行政部内部审核检查表

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内部审核检查表涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20H第1页/共10页职责类别QE0HS参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关4.2.4.4.4.4.1）木部是否建立受控文件清单？现从清单中抽取文件若T份.建立了部门的《受控文件清单》，抽查3份0K职贵3文55场所用文件经批准否？是否为有效文件，均为有效版本。询问丄管，基本清楚件控文件文件版本?何为有效版本？有效版木的含义。（编制、审核、批准、受制控制和资控标识、相应的发放记录、编号、修改标识料控等。制2）外來文件如何控制？检查所用标准、法律法规等从《适用法律法规清单》抽查5份，均有相的控制有无受控标识，发放记录.应的受控标识，并且有相应的发放记录。3）文件的借阅和销毁如何控制？面谈目前未发生。借阅和销毁均应经过部门负责人审核。相关OK职责4.2.4.5.4.5.1）木部门如何实施记录的控制？与主管血谈.已建立记录清单。名称、编号、口期、类别、4记4记3记填写人等，可以有效检索。录的录录和2）记录如何标识，利于检索否？与主管面谈•检查本部记录控制记录的检索方法.及时、真实、内容完整，字迹清晰，不得随管理3）记录的填写要求如何？与主管面谈.并查阅部分记录（从记录清单中抽查）.意修改。抽查3份记录，均符合要求。已规定，在管理手册的附录中，基本符合耍求。4）是否规定了记录的保存期限和保查阅记录清单中的文件.从 存部门，能否满足需要？记录的具体作用来判断其规定是否恰当. 审核员：王飞2014年7月20H内部审核检查表涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20H第2页/共10页职责类别QE0HS参考文件审核内容审核方法审核记录结论1）本公司的危险源和环境因素识别查阅相关的危险源辨识表，危险源采用辨识表，环境因素采用识别表.相关5.44.34.3的方法，是否全血。环境因素登记表，并杳看是危险源共识别了63项，环境因索共识别了UA职贵策划规划策划否与公同实际相符。105项。nif5.4.4.3.4.3.2）对危险源和环境因素采用几种方与主管面谈,并出示相关文风险评价釆用直接判断法和LEC法，环境因1质3n3n法进行评价？评价的方法是否科件.素的识别采用是非判断法和环境因子打分量日标和标学？法，基本符合实际要求。标指标3）本公司的重大风险和重耍环境因査阅风险评价记录和环境本公司的重大风险共有10项，重耍环境因素有哪些？因素评价记录。素共有24项，基本没有遗漏。4）对重人风险和重要环境因索控制查阅相应的记录。制定管理方案和规章制度两种方式进行控的方式有哪些？制。查阅相关的管理方案和规章制度，基本符合。相关5）何时对环境因素和危险源进行更询问并查阅相关记录。每年年初和新项戸的时候，进行更新，冃前职责新和重新进行风险评价？还未发牛:。1）本公』的管理口标是否进行了分查阅各部门的管理目标,以己建立各部门的管理目标，包括质量、坏境解？包括质量、环境和0HS,能否实及确认是否适合。和OHS,基本符合要求。目前资源基本满足现？资源情况是否满足？耍求。 3）公司的环境和OHS管理方案以及实施情况？查验0HS和环境管理方案及实施的证据。公司的管理方案，均已按计划进行实施，建立的管理方案，基本符合要求。内部审核检查表职责类别QE0HS参考文件审核内容审核方法审核记录结论涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20H第3页/共10页 相关4.3.4.3.公司如何识别法律法规和其他要面谈，查阅相关的证据。査阅《法律法规和相关要求清单》，已经识0K职贵22求？识别了哪些？是否能满足要别了相应的法律法规，包括国家级的，地方法律法规求？的，行业的以及相关的标准，基木满足要求。和相和相关要关要是否将法律法规和相关要求识别至查阅相关的证据对环境的已经识别至适用条款，但是，对OHS求求适用条款？法律法规，还未识别至适用条款，这项工作准备以后做。是否将相应的法律法规和相关要求查阅相应的文本及发放记个别的已发放，英余的是用电子版发放的。的文本下发至相关部门？录。5.5.1.如何实现内部沟通？（如电话、面谈并出示相应的证据通过屯话、培训、会议等方式进行沟通，基0K3内4.4.4.4.报告、会议、培训、宣传、内部报本沟通顺畅。部沟3信3协纸、信息联络单等）通息交商和流沟通2.和外部的相关部门如何沟通？是面谈并查阅相关的证据外部和环保部门、劳动保护部门、建委，水否有沟通的证据？利水电主管部门进行沟通，有报表和批复，基木符合要求。3.是否了解员工代表？员工是否参面谈并抽查3名员工询问，员工代表为陆元峰，但是，有关OHS的管理与了和0HS有关的方针、目标、管并查阅相关的证据方针、目标、管理方案、规章制度等有员工理方案、规章制度的制定与实施？的参与，包括工会的成员。内部审核检查表涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20日第4页/共10贞 职责类别QEOHS参考文件审核内容审核方法审核记录结论5.5.4.4.4.4.1.部门和岗位的职责、权限及相互1.查阅部门、各岗位职责、建立了部门的岗位职责（质量、环境和OHS0K1职1机1结关系是否清楚、协调？权限及相互关系的有关文的职责都包括）。责和构和构和件，并询问证实。权限职责职责2.部门负责人及各岗位员工是否明2.通过现场审核査看相关现场询问，基本能够说清楚自己的职责、权确指川自己的职责、权限及相互关职能能否落实，划分是否合限，基本符合要求。系？理。4.4.4.4.1）本部门人员的资格要求是否规与部门负责人面谈,并查阅基本满足要求。培训由综合处负责组织。本0K2培2培定?人员安排满足要求否?木部如何相关记录.（上岗证等）部门负责对新入职的人员进行安全培训。训、训、实施培训工作（包括对统计技术应意识意识用的培训）？和能和能2）是否评价培训的有效性？如何评查阅相关的培训记录。均有进行培训的有效性评价，且符合要求。力力价？3）员工质量意识和环境保护意识和抽查员工的对管理方针、管抽查两名员工，对管理方针、戸标基本清楚，劳保意识如何？理目标的理解。岗位的冕要能够说清楚本岗位的重要环境因素和重大0K环境因索和重人风险及如何控制，一旦发生的应急风险，以及必要的应急措施，基本符合。内部审核检查表 职责类别QE0HS参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关4.4.4.4.16）在运输化学品、危险品时是否选查阅相关的运输记录和对本公司FI前不存在危险化学品，如大量的油0K职责66择有资格的相关方和持证的司机进行运输，并向其提供组织运行程序？17）运输过程中有无撞击、倾倒等规供方的评价记录。类物质、限制运输使用类物资。面谈并通过结果记录验证.程？18）化学品、危险品入库时是否包装检查化学品仓库有无防火、完整、标识清晰？防溢等措施。是否具备阴挥发、防泄漏等措施。1）监视和测量装置的控制情况查阅本部门使用的监视和本部门不使用和环境和0HS相关的监视和测4.5.4.5.测量装置是否均经过了检量装置。11定，是否均有相应的检定/监测绩效校准标识。和测测量2）实施了哪些监视和测量活动？是从重大环境影响、重大事目前未发生重大的环境和职业健康安全事量和监否实施了分析和改进活动？故、事件、服务质量、环境故事件。视3）消防设施的控制表现、0HS绩效和法律法规遵守等方面查消防设施的检查记录。没有建立消防设施台帐和检査记录。NG4.4.4.4.对丁产品和服务中可标识的重耍环查阅重点施加影响的相关未明确重点施加影响的相关方及施加影响6运6运境因素和重大危险源，是否建立并方名单，并查阅通报、沟通的内容，也没有相应的证据。行控行控保持程序，并将有关程序与要求通的证据。重点是和消防有关制制报供方和承包方？的内容。涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20日第5页/共10贞 内部审核检查表涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20H第6页/共10页职责类别QE0HS参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关4.4.1）木公司的噪声排放标准？主要噪面谈，并杳阅环保局的监测公司的噪声排放标准执行《工业企业厂界噪0K职贵6运声污染源有哪些？报告。音标准》GB12348-2008。主耍噪声为吸尘器、行控车辆使用时产生噪音，使用时间短，且错开人制2）噪肖防治设施和方法有哪些面谈并现场检查。员休息时间，基本符合。3）固体废弃物污染源及废弃物种类查阅相关的固体废弃物分固废主要冇办公的固废、冇毒冇害固废（含油有哪些？如何控制？类及管理办法，并检査控制抹布、废电池、废旧墨盒、废电器筹）、清洁情况。固废。有固废管理规定。分类收集存放处置，基本符合要求。4）确认是否有需要特殊控制的废弃面谈并现场查验（如电池、电池墨盒以旧换新，其他电器废弃物由专业的物？如有，则如何控制？汞灯、显示器及电脑等废弃物）。冋收公司冋收，基木符合要求。OK4.4.5）扬尘的控制措施冇哪些？查阅扬尘控制的管理规定只是清扫时有少量粉尘产生，人员操作时均有6运带防护口罩，基本符合要求。行控《广东省水污染物排放限值标准》制6）木公司的污水排放标准，以及污杳看相应的标准及控制的DB4426-200E主要是生活污水，都统一流入水排放的控制措施有哪些？措施规定。如負堂含油污水、建筑清洗污水等。物业指定管道。7）本公司的水电消耗和节约资源能查阅水电消耗，节能降耗管有节能降耗控制程序。人走关灯，禁止长明灯，源的相应的控制措施理办法以及相应的规定，实长流水，打印机双面使用，可冋收的资源分类施情况。收集，统一处置。基本符合要求。 内部审核检查表职责类别QE0HS参考文件审核内容审核方法审核记录结论涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20H第7页/共10页 相关职责4.4.6运行控制1）是否明确了与0HS方针和重人风险有关的运行控制活动？风险控制是否有效？是否规定了运行准则？查看危险源汇总表及控制措施是否有效，与重大风险有关的岗位是否有安全操作规程，现场验证，并查阅相关的消防设施台帐，消防管理的规定。相应的设备均有安全操作规程，有重大风险及控制措施一览表，基本有效。特殊岗位，如消杀员均持证上岗。未建立消防设施台帐（见上）。OKNG2）运行控制是否充分？能否达到控面谈并查阅相关的记录，如有相应的运行控制程序、规章制度。如安全制风险的冃的？监控记录、灭火器的定期充用电管理规定、消防管理规定、劳保用品发压记录等。放管理规定等，基本符合要求。3）查阅安全用电的管理规定，包扌舌查看相应的管理规定。能出示安全用屯管理规定，项目部的临电有项目现场的临时用电的控制措施。专项的管理方案及验收，见对项目部的审核记录。4）查阅劳保用品的发放管理使用情查看管理规定及发放记录。出示了劳保用品管理规定，但是，发放由项况，是否符合相应的规定。目部和仓库发放。5）女职工保护及未成年人保护情况询问并查阅相关的证据。女职T的四期保护，禁止从事重体力和二级以上的登高作业，定期体检，无未成年工。6）特殊工种的体检、操作资格证。查阅相应的体检及资格证。在行政部。7）服务过程屮的各种安全的专项方面谈，必要时调阅相关的资在项目部和行政部。案，如消防扎等。料。内部审核检查表涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20日第8页/共10页 职责类别QEOHS参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关职责4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应1）是否确定潜在的事故或紧急情况，作出响应，并预防或减少口J能伴随的坏境影响和OHS风险？面谈，查阅应急情况有哪些，相应的文件规定，是否发放到相应的部门，是否有应急物品。如紧急情况发生，出示相应的证据。木公司的紧急情况有：中暑、化学品泄露、重大工伤事故、职业病危害、触电、火灾等。均有相应的应急预案，基本符合要求。0K2）是否在必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，対应急准备和响应的稈序进行修订？面谈并查阅相关资料。目前未发生过事故或者紧急情况，但是，要求每年至少一次进行火灾事故演习。基本符合要求内部审核检查表 涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20日第9页/共10职责类别QE0HS参考文件审核内容审核方法审核记录结论主要职责4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监测1）本公司对哪些数据进行了分析？得出了哪些信息？（环境保护职业健康安全绩效事故事件违章过程和体系变化的信息等）是否能及时利用这些信息来评价QMS的适宜性和有效性，寻找改进的机会？查阅对目标、指标及管理方案完成情况查阅有关坏境方面的监测报告，如污水、噪声等。查阅有关员工休检方面的相关资料。对H标、指标及管理方案的完成情况进行了统计，但是，统计的不够及时。因公同服务过稈较简单，对坏境污染，暂未进行监测。已安排进行休检，并有相关的资料。0K查阅是否仃重大0HS和环境的事故、事件及处理报告。未发生。査阅对现场的安全、环境的检查记录。查阅，每月的安全大检查记录，包括对坏境的检查，均有相应的记录。查阅对污水、噪声、扬尘、固废的检杳记录没有专门的检查记录，但是有相关的检查记录。 查阅对重大0HS风险的检查记录（如安全用电、特殊工种、设备安仝验收等）对项目部现场，苗相关的检查和相应的验收，基本符合。 内部审核检查表涉及部门：行政部审核日期：2014年7月20H第10页/共10页职责类别QE0HS参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关4.5.1、否评价了适用法律法规遵守情查看合规性评价记录己经评价了，有评价记录和评价报告。自我OK职贵2况？是否履行了遵守法律法规要求评价没有违反坏境和OHS法律法规和相关要合规的承诺？求，基木符合。性评价2、在适用法律法规遵守情况屮是否有不符合的情况发生？如何改进？查看相关记录未发现。4.5.1）有无对环境事件、环境事故的调查阅未发生。4.5.2事查处理记录？3不故、OK符事合、件、2）是否对H标、指标、环境管理方查阅己经进行了定期和不定期检查，均能完成。纠正不符案、OHS管理方案完成情况的监视和措施合、测量？和预纠正相关防措与预3）是否启对职业健康安全事故、事查阅有，目前未发生。职责施防措件、违章的监视和测量？施4）各种环境、职业健康安全的监测记录？查阅只有自查的，没有主管部门的监测记录。5）对发现场的不符合，是否采取了相应的纠正和预防措施？查阅采取了相应的措施，基本符合。