环安卫管理方案进度规划表」的方案编号。3.10.2如勾选前述「3.4」~「3.8」者，安卫危害鉴别部门自行判定该项不可接受风险或高风险之改善/控制方式是否可列为管理方案进行掌控。若可列入，则请将方案编号填入字段内。3.10.3除依3.10.1之规定外，此字段由安卫危害鉴别部门与环安单位讨论后，若有需要时得要求安卫危害鉴别部门增列或删除管理方案。4.预计改善控制方式与现有控制方式不相同4.1请确认预计采用的改善控制方式与现有控制方式是否相同?如果不相同，则本栏填「Y」；如果相同时，本栏填「N」。凡是属于「不可接受风险」者，一定填「Y」。4.2如本栏填「N」时，表示控制后的风险评分将与控制前一致，所以不需要再进行「控制后预估风险数据」的填写。4.3如本栏填「Y」时，表示控制后的风险评分将与控制前不一致，所以请继续填写「控制后预估风险数据」，以确认控制措施的有效性。改善/控制方式规划(1)改善/控制方式：各单位鉴别评估人员会同主管针对本身不可接受风险及高风险之危害因子，检讨目前正在执行、上级主管已交办、正准备开始执行、本身希望改善及环安单位建议之事项等状况后，考虑安卫冲击的风险高低、现阶段之法规要求、改善技术能力、财务能力、现场作业面可行性、业务市场资讯及员工等利害相者意见等角度后，研拟各不可接受风险及高风险之改善/Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstruction控制方式规划，包含设定目标进行专案改善及加强作业管制二种方式。(2)登录规划结果：（至少勾选一项并填写相关编号）a.勾选「消除/替代/工程改善」者，须加填管理方案编号。i.「消除」指完全不采用具危害环境、人员特性之物质、制程或设备，使其达到污染预防、本质安全之目的。ii.「替代」指以相对危害性低的物质、制程或设备代替原有危害性高的物质、制程或设备。iii.「工程改善」指以硬体工程进行危害之改善或控制，如增设或改善污染防治设备、能资源回收再利用设备、泄漏侦测与警报设备、液位侦测及警报设备、过流量保护装置、温控保护装置、防爆/泄压装置、防火/耐火设备、自动消防设备、防感电/静电装置、紧急制动/遮断装置、防震/耐震装置、安全连锁装置、光电感应装置、安全护栏/护网/护罩、消音/吸音/隔音装置、紧急电力系统、紧急排烟装置、防止泄漏装置、通风排气设备、照明设备、备用系统、警示灯号/声响、急救药品/器材、个人防护具或其他有效之硬体防护措施。b.勾选「教育训练」者，须加填管理方案编号或相关文件编号。i.教育训练包含外训、公司内训及部门内训三种，其中如须规范人员资格者，须于相关文件中注明。ii.「外训」指派员工参与外部单位(包含国、内外)举办之教育训练。iii.「公司内训」指由公司人资单位统筹规划举办之教育训练，多为全厂性或跨部门之训练。iv.「部门内训」即OJT(OnJobTraining)，指由各部门自行依其需求举办之教育训练。c.勾选「作业管制」者，须加填管理方案编号或相关文件编号。指操作、定期检查、定期保养维护(PM)、定期检验测试、维修、异常排除及权责分工等文件化规定，并列入文件管制体系，即S.O.P.或WI。d.勾选「紧急应变」者，须加填管理方案编号或相关文件编号。i.不可接受风险及高风险属于厂区定义之紧急事件(如：空污水污大量排放、火灾、爆炸、化学品大量外泄、地震等)，则必须勾选之。ii.若厂区之紧急应变相关规定已纳入此危害，则平时应依「消除/替代/工程改善」、「教育训练」、「作业管制」或「监督量测」之规定进行危害预防，故此栏位不应单独勾选。灾害发生时则应依紧急应变相关规定进行应变。iii.若厂区之紧急应变规定尚未纳入此危害，则应增/修订系统文件将相关之准备(器材清册与点检、保养、测试等)与应变(权责、程序等)作业纳入管理，并于「管理方案/文件编号」中填入预计要增修之系统文件的文件编号。e.勾选「监督量测」者，须加填管理方案编号或相关文件编号。相关的方案内容或系统文件中须明订监测频率、项目、标准与权责，监测包含仪器之监测及作业之监测。如：每三个月厂务人员应进行废水放流水质测定(标准值COD、BOD、SS、pH、Temp、、)，每一个月厂务人员应进行有机溶剂作业区局部排气抽风速度之测定(标准值0.5m/sec)，每半年由环安单位委外进行厂务机房之噪音值测定(标准值85dB)，每个月课级主管应进行一次安全巡视等。f.管理方案编号填写方式参考【AUS环安卫政策、目标、标的及方案作业细则】。g.文件编号填写方式凡勾选前述b~f项者，须依【文件管制程序】进行相关规定之制修订作业时，在本栏填写对应之系统文件编号，含ISO、内控。45.控制后预估风险数据5.1填表人员考量该项风险在采取前述3的改善/控制方式后，预计落实执行且有效的情形下，其「严重度(S)」、「危害发生机率(P)」、「风险控制成效(C)」及「风险(R=S×P×C)」之再评估结果。5.2前述(1)之风险再评估结果，须「风险(R=S×P×C)」＜不可接受风险决议分数；或≦改善前的风险分数，才表示「改善/控制方式规划」有效。5.3前述(1)之风险再评估依据，请参考附件一之评分标准。危害因子进行各种控制方式后，风险评分可能产生之改变说明：评分项目消除/替代/工程改善人员资格标志/警告/管理控制硬件或护具紧急应变监督量测严重度（S）可能改变无作业方式改变时可改变无无无发生机率（P）可能改变无作业方式改变时可改变无长期可改变长期可改变控制成效（C）改变改变改变改变改变改变控制后预估风险资料Page13of10 文件编号DocumentNo.：AUSES-21-025作者Author：周杰版次Version：4文件中文名称DocumentChineseTitle：AUS危害鉴别与风险评估作业规范生效日EffectiveDate：文件英文名称DocumentEnglishTitle：AUSHazardIdentificationandRiskAssessmentWorkingInstruction(1)填表人员考虑该项风险在采取前述3的改善/控制方式后，预计落实执行且有效的情形下，其「严重度(S)」、「危害发生机率(P)」、「风险控制成效(C)」及「风险(R=S×P×C)」之再评估结果。(2)前述(1)之风险再评估结果，须「风险(R=S×P×C)」＜不可接受风险决议分数或高风险范围中改善前的风险分数，才表示「改善/控制方式规划」有效。(3)前述(1)之风险再评估依据，请参考「危害鉴别风险评估程序」附件一之评分标准。(4)危害因子进行各种控制方式后，风险评分可能产生之改变说明：消除/替代/工程改善教育训练作业管制紧急应变监督量测严重度（S）可改变无作业方式改变时可改变无无发生机率（P）可改变长期可改变作业方式改变时可改变长期可改变长期可改变控制成效（C）改变改变改变改变改变6.新增改善控制方式达到「工程变更范围」：（凡是填写「控制后预估风险数据」者，一定要填写本栏。）6.1当「预计改善/控制方式」会产生新修正的活动、设备、生产作业变化、原料、组织或管理系统的改变，符合『工程变更环安管理程序』规定的「工程变更范围」项目时，本栏填「Y」；如非属前述情形时，本栏填「N」。6.2如本栏填「Y」时，请在本表签核完成后，开始执行改善控制方式前，再依『工程变更环安管理程序』的规定，进行该变更项目的安卫危害评估作业，以利进行合法及相关管制措施的准备。57.签核：填表单位完成各不可接受风险及高风险资料填写后，依表单签核流程会签后建档。Page13of10