科大讯飞：年度非公开发行股票预案.pdf

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1、证券代码：002230证券简称：科大讯飞安徽科大讯飞信息科技股份有限公司ANHUIUSTCiFLYTEKCO.,LTD.（合肥市高新开发区黄山路616号）2010年度非公开发行股票预案二〇一〇年十月公司声明公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本次非公开发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因本次非公开发行股票引致的投资风险由投资者自行负责。本预案是公司董事会对本次非公开发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。本预案所述事项并不代表审批

2、机关对于本次非公开发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。特别提示1、安徽科大讯飞信息科技股份有限公司本次非公开发行股票方案已经公司第二届董事会第六次会议审议通过。2、本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象为不超过十名的特定投资者。本公司控股股东暨实际控制人及其控制的企业不参与认购本次发行的股票，本次发行后公司的控股股东暨实际控制人不会发生变化。3、本次非公开发行股份数量不超过1200万股，具体发行数量将提请股东大会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）根据实际认购情况协商确定。本次非公开发行股票的定

3、价基准日为公司第二届董事会第六次会议的决议公告日（即2010年10月28日,以下简称“定价基准日”）。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行数量将作相应调整。本次非公开发行股票预案的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。4、本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十，即不低于44.07元/股。具体发行价格将在取得中国证监会发行核准批文后，由发行人和保荐机构按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定以竞价方式确定。若本公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息的，本次发行价格作相应调整。

4、5、本次发行募集资金将用于“畅言”系列语言教学产品研发及产业化项目、电信级语音识别产品研发及产业化项目、面向3G的音乐互动语音增值业务系统产业化项目、海量信息智能分析与处理系统产业化项目，以及公司营销和服务平台建设项目等5个项目，进一步加快公司语音技术应用的产业化进程。6、本次非公开发行股票方案尚需公司股东大会的批准及中国证券监督管理委员会的核准。释义本预案中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：本公司/公司/上市公司/指安徽科大讯飞信息科技股份有限公司发行人/科大讯飞科大讯飞以非公开发行的方式，向不超过十家本次非公开发行股票/非指特定对象发行不超过1200万股人民币普通股票公开发行/本

5、次发行的行为本预案指本次非公开发行股票预案以刘庆峰为代表的14位自然人股东（刘庆峰、王仁华、陈涛、吴相会、江涛、黄海兵、孙金一致行动人/控股股东暨城、王智国、郭武、严峻、胡郁、张焕杰、吴指实际控制人晓如、徐玉林，该14位股东于2003年7月24日签署了约定在公司股东会（大会）及董事会会议表决时采取一致行动的《协议书》语音产品中的基础性、原理性技术，主要包含语音核心技术指语音合成、语音识别、语音评测、声纹识别等技术语音合成指通过机器自动将文字信息转化为语音的技术通过机器自动将语音信号转化为文本及相关信语音识别指息的技术通过机器自动对语音进行发音水平评价、检错，语音评测（口语评测）指并给出纠

6、正指导的技术声纹识别（话者识别）指根据语音的声纹特征，确定说话人身份的技术CCIDConsulting，中国权威IT研究与咨询机赛迪顾问指构CCWResearch，全称北京时代计世资讯有限公计世资讯指司，是中国IT产业前瞻性预测与用户应用研究的权威市场调研和咨询机构。AnalysysInternational，中国科技市场领先易观国际指的研究和咨询机构国家发改委指中华人民共和国发展改革委员会中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会元指人民币元目录第一节本次非公开发行股票方案概要.................................7一、本次非公开发行背景和目的·······

7、···············7二、发行对象及其与公司的关系·····················11三、发行股份的价格及定价原则、发行数量、限售期············11四、本次募集资金投向·························12五、本次发行是否构成关联交易·····················12六、本次发行是否导致公司控制权发生变化················13七、本次发行方案已经取得有关主管部