《知识获取策略对企业绩效的影响研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。
学校代号１０５３２学号Ｓ３１４２０００５１分类号密级Ｗ碱為Ａ穿ＨＵＮＡＮＮ＇Ｕ；Ｖ巨ＲＳｎＹ硕±学位论文知识获取策略对企业绩效的影响研究学位申请人姓名曾雅兰培养单位」：阁巧巧学院导师姓名及职称曾德明教授专业名称Ｘ商管理硏究方向技术创新赞理论文提交日期２０１６年０４巧０３曰 学校代号：１０５３２学号；Ｓ１３１４２０００５密级：湖南大学硕±学位论文知识获取策略对企业绩效的影响研究学位由诸人姓名；曾雅兰导师姓名及职称：曾德明教授培养单位：工商管理学院专业名称：工商管理２０４月０３日论文提交日期：１６年０论文答辩日期：２０１６年０５月２５日答雜委员会主席：袁綾教巧 ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｅｆｆｅｃｔｏｆｋｎｏｗｌｅｄｇｅａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎｓｔｒａｔｅｇｙｏｎｃｏｒｏｒａｔｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｐｂｙＺＥＮＧＹａｌａｎＢ．Ｍ．（ＣｈａｎｇｓｈａＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ）２０１３Ａｔｈｅｓｉｓｓｕｂｍｉｔｅｄｉｎａｒｔｉａｌｓａｔｉｓｆａｃｔｉｏ打ｏｆｔｈｅｐＲｅｑｕｉｒｅｍｅｎｔｓｆｏｒｔｈｅｄｅｇｒｅｅｏｆＭａｓｔｅｒｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔｉｎＥｎｔｅｒｒｉｓｅＭａｎａｅｍｅｎｔｐｇｉｎ化ｅＧｒａｄｕａｔｅＳｃｈｏｏｌｏｆＨｕｎａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＳｕｐｅｒｖｉｓｏｒＰｒｏｆｅｓｓｏｒＺＥＮＯＤｅｍｉ打ｇＡｒｉｌ２０１６ｐ， 湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加Ｗ标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中Ｗ明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。＞作者签名；：１｜言碟兰曰期义）年叶月＾曰学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被査阅和借阅。本人授权湖南大学可Ｗ将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印。、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文本学位论文属于１、保密□，在年解密后适用本授权书。＿２、不保密＂＂（请在Ｗ上相应方框内打Ｖ）二作者签名：日期：么４年叫月每日导师签名：曰期：＞年〇１月巧曰化Ｉ 知识获取策略对企业绩效的影响研究摘要随着科学技术的发展，化会经济形态由农业经济、工业经济过渡到知识经济，知识成为促进企业价值増加的主要因素。企业只有不断提升内部创造或外部获取。新知识的能力，才能更好的迎合市场需要，维持其竞争优势然而，由于资源限制，企业面临如何分配有限的资源来获取知识的重大问题。根据企业知识基础观，企业现有的知识基础决定其理解与运用新知识的能力和范围。因此如何根据企业。知识基础情况来选择内部或外部知识获取策咯，是企业发展中至关重要的问题本文Ｗ知识基础理论和组织学习理论为依据，结合新形势下中国企业内、外知识获取的现状，从知识获取角度，探讨我国制造业上市公司外部知识获取策略（技术许可引进）、内部知识获取策略（内部研发）对企业绩效的影响，从知识存量的角度揭示知识深度、知识宽度如何调节知识获取策略对企业绩效的影响。在理论分析的基础上，本文构建了知识获取策略（技术许可引进、内部研发）、知识？基础与企业绩效之间的关系模型，并利用中国制造业上市公司２００８２０１２年非平衡面板数据进行实证检验。、研究结果表明，技术许可引进内部Ｒ＆Ｄ均与企业绩效正相关知识深度正；向调节技术许可引进与企业绩效的关系，但是负向调节内部研发与企业绩效的关系；知识宽度负向调节技术许可引进与企业绩效的关系，但是正向调节内部研发与企业绩效的关系。为此，拥有较宽知识基础的企业应该通过内部研发Ｗ在核也技术领域积累知识从而提高企业绩效；相反，拥有较深知识基础的企业应该降低。内部研发并把其战略转向技术许可引进Ｗ获取外部知识，从而提高企业绩效关键词：知识获取策巧；技术许可引进；内部研发；巧识深度：知识宽度ＩＩ 硕±学位论文ＡｂｓｔｒａｃｔＷｉｔｈｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｓｃｉｅｎｃｅａｎｄｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，ｔｈｅｓｏｃｉａｌｅｃｏｎｏｍｙｉｓａｎｓｆｅｒｒｉｎｆｒｏｍｅｒｉｃｕｕｒａｌｅｃｏｎｏｍａｎｄｈｅｄｕ巧ｒｉａｅｃｏｎｏｍｔｏｔｈｅｔｒｇｔｈａｇｌｔｙｔｉｎｌｙｋｎｏｗｌｅｄｅｅｃｏｎｏｍ．Ｋ打ｏｗｌｅｄｅｌａｓｔｈｅｃｒｕｃｉａｌｒｏｌｅｏｆｉ打ｃｒｅａｓｉ打ｅ打ｔｅｒｒｉｓｅｖａｌｕｅ．ｇｙｇｐｙｇｐＥｎ化ｒｐｒｉｓｅｃｏｕｌｄｂｅｔ化ｒｍｅｅｔｍａｒｋｅｔｎｅｅｄｓａｎｄｍａｉｎｔａｉｎｉｔｓｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅａｄｖａｎ化ｇｅ０打ｌｉｆｔｈｅｃｏｎｔｉｎｕｏｕｓｌｓｔｒｅ打ｔｈｅｎｔｈｅａｂｉｌｉｔｏｆｉ打化ｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｅｃｒｅａｔｉｏ打ｏｒｙｙｙｇｙｇ，ｅｘｔｅｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｅａｃｕｉｓｉｔｉｏｎ．Ｈｏｗｅｖｅｒｄｕｅｔｏｒｅｓｏｕｒｃｅｃｏｎｓｔｒａｉｎｔｓｔｈｅｅｎｔｅｒｒｉｓｅｇｑ，，ｐｔｔｔｔｉｓｆａｃｅｄｗｉｔｈｈｅｍａｏｒｉｓｓｕｅｓｏｆｈｏｗｔｏａｌｌｏｃａｅｌｉｍｉｅｄｒｅｓｏｕｒｃｅｓｔｏｅｔｈｅｊｇｒｋｎｏｗ－ｌｅｄｇｅ．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｔｈｅｋｎｏｗｌｅｄｇｅｂａｓｅｄｖｉｅｗｔｈｅｅｎｔｅｒｒｉｓｅｓｅｘｉｓｔｉｎ，ｐｇｋ打ｏｗｌｅｄｇｅｂａｓｅｄｅｔｅｒｍｉ打ｅｓｔｈｅａｂｉｌｉｔｙａ打ｄｔｈｅｓｃｏｅｔｏｕ打ｄｅｒｓｔａｎｄａｎｄａｌｔｈｅ打ｅｗｐｐｐｙｋｎｏｗｌｅｄｅ．Ｗｉｔｈｄｉｆｆｅｒｅｎｔｂｏｄｙｏｆｋｎｏｗｌｅｄｅｔｈｅｒｅｆｏｒｅａｃｃｏｒｄｉｎｔｏｔｈｅｉｒｇｇ，，ｇｋｎｏｗｌｅｄｇｅｂａｓｅｔｏｃｈｏｏｓｅｉｎｔｅｒｎａｌｏｒｅｘｋｒｎａｉｋｎｏｗｌｅｄｇｅａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎｉｓｏｆｆｕ打ｄａｍｅ打ｔａｌｉｍｏｒｔａ打ｃｅｉ打ｅ打ｔｅｒｒｉｓｅｄｅｖｅｌｏｍｅ打ｔ．ｐｐｐＯ打ｈｅｂａｓ－ｔｉｓｏｆｔｈｅｋｎｏｗｌｅｄｅｂａｓｅｄｔｈｅｏｒｙａｎｄｏｒａｎｉｚａｔｉｏ打ａｌｌｅａｒ打ｉ打ｔｈｅｏｒｙｇｇｇ，ｃｏｍｂｉ打ｅｄｗｉｔｈｔｈｅｓｉｔｕａｔｉｏ打ｏｆｉ打ｔｅｒ打ａｌａ打ｄｅｘｔｅｒｎａｌｋ打ｏｗｌｅｄｇｅａｃｕｉｓｉｔｉｏ打ｕｎｄｅｒｔｈｅｑ打ｅｗｓｉｔｕａｔｉｏｎｏｆＣｈｉｎａｗｅｄｉｓｃｕｓｓａｂｏｕｔｔｈｅｅｆｆｅｃｔｓｏｆｅｘｋｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｅａｃｕｉｓｉｔｉｏｎ，ｇｑｓｔｒａｔｅｇｉｅｓｔｈｅｉｎｗａｒｄｔｅｃｈｎｏｌｏｌｉｃｅｎｓｉｎｇａｎｄｉｎｔｅｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｇｅａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎ（ｇｙ）ｓｔｒａｔｅｔｈｅｉｎｔｅｒｎａｌ氏足ＤｏｎｅｎｔｅｒｒｉｓｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆＣｈｉｎｅｓｅｌｉｓｔ；ｅｄｇｙ（）ｐｍａ打ｕｆａｃｔｕｒｉ打ｇｃｏｍｐａ打ｉｅｓｆｒｏｍｔｈｅｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｆｋｎｏｗｌｅｄｇｅａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎａｎｄｗｅ，ｅａｎｄｋｎｏｗｔ．ｃｔｓｏｆｒｅｖｅａｌｈｏｗｋｎｏｗｌｅｄｄｅｔｈｌｅｄｅｂｒｅａｈｍｏｄｅｒａ化ｓｔｈｅｅｆｆｅｇｐｇｋｎｏｗｌｅｄｇｅａｃｑｕｉｓｉｔｉｏ打ｓｔｒａｔｅｇｙｏｎｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｐｅｒｆｏｒｍａ打ｃｅｆｒｏｍｔｈｅｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｆｔｈｅｋｎｏｗｌｅｄｇｅｓｔｏｃｋ．Ｏｎｔｈｅｂａｓｉｓｏｆｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌａ打ａｌｙｓｉｓｔｈｉｓａｅｒｃｏｎｓｔｒｕｃｔｓｔｈｅ，ｐｐｒｅｌａｔｉｏｎａｌｍｏｄｅｌｏｆｋｎｏｗｌｅｄｅａｃｕｉｓｉｔｉｏｎｓ化ａｔｅｔｈｅｉｎｗａｒｄｔｅｃｈｎｏｌｏｌｉｃｅｎｓｉｎｇｑｇｙ（ｇｙｇ，ｔｈｅｉｎｒｎａｅｄｅｂａｓｅａｎｄｅｎｅｒｒｉｓｅｅｒｆｏｒｍａｎｃｅａｎｄｃａｒｒｏｕｔ化ｌ民＆Ｄ）ｋｎｏｗｌｔｐ，ｙ，ｇｐｅｍｉｒｉｃａｌｓｔｕｄｙｂａｓｅｄｏ打ｕｎｂａｌａｎｃｅｄａｎｅｌｄａｔａｏｆＣｈｉｎｅｓｅｌｉｓｔｅｄｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｐｐｇｃｏｍｐａｎｉｅｓｆｒｏｍ２００８！；〇２０１２．Ｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈｒｅｓｕｌｔｓｉ打ｄｉｃａｔｅｔｈａｔｂｏｔｈｉｎｗａｒｄ化ｃｈ打ｏｌｏｇｙｌｉｃｅ打ｓｉｎａｎｄｉｎ化ｒｎａｌｇ民底Ｄｈａｖｅｐｏｓｉｔｉｖｅｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎｓｗｉｔｈｃｏｒｐｏｒａｔｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅｄｅｐｔｈｐｏｓｉｔｉｖｅｌｙｍｏｄｅｒａｔｅｓｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｉｎｗａｒｄ化ｃｈｎｏｌｏｇｙｌｉｃｅ打ｓｉｎｇａｎｄｃｏｒｏｒａｔｅｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｗｈｉｌｅｎｅａｔｉｖｅｌｏｄｅｒａｔｅｓ化ｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｂｅｔｗｅｅｎｉｉＵｅｒｎａｌｐｐ，ｇｙｍｐ民皮Ｄａｎｄｃｏｒｐｏｒａｔｅｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅｂｒｅａｔｈｎｅｇａｔｉｖｅｌｙｍｏｄｅｒａｔｅｓｔｈｅｐｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｉｎｗａｒｄ化ｃｈｎｏｌｏｇｙｌｉｃｅ打ｓｉｎｇａｎｄｃｏｒｐｏｒａｔｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｗｈｉｌｅＩＩＩ 知识获取策略对企业绩效的影响研究ｐｏｓｉｔｉｖｅｌｙｍｏｄｅｒａｔｅｓｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｉｎｔｅｒｎａｌ民＆Ｄａｎｄｃｏｒｐｏｒａｔｅｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．Ｉｎｏｒｄｅｒｔｏｉｍｐｒｏｖｅｂｕｓｉｎｅｓｓｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｆｉｒｍｓｗｉｔｈａｈｉｈｅｒｐｐ，ｇｋｎｏｗｌｅｄｇｅｄｅｐｔｈｓｈｏｕｌｄｒｅｄｕｃｅｉｔｓｉｎｔｅｒｎａｌＲ＆Ｄａｃｔｉｖｉｔｉｅｓａｎｄｓｈｉｆｔｔｈｅｉｒｓｔｒａｔｅｇｙｔｏｉｎｗａｒｄｔｅｃｈｎｏｌｏｌｉｃｅｎｓｉｎｆｏｒｅｘｔｅｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｅ．Ｏｎｔｈｅｃｏｎｔｒａｒｆｉｒｍｓｗｉｔｈａｇｙｇｇｙ，ｗｉｄｅｋ打ｏｗｌｅｄｇｅｂａｓｅｓｈｏｕｌｄｆｏｃｕｓｏ打ｉｎｔｅｒｎａｌ民底Ｄｔｏａｃｃｕｍｕｌａｔｅｋｎｏｗｌｅｄｇｅｉｎｃｏｒｅｔｅｃｈ打ｏｌｏ呂ｙａｒｅａｓ，ｔｈｕｓｉｍｐｒｏｖｅｃｏｒｐｏｒａｔｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．ＫｅｙＷｏｒｄ：Ｋ打ｏｗｌｅｄｇｅＡｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎＳｔｒａｔｅｇｙ；Ｉ打ｗａｒｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＬｉｃｅ打ｓｉｎｇ；Ｉｎｔｅｒｎａｌ民皮ＤＫｎｏｗｌｅｄｅＤｅ化ＫｎｏｗｌｅｄｅＢｒｅａ化；ｇｐ；ｇＩＶ 硕±学位论文目录学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书Ｉ摘要ＩＩＡｂｓｔｒａｃｔＩｌｌ插图索引ＶＩＩ附表索引ＶＩＩＩ第１章绪论１１１１．研究背景与研究意义１丄１研究背景１１丄２研究意义２１．２研究对象３１３．２．１知识获取策略的界定１５．２．２知识基础的界定１．２．３企业绩效的界定５１６．３研究内容与研究方法１．３．１研究容６１．３．２研究方法６第２章理论基础与研究综述８２．１理论基础８２１．１８．知识基础理论２丄２组织学习理论１０２．２研究综述１１２．１１１．２知识获取研究综述２．２．２知识基础研究综述１６２．２．３外部知识获取与企业绩效关系研究综述１６２．２１８．４内部知识获取与企业绩效关系研究综述第３車机理分析与研究模型２１３２１．１技术许可引进对企业绩效的影巧机理分析３．２内部研发对企业绩效的影响机理分析２３３２４．３知识深度的调节作用分析３．．．．．２４．３．１知识深度对技术许可引进与企业绩效之间关系的调节作用分析３．３．２知识深度对内部研发与企业绩效之间关系的调节作用分析２５Ｖ 知识获取策略对企业绩效的影响研究３．４知识宽度的调节作用分析％３．４．１知识宽度对技术许可引进与企业绩效之间关系的调节作用分析．．．．２６３．４．２知识宽度对内部研发与企业绩效之间关系的调节作用分析２７３．５概念模型２７第４章实证研究２９４．１研究设计巧４丄１样本选取与数据搜集巧４丄２变量说明３０４丄３模型选取３２４．２回归分析与假设检验３３４．２．１相关分析３３４．２．２回归分析３４４．３实证结果分析４１４１．３．１知识获取策略对企业绩效的影响４４．３．２知识基础的调节效应４１４．４对策建议４３结论４５参考文献４７致谢５６附录Ａ攻读学位期间所发表的学术论文目录５７附录Ｂ攻读硕±学位期间参与的科研项目５８ＶＩ 硕女学位论文插图索引图１．１中国专利实施许可总量的动态变化４图１．２研究技术路线图７图２．１ＳＥＣＩ模型１２图２．２知识转移五阶段模型１３图２１３．３基于信息转移的知识转移模型２一一图．４基于行动结果联系的知识转移模型１４图３．１技术许可引进对企业绩效的影响机理２１图３２８．２概念模型图４．１中国制造业采购经理指数（ＰＭＩ）变化情况巧ＶＩＩ 知识获取策略巧企业绩效的影响研究附表索引表２９．１不同学者对知识基础的界定表２．２不同学者对组织学习的界定１０表２１５．３知识获取策略的主流观点表４．１样本数据的描述性统计３４表４３４．２相关矩阵表４．３技术许可引进、内部研发和企业绩效关系的回归分析３５表４．４模型１到模型４的ＶＩＦ值检验结果３７表４３８．５调节效应检验的回归分析结果表４．６模型５到模型８的ＶＩＦ值检验结果４０ＶＩＩＩ 硕±学位论文第１章绪论１．１研究背景与硏究意义１丄１研究背景现代企业正面临比过去更激烈的生存环境，呈现出市场竞争国际化、知识更新越来越快、技术扩散和转变加速、产品生命周期缩短等特点。在这种激烈的竞，企业不可能拥有所需的全部知识资源争环境中，因而如何扩大企业知识存量和、质量，开发出新的技术产品和服务，Ｗ满足日益变化的市场需求，成为企业必Ｗ须考虑的问题。知识理论强调，知识是企业最重要的异质性资源，是决定企业Ｗ应该有效管理与应用知识生存和发展最重要的战略资产，企业。在过去的２０年，知识管理几乎在所有行业都得到广泛应用一，其被视为个新的管理革命。一业不应局限于已有知识的重复利用知识管理是，应当不种动态的概念，企。断获取新知识，知识获，只有这样才能维持竞争优势应对快速变化的竞争环境一取策略是企业通过知识创造或者获取来产生流入知识流的种策略。企业知识获Ｗ一一取策略般有两种，即内部知识获取策略和外部知识获取策略。方面，内部知识获取有助于构建基于隐性知识的核也技术能力，显著提高企业在相关领域的知识搜寻和选择的效率，并，提高企业解决的市场问题的能力迅速满足不同顾客Ｗ的需求，获取超额收益。内部积累的知识从其诞生伊始就为企业自主拥有，可一从较低的成本应用于技术创新活动，对创新产出的积极影响不言而喻。另方面，给企业提供新观点和新视角，促进知，通过获取外部知识可Ｗ开拓企业视致，识结构的优化，提，加强对外部环境变化的适应性离发现问题和解决问题的能力Ｗ提高企业自身灵活性与竞争为，从而创造出新的产品和服务Ｗ满足变化多样的。顾客需求，为了，促进企业长期发展知识己成为当前企业发展的重要战略资源、获取和保持竞争优势，企业需要不断的创造获取新的知识。尽管目前关于知识管理的研究有助于改善我们对知识获取策略的理解，但还一存在定的局限性。知识管理的研究主要采用了普遍观，即假设某些知识获取策一略是致有效的，而忽略了组织内部因素的作用。然而，忽视组织内部因素容易产生错误的结论，因为不同的知识获取策略对企业绩效的影咱容易受到公司内部因素的影巧。尽管如此，组织内部因素对知识获取策略有效性的影巧在现有知识管理的研究中尚未得到完全解决。由于企业的认知注意力、资金等资源总是有限的。知识获取策略的有，管理者面临如何分配有限的资源来获取知识的重大问题效性不仅依赖于知识来源。ｉｓａｎｏ，而且依赖于企业消化这些新知识的能力根据Ｐ１ 知识获取策略对企业绩效的影咱研究的知识权变观点，，知识探索成功与否在很大程度上取决于企业已有知识基础它们的存在会影响其新知识探索的方向和范围，反映了其理解和应用新知识的能力Ｗ。企业现有知识基础増加其搜索和识别内外部来源知识的能力Ｗ及学习和应用送些新知识进行创新的能力。若企业知识获取策略与企业已有知识基础不协调，企业将无法有效地吸收、运用这些知识到企业创新活动中。刘景东等（２０１３）指出知识宽度和知识深度是反映企业知识基础的两个不同维度，揭示了企业拥有的知识结构与內容，影响着企业对其内部知识和外部知识的整合能力及知识获取的Ｗ方向和效益。知识宽度反映了在知识的水平维度，是企业掌握和拥有不同领域一领域独特知识的程度，知识深度则反映了在知识的纵向维度，是企业对某、复杂技术的领会和掌握程度。因此，企业在选择知识获取策略时，首先应考虑其原有知识基础，当二者之间互相匹配时，企业才可能有效获取并转化新知识，促进企业绩效的提升。正确选择利用两种策略，不仅能使企业避免过高的投入，更能使企业更有效地整合与利用内部或外部知识获取策略。研究对于具有不同知识的主体，如何根据其知识基础情况来选择内部或外部知识获取，对企业发展具有重大现实意义。１．１．２研究意义通过内部研发获取知识，是有效提高企业知识存量与，或者从外部获取知识质量的两个基本策略，送些策略涉及在创造价值和抓住这些价值提供机会之间的。策略制定的基本前提是通过合适的策略将企业能力与机会相匹配的权衡，不同Ｗ。资源与策略之间搭配导致绩效的差异现有研究表明，毎个企业的知识基础有所不同。企业的知识基础结构特点反映了企业的潜在能力重要的是反映了企，更业重组的化会。企业首先要识别现有知识基础，不同知识获取策略对企业绩效的作用受到企业知识基础结构的影响，但国内外学者对这方面的研究还很缺乏，很少有文献在研究知识获取策略时考虑企业知识基础的特点。因此，研究知识获取策略对企业绩效的影响及如何根据其知识基础情况来选择内部或外部知识获取策略，具有重要的理论意义和现实意义。１．理论意义。（１）补充外部知识获取策略的研究范畴。国内外有关外部知识一直比较热口获取策略与企业绩效关系的研究，但现有文献多Ｗ战略联盟、技术Ｗ并购等作为外部知识来源，将技术许可引进作为外部知识来源进行实证研究的文献比较少。本文分析技术许可引进对企业绩效的作用机理，并进行实证检验。（２）深化知识获取策略与企业绩效关系影响因素的研究。理论界大都强调了知识获取对企业绩效的重要性，但是我们的研究说明了该观点是有失偏颇的，在知识获取促进企业绩效提升的过程中，企业现有知识基础是否对此产生影响还需要进一步进行研究。本文在参考前人研究的基础上、，从知识管理的角度对内外部知识获取与企业绩效间关系进行了系统研究一，同时进步研究了在不同的知识寃度２ 硕±学位论文和知识深度下，两者对企业绩效的影响程度。因而，本文深化了对知识获取理论的研究，具有重要的理论意义。，弥补了现有研究的不足２．实践意义。（１）本文拓展了企业外部学习机制，企业可Ｗ通过技术许可获得知识，并提升企业绩效。面对没有充足的资源去创造所需的知识，联盟、合作研发一种、技术并购等虽然是获取外部知识的常见策略，但技术许可引进不仅是新的知识获取方式，更重要的是，至少在某些背景下，如发展中国家，技术许可引进比其他知识获取策略更有效，即获取外部知识最直接最有效的策略是技术许可引进，这为我国企业提高知识管理水平提供了有益指导。（２）目前关于知识获取策略与企业绩效关系的研究很难用于指导企业的实践。本文试图Ｗ我国制造业企业的具体实践为背景对这一问题进行研究。研究发现的企，具有较髙知识深度业可Ｗ利用外部技术获取策略Ｗ提高他们的盈利能力，即外部知识获取策略可能不适合知识深度不高的企业；具有较广知识宽度的企业可Ｗ利用内部知识获取策略Ｗ提高他们的盈利能力，即内部知识获取策略可能不适合知识宽度不广的企业。这对我国制造业企业改变知识获取策略，，提升技术能力加快技术更新的步伐，増强国际竞争力具有重要的实践意义。１．２研究对象１．２．１知识获取策略的界定狭义的知识获取是指Ｗ企业为边界，企业的员工或组织从企业外部获取自身所没有知识的过程。广义的知识获取指企业自身知识増加的过程，包括外部获取ＵＷ知识和内部创造知识这两个过程。对于企业而言，通过外部获取知识或内部创造知识（２０１１）的，都是引起企业自身知识的增量过程。因此，本文借助王志刚研究，将企业知识获取界定为企业获取自身没有的知识的过程，也就是引起自身知识増量的过程，这个过程既包含企业从外部获取又包含企业从其内部获取。知一种策略识获取策略是企业通过知识创造或者获取来产生流入知识流的，企业内部Ｒ＆Ｄ创造知识为内部知识获取策略，外部引进与合作创造知识为外部知识获取策略，即企业主要有内、外两种知识获取策略。关于内部知识获取策略，主要有内部研发和内部活动两种。前者主要指企业科技研发活动；后者指从现有的经验、事实和规则中总结和吸收知识。更多的时候，用内部研发来表示企业知识内部生产，内部研发活动的产出是新的知识Ｗ及新的产品或明显改进的产品、装置、工艺和服务等，内部研发是最正式的内部知ｉｌｔｌ识获取策略，因而大部分学者用内部研发代表内部知识获取策咯。、关于外部知识获取策略，主要有技术许可引进并购、技术联盟、合作研发、人才流动等：，在多种外部获取知识策略中本文仅仅用技术许可引进的原因如下（１）相对于其他外部知识获取策略，技术许可引进提供了更为客观丰宫的研３ 知识获取策略对企业绩效的影响研究究数据来源。国家知识产权局建立了专利合同备案数据库，供公众免费查询，数据库包含：备案日期、让与人、受让人、专利号、授权公告日等信息。因此，与、其他类型的外部知识获取策略相比，关于技术许可引进的数据更规范真实且易获取。此外，研究人员早就认识到专利包含大量的技术信息，可Ｗ用来分析技术战略管理。因此，从数据可得性的现状考虑，技术许可引进相对于其他外部知识获取策略是更优的选择。一（２）与其他外部知识获取策略相比，技术许可引进不仅是种新的知识获取方式，，更重要的是，至少在某些背景下如发展中国家，技术许可引进比其他知一ｔＷ识获取策晦更有效。ＡｒｏｒａＣ１９９５）指出技术许可是种重要的知识获取策略，一ｔＷ知识与被编篆的技术（如专利）起使用时价值更大。Ａｌｖａｒｅｚ等（２００２）发现技术许可引进是技术后来者加快技术追赶步伐的重要方式，技术许可引进扩大ｔＷ后来者的技术池，促进知识重组。此外，技术许可引进可能是企业获取其他企业知识产权的唯一途径，尤其当这些企业不愿意销售他们的技术的时候。（３）相对于其他外部知识获取策略，技术许可引进的研究相对缺乏，但通过技术许可引进获取外部知识的企业日益增多，研究技术许可引进对企业有重要的实践意义，并丰富现有研究。随着技术市场更加成熟、中国知识产权战略的实施Ｗ及知识产权意识和能力的提高，企业可Ｗ更多地参与技术许可活动。从中国知识产权局登记的专利许可合同备案情况来看，许可合同中包含的专利数从２００２年的１２１件增长到２０１２年的６０５２件，具体变化情况见图１．２。１数量／件巧０００１２２００Ｇ誦０＾＂―而承誦１００００４￣５０００／＾＾州２８９１２１３１４０＼ＩＩ１１１１１１１１／年时间２００２２００３２００４２００５００６２００７２００８２００９２０２０１１２２１００１２图１．１中国专利实施许可总量的动态变化？数据来源：２００２２０２１年中国知识产权局专利实施许可合同备案登记相关信息４ 硕±学位论文１．２．２知识基础的界定。在已有研究中，学者们从多个方面划分了企业知识基础结构Ｐｉｓａｎｏ（１９９７）的知识权变观点指出，知识探索成功与否在很大程度上取决于企业已有知识基础，Ｗ知识基础的深度、广度等会影响企业新知识探索的方向和范围ｎＢｒｕｓｏｎｉ等（２００５）等学者在分析企业知识基础对技术创新的影响时，将知识基础分为广度与深度两ｔＷ个维度。Ｍｏｏｒｔｈｙ，，指出企业知识基础的不同会导致企业的创新活动产生差异Ｐｏｌｉｃｙ（２０１０）将知识基础分为深度与宽度，其实证研究发现知识基础深度与宽ｉ７ｆｌ度都对企业绩效产生正向影响。Ｚｈａｎ，Ｆｕｌｌｅｒ（２０１０）将知识基础分为知识宽ｇｔＷ。Ｚｈｏｕ度与知识深度两个维度，，并研究了知识基础对企业技术合作行为的影响Ｌｉ（２０１２）指出知识深度与宽度是企业知识基础两个独特的维度，揭示了企业所拥有知识的结构与内容，管理者必须研究其知识基础，确定企业知识深度和广度ｔＷ的优势。刘岩和蔡虹（２０１１）将知识基础结构划分为知识基础深度、知识基础一ＰＷ广度和知识基础致性。张晓黎，覃正（２０１３）用知识宽度和知识深度两个指Ｐ１１标来测量企业知识基础结构。从Ｗ上研究可Ｗ发现，知识宽度、知识深度作为企业知识基础最为重要的特征属性，，体现了企业知识基础在横向与纵向的发展特点共同决定了企业创新可，能涉及的范围与空间，在当前学术界得到了最为广泛与深入的研究，因此本文将知识基础划分为知识宽度与知识深度两个维度，并借助刘景东等（２０１３）的研究，，将知识基础深度界定为企业已拥有技术或应用领域内的知识的数量反映企业对这些领域里知识的熟悉程度；将知识宽度界定为企业拥有的知识所覆盖的领域范围，反映企业所拥有知识的丰富程度１．２．３企业绩效的界定财政部统计评价司２００２年公布的《企业绩效评价王作指南》指出：企业绩效一定期间内企业经营效益与经营者业绩为。本研究的企业绩效是指企业经营效率与效果。企业绩效有多种不同的测量方式，主要分为财务指标与非财务指标。对一Ｈ类关于企业绩效的实证研究文献进行总结发现，衡量企业绩效的指标般分为：一是采取会计报表的财务指标二；是采取与公司股票价格相关的资本市场指标托２２［１宾Ｈ是采取经济增加值（ＥＶＡ）指标。托宾值在中国尚未成熟的资本市Ｑ；Ｑ场中来讲，准确性有待考究，而ＥＶＡ方法容易受到主观态度影响。相比这两种指标，财务指标的准确性和真实性较离，而且较易获取。虽然经营者可能会对财务指标进行虚假陈述或篡改财务报表，但考虑到本文的研究对象都是上市公司，财。务报表都得通过会计事务所审核，数据可靠性较髙因而，本文将用财务指标来对企业绩效进行测量。５ 知识获取策略对企业绩效的影巧研究１．３研究内容与研究方法１．３．１硏究内容本文主要采用理论与实证研究相结合的方式对研究内容进行分析和论证，在对现有理论Ｗ及知识获取策略、知识基础及企业绩效等研究成果综述的基础上，构建了知识获取策略、知识基础与企业绩效的关系的概念模型。基于中国制造业？上市公司２００８２０１２年非平衡面板数据实证检验知识获取策略、知识基础与企业。主要内容绩效的关系，并在理论分析和实证结果的指导下提出相应的政策建议如下：一第章为绪论。首先提出本文的研究背景与研究意义，Ｗ明确研究重要性和必要性；然后界定了文章研究对象，解释了Ｗ制造业上市公司为研究样本的原因并对知识获取策略、、知识基础、企业绩效进行巧定；最后指出本文的研究内容。研究方法与研究思路，Ｗ理清文章脉络。、第二章为理论基础与相关文献综述首先，对知识获取的定义知识获取过。程及知识获取策略进行回顾和综述，Ｗ便系统化认识本研究的解释变量其次，对知识基础理论与概念进行了梳理与分析。，Ｗ便系统化认识本研究的调节变量最后对国内外相关实证研究进行综述。，从而为本研究提供借鉴和参考第Ｈ章为知识获取策略、知识基础与企业绩效关系的影响机理分析。分别从技术许可引进和企业绩效的关系、内部研发和企业绩效的关系及知识基础对这些。关系的调节作用Ｈ个方面进行机理分析，提出本文的概念模型与相关的研究假设？第四章为实证研究。基于中国制造业上市公司２００８２０１２年非平衡面板数据，进行描述性统计与相关分析．０，运用ＳＴＡＴＡ１２统计软件进行实证检验知识获取策略、知识基础与企业绩效关系，为我国制造业企业通过知识获取策略提高企业绩效提出政策建议。最后为结论。提出本文主要研究结论、创新点、研究的不足与局限及未来的研究方向。本文的技术路线图如图１．２所示。１．３．２研究方法ｅ（１）文献研究。通过对学校图书馆纸本专业书籍和数字资源（Ｇｏｏｇｌ学术、中国知网、万方数据库、ＭＢＡ智库百科等）捜集了关于知识获取策略、知识基础及企业绩效方面的相关文献。通过对这些相关文献的闽读、总结与分析，明确了相关领域的研究现状、研究不足、最新的动态、现有的研究成果，奠定本文的理论基础。然后结合我国企业知识获取实践，针对研究问题，从理论上详细分析了本研究相关变量间的关系机理，提出了本文的研究框架。？（２）实证研究。本文基于中国制造业上市公司２００８２０１２年非平衡面板数据进行实证研究知识获取策略、知识基拙与企业绩效之间关系，并运用统计分析６ 硕±学位论文方法，借助ＳＴＡＴＡ１２．０和ＥＸＣＥＬ软件，采用多元线性回归模型进行定量分析。通过实证与定量研究，使理论与定性研究更准确、更科学，同时也为研究结论的最终确定、管理和政策建议的科学性提供充足的依据。研究背景与研究意义ｙｒ理论基础与文献综巧，ｒＩｉ±ｉ知识获取研知识基础研知识获取策略与企业理徐裳石中究综述究综述绩效关系研究综述知识获取策略、知识基础与企业绩效关系的影响机理分析述ＴＴｉ外部知识获取（技术内部知识获取（内部知识基础对知识获取许可引进）对企业绩研发）对企业绩效的策略与企业绩效之间效的影响机理分析影响机理分析关系的调节作用分析，Ｔ实证分析与政策建议ｒ］结论图１．２研究技水路线围７ 知识获取策略对企业绩效的影巧研究第２章理论基础与研究综述２．１理论基础２．１．１知识基础理论知识基础理论由Ｋｏｇｕｔ，Ｚａｎｄｅｒ于１９％年提出，是对资源基础理论的延伸和细化一。知识基础理论是关于知识的特点及它在生产过程中所起的作用的系列观一、。察与假设，为我们理解组织的存在边界和竞争优势等问题提供了个新的视角Ｎｏｎａｋａ等一（２０００）指出知识基础理论的基本观点是：企业是个动态的实体，不一断与外界发生相互作用，企业成长就是个动态的知识积累与创新的过程，不同企业因为知识存量不同而效率不同；知识是企业最重要的战略性资源，知识Ｗ及创造与利用知识的能力是企业获取与保持竞争优势的源泉；企业能力从本质上来看是创造知识并将知识整合转变为有用产品或服务的能力，企业积累的知识基础ＰＳｌ是导致企业绩效差异的根本原因。知识不仅储存于企业的程序、规范和规则中，ｔＷ还存于企业的实践、客户、管理信息系统等中。＂＂知识基础概念来源于吸收能力的研究。Ｃｏｈｅｎ，Ｌｅｖｉｎ也ａｌ（１９９０）在提出吸收能力概念时指出，企业吸收能力是其先前创新活动和问题解决过程的副产品，表现出路径依赖的特征，在很大程度上受到企业知识源和先验知识的影响，企业先验的知识和知识源决定了其识别外部知识源、开展组织学习，应用新知识应用ｐｙ的能力。Ｍｏｗｅ巧等（１９％）指出企业与外部组织在知识基础上的重叠程度体ＰＷ现了其从地理临近或技术领域相似的其他组织中吸收知识的范围与可能性。Ｇｒａｎｔ（１９９６）认为企业知识基础是嵌入在组织能力、行为Ｗ及惯例中的各种隐性Ｗ知识及显性知识。Ｄｅｅｄｓ，ＤｅＣａｒｏｌｉｓ（１９９９）认为企业知识基础体现了组织知识２７１存量及其流动性＾Ｎｏｏｔｅｂｏｏｍ等（２００７）认为知识基础是指留存在组织内部的２８［］各种显性或隐性的知识资产。Ｔｏｄｏｒｏｖａ等（２００７）从演化视角进行研究，认为企业知识基础具有路径依赖性，是企业先前知识投资和经验积累的函数，决定了２９一［１企业理解与应用新知识到创新中的范围及能力。Ｃａｒｌｏ等（２０１２）指出作为业＂＂（ｈａ个宽泛的概念，企业知识基础界定了企所知道Ｋｎｏｗｉｎｇｗｔ）的集合，涵盖了企业所拥有的各类无形资产及人力资源，包括事实、想法、概念结构Ｗ及ｔＷ员工所掌握的知识框架等各种显性或隐性的知识。邹国庆等（２０１２）指出企业知识基础指的是组织中管理者和员工拥有的工作技术、技能Ｗ及管理经验。拥有充足先验知识的企业有可能预测未来知识和技术的发展方向，从而増强其吸收能一力。不管是企业对外部新知识的获取，消化还是转化和应用，都需要企业具备８ 硕±学位论文ｔｗ定的知识基础。，学者们从不同的角度对知识基础的概念进行界定从Ｗ上分析可Ｗ看出，虽一一致的然没有统的标准，但其基本内涵是：企业知识基础是企业所拥有的、支持其技术创新的各种显性和隐性知识的集合，体现了组织知识存量及其流动性，如表２．１所示。表２．１不同学者对知识基础的界定研究者时间主要观点Ｇｒａｎｔ１９９６企业知识基础是嵌入在组织能力、行为Ｗ及惯例中的各种隐性知识及显性知识Ｄｅｅｄｓ，ｒｏＤｅＣａｌｉｓ１９９９企业知识基础体现了组织知识存量及其流动性Ｎｏｏｔｅｂｏｏｍ等２００７知识基础是指留存在组织内部的各种显性或隐性的知识资产Ｔｏｄｏｒｏｖａ等２００７企业知识基础是企业先前知识投资和经验积累的函数，决定了企业理解与应用新知识到创新中的范围和能力＂。Ｃａｒｌｏ等２０１２企业知识基础界定了企业所知道（Ｋｎｏｗｉｎｇｈａｔ）的ｗ集合，涵盖了企业所拥有的各类无形资产及人力资源，包括事实、想法、概念结构Ｗ及员工所掌握的知识框架等各种显性或隐性的知识邹国庆等２０１２知识基础指的是组织中管理者和员工拥有的工作技术、技能Ｗ及管理经验资料来源：作者根据相关文献整理知识管理是指通过对企业内、外部知识的获取、吸收与应用等，使企业的知识在生产经营过程中得＾ｉｌ増值，进而提高企业的创新能力与应变能力的动态过程。ｌ知识本身并不能为企业的成功带来直接作用。只有当企业积极利用知识创造新产品或服务时，。知识才能实现其价值面对着复杂多样的知识，企业对知识的管理能力，不仅将影响企业的知识强度，决定企业识别与开发新机会的效率，还将决定企业能否成功形成稀缺的、有价值的、难模仿竞争优势。知识获取是知识管理的重点一，它依据企业战略有目的地选择、识别与获取内外部知识，是企业种重要的能力，贯穿于企业整个发展过程。企业的知识基础与发展知识的能力影响一其创造与应用知识的能力，所Ｗ企业间的绩效会有差异企业应该建立个有效机制来整合和应用知识，预防知识的流失或被竞争对手模仿，即通过有效整合与管理知识来増加企业价值，培养基于知识的竞争优势。而关于如何提商知识整一一合的效率：是建立，Ｇｒａｎｔ（１９９６）提出了两种方式个知识整合机制Ｗ提髙对特定知识吸收、移转、应用的能力；二是提窩对特定知识的运用范围，即能将企业所拥有的特定知识运用至其他领域，从而形成知识的规模经济。郭国庆，吴剑９ 知识获取策咯对企业绩效的影响研究峰（２００７）指出企业已有的知识基础也会对知识整合的效率产生影响，其不仅是ＰＳＩ企业获取新知识的重要动力，还将对企业探索新知识范围和方向产生影响。因此，知识基础理论为我们从知识管理角度研究知识获取策略与企业绩效间关系提供了理论参考。２丄２组织学习理论＂＂一ＭａｒｃｈＳｉｍｏｎ（１９６８）第组织学习ｒｉｓｃｈｏ，次提出的概念，之后Ａ巧ｙ和Ｓ＂（１９７８）较为全面和系统的论述了组织学习的含义，再到Ｓｅｎｇｅ（１９９０）提出学＂习型组织，学者们对组织学习的关注不断增加，己成为了学术界最为热点的研究一方向之。Ｄｉｘｏｎ（１９９４）指出，人类已进入了知识经济时代，而在这个时代中，最为重要的就是学习。Ｓｅｎｇｅ（１９９０）将组织学习界定为不断地吸收组织经验并转换为与有助于促进组织目标实现的知识的过程。Ｈｕｂｅｒ（１９９１）将组织学习界定为ｔＷ通过对信息进行加工和处理来改变潜在行为的过程。Ｇａｖｉｎ（１９９３）将组织学、习界定为通过创造获取及转移知识来修正组织行为，从而反映新的知识与洞察Ｐｙ为的过程。Ｎｅｖｉｓ等１９９５）、（将组织学习界定为组织不断进行知识获取共享与利用的过程。Ｓｌａｔｅｒ，Ｎａｒｖｅｒ（１９９５）将组织学习界定为通过产生新知识或新观ＰＷ－点，从而对组织产生影响的活动过程。ＪｅｒｅｚＧｏｍｅｚ等（２００５）将组织学习界定为组织转换其学习能力的活动过程，包括管理承诺、系统观点、开放和实验及知识转移和整合。许冠南（２００８）指出组织学习是企业为了适应动态变化的环境，获得持续竞争优势，而对知识进行不断的获取、储存、传递、整合、应用及一创新的系列组织行为。表２．２不同学者对组织学习的界定？研究者財间主要观点Ｓｅｎｇｅ１９９０不断地吸收纽织经验并转换为与有助于促进组织目巧实现的知识的过程Ｈｕｂｅｒ１９９１通过对信息进行加工和处理来改变潜在行为的过程Ｇａｖｉｎ１９９３通过创造、获取及转移知识来修正組织行为，从而反映新的知识与洞察力的过程Ｎｅｖｉｓ等１９９５组织不断进行知识获取、共享与利用的过程Ｊｅｒｅｚ－Ｇｏｍｅｚ等２００５组织转换其学习能力的活动过程，包括管理承诺、系统观点、开放和实验及知识转移和整合许冠南２００８企业为了适应动态变化的环境，获得持续竞争优势，而对知识进行不断的获取、储存、传递、整合、应用及创新的一系列组织行为资料来源：作者根据相关文献整理１０ 硕±学位论文从表２．２可Ｗ看出，学者们从不同的角度对组织学习的概念进行界定，基于认知的角度，组织学习是获取、理解及产生新的知识与观点的过程。基于行为改。变的角度，組织学习是对组织的流程或规则进行适应性调整的过程关于组织学习有一个共识，组织学习是在整个组织内进行知识转移的系统性活动，组织已有。的知识与经验会对送些活动产生影响在组织学习过程中，组织成员运用各种策略获取组织内外部知识与信息，彼此间进行知识共享扩大组织的知识积累，提高组织学习能力，进而实现紀织整体行为或绩效的提高。一个具有很强组织学习能力的组织，不仅能收集、储存、处理知识，促进知识创新，还能促进知识管理对企业绩效的积极作用。Ａｒｇｙｒｉｓ（１９７５）硏究发现在组织条件相同的前提下，组织学习可Ｗ通过知识获取提离企业的创新能力。Ｓｔａｔａ，Ａｌｍｏｎｄ（１９８９）指出在知识密集的产业中，组织学习可Ｗ触发知识创新能力，个ＰＳ人和组织的学习都可Ｗ通过对知识创新的促进而带来持久的竞争优势１。Ｐｏｗｅｌｌ（１９９２）研究发现在组织学习期间，可Ｗ通过学习网络进行学习，学习网络内部可Ｗ是知识创新的出发点，，也管理创新的出发点因为企业能够产生的创新思路主要来源于組织学习。通过组织间学习能够获取和使用同类企业的知识资源，进而会促进企业的知识技术创新。Ｊｅｎｎｉｆｅｒ（２００３）研究发现企业组织的学习能力越强，企业组织的企业的绩效表现明显优越，组织学习对知识创新具有正向激励作用，組织学习的程度越深，信息挖掘量就越多，有利于新知识的创造与积累。Ｌｕｘｍｉ（２０１４）通过对来自印度服务与制造业行业１１８名受访者的调查研究发现，知识ｔＷ管理通过组织学习影响企业绩效。２．２研究综述２．２．１知识获取研究综述１．知识获取的定义国内外学者从不同角度界定了知识获取的内涯一些学者基于企业间合作中。的知识活动来定义知识获取。Ｑ山ｎｓ化Ｓ等（１９９７）基于知识管理指出知识获取是企业为了发展新的商业机会而对现有和需要的知识资产进行识别和拓展的过程，一Ｗ１且强调知识获取是知识管理的部分。Ｎｏｒｍａｎ（２００４）在对高科技企业联盟的知识获取研究中指出，知识获取是联盟企业联盟期间所学习的技能和所获取的知一ｔＷ识。周玉泉，李垣（２００５）在进步明确企业合作对象的基础上指出知识获取是企业通过外部学习从各种外部关系中获取新知识的过程王立生（２００７）指出知识获取是企业在与客户的业务往来和互动过程当中获取、理解和运用相关知Ｗ１识的过程。还有学者基于知识的类型来界定知识获取的内通，韦于莉（２００４）提出知识获取就是获取显性知识与获取隐性知识的过程。尹禅娟等（２０１１）在其研究中将１１ 知识获取策略对企业绩效的影响研究知识获取定义为企业将显性知识和隐性知识转化为自身可供重复使用和检索的知ｔｗ识的过程。其中，显性知识获取是指从企业外部获取可Ｗ进行编码的知识，这种类型的知识获取比较容易；而隐性知识获取是指双方经过沟通、利用共同认知将那些难编码与表达的知识转变成沮织自身知识的过程，这种类型的知识获取比较困难。一另外有一些学者些研究从知识的流动过程来界定知识获取的内涵ａｋａ。Ｎｏｎ（１９９４）指出知识的获取是通过社会互动完成的，企业员工是这个过程中的主体ｔＷ。林青东（２００５）指出，知识获取与知识共享的含义类似，是指不同个人或企业通过外化、分享而产生的对组织更具价值知识的过程。李纲（２０１３）在其研究中指出知识共享是组织成员之间借由各种交流方式和沟通媒介而发生的知识活动，ｔＷ其结果是形成知识的相互转移，这种活动与知识获取密切相关。本文借助王志刚（２０１１）的研究，将企业知识获取界定为企业获取自身没有的知识的过程，也就是引起自身知识增量的过程，这个过程既包含企业从外部获取又包含企业从其内部获取。２．知识获取的过程学术界关于知识获取的过程有不同的阐述，并为此建立了多种模型或语言。一些学者从知识创造的角度来理解知识获取过程ａｋａ。由日本的两位学者Ｎｏｎ于１９９４年提出的包含社会化、外部化、组合化Ｗ及内部化四个关键部分的模型（即ＳＥＣＩ模型，Ｗ四个关键因素英文Ｓｏｃｉａｌｉｚａｔｉｏｎ、Ｅｘｔ；ｅｒｎａｌｉｚａｔｉｏｎ、Ｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎ、ＷＩｎｔｅｒｎａｌｉｚａｔｉｏｎ的首字母表示），如图２．１所示是最广为人知的模型。－？隐性知识隐性知识ｐ杜会化外部化ｉ？‘隐性知ｖ只Ｍ性如只ＳｏｃｉａｌｉｚａｔｉｏｎＥｘｔｅｒｎａｌｉｚａｔｉｏｎ韦内部化紀合化ｉｔ隐性知识Ｉｔｅｎａｉ显性知识ｎｒｌｉｚａｔｉｏｎＣｏｍｂｎａｔｉｏｎ显性知识显性知识图２．１化ａ模型一企业获取知识的过程实际上也是知识转移的过程，因而些学者从知识转移－角度来理解知识获取过程，如Ｇｅｒｔ，ｒＨ巧ｅｓ（１９ｉ化Ｃｏｄ巧９６）提出的知识转移四一阶段模型，这、沟通，模型包括知识的获取、应用Ｗ及接受四个阶段活动后来又修正了该模型，増加了同化（Ａｓｓｉｍｉｌａｔｉｏｎ）阶段，从而形成了知识转移五阶段４７ｌｔ２模型．２，，如图所示。该模型假设只有进行知识同化即将通过各种途径学到１２ 硕±学位论文的知识转变成組织常规一，即转变为组织生活的部分，真正的学习才会发生，而同化活动发生之前必须有若干阶段，包括知识获取、沟通、应用与接受。￣￣￣娜郝￣￣￣￣／／Ｉｔ＼Ｘ知识获取组织的核也Ａ／＼＼知识沟通Ｌ－＿Ｊ＼＾Ｉ＼知识／＾用＼／＼＼Ｖ１７￣￣￣知识接＾受１—知识同化５Ｉ品＾！（真正的学习发生）Ｉ图２．２知识转移五阶段模型我国学者周晓东，项保华（２００３）提出了另外两种知识转移的模式：基于信一一Ｗ１息转移的知识转移模型和基于行动结果联系的知识转移模型，如图２．３与图２．４所示。（１）基于信息转移的知识转移模型包括两个过程，即知识发送与知识接收。在发送过程中，发送者在知识库１中选择与整理知识并发送至媒体，送一过程中会受到各种噪声的影响。在接收过程中，接收者对通过通过媒体获取的知识进行选择与过滤，根据已有知识积累排除各种噪音的影响，将接收的知识存一一结果联系的知识转移模型包括Ｈ个过程入知识库２。（２）基于行动，即内部知识创造、内部知识转移、外部知识获取。发送过程＾按收过捏Ｉ＾噪音一？＾Ａ选择发选理解ＩＳ夺＾？知识库１？知识＋噪音知识＋噪音知识库２？＊＊整理媒体接受ＩＩ过滤发送者接收者■４要求和反馈Ｉ图２．３基于信息转移的知识转移模型３１ 知识获取策咯对企业绩效的影响研究外部知识资源＾外部知识吸收产生结果？行动与结果的联系１１ｉ，，ＩＩＩ隐性知识存Ｉ其他个人或团队执行个人或团队执行任务显性或新任务量ｉ！—选＃知巧接受方对知识的改島知识转化成可用形式、转移魏Ｉ２一一图．４基于行动结果联系的知识转移模型３．知识获取策略一现有研究般将知识获取策略分为内、外部两种知识获取策略。Ｌｉｎｋ等（１９８３）认为创新的来源不仅限于企业自主研发，还可通过技术许可引进或者购买等方式＂＂４９［１。ｒｉａｒｏｒｗｉ化ｈ（１９８５获取，即有自制和外购两种知识获取策略Ｆ，Ｈ）指出知识获取的来源可分为内外两部分，其中内部来源包括研发中也、子公司，外部ｔｗ来源包括技术许可引进、技术并购、研发外包、股权参与等。Ｃｈａｋｒａｂａｒｔｉ，Ｈ种知识获取策略ｔＷｅｉｓｅｎｆｅｌｄ（１９８９）提出了：合作开发、共同开发及内部开发。ＷＳｉｍｏｎｉｎ，Ｈｅｌｌｅｌｏｉｄ（１９９４）将企业知识获取来源化分为五种：内部自主研发、外５２ｌｔ部辅助内部研发、市场购买、合作及技术并购。Ｃｈｏ，Ｙｕ（２０００）根据企业的ｓｓｔｉ研发参与度，将知识获取策略划为外部购买、合作研发Ｗ及内部研发。Ｌｏｖｅ，ｓｗＲｔｏｐｅｒ（２００１）指出，企业主要通过研发、技术转移及结网等策略知识获取。Ｎａｒｕｌａ（２００４）认为企业主要通过内部及非内部活动来获取知识，非内部活动不ｓｔｙｎＣａｉｍＶｌｅｒ２００６）仅包括外部活动，还包括准外部活动，如合作研发ｓｓａｎ，ｅｕｇｅｓ（指出企业主要从事内部和外部知识获取活动，内部活动主要有内部研发，而外部ｔＷ知识获取活动包括许可、研发外包、并购及雇佣具有相关技术的研发人员。Ｌｉｎ，Ｗｕ（２０１０）指出知识获取策略是企业通过知识创造或者获取来产生流入知识流的一种策略，企业内部Ｒ＆Ｄ创造知识为内部知识获取策略，外部合作创造与获取Ｗ知识为外部知识获取策咯。Ｃｈｅｎ等（２０１５）在研究不同的知识来源对中国新兴经济体企业创新绩效的影响时，将知识获取的来源可分为内外两种，其中内部来源指内部研发活动，外部来源包括基于科学的项目伙伴、横向联系、价值链伙伴、。技术服务提供者其研究发现，内部研发活动与外部知识获取都对企业创新绩效有促进作用Ｄｅｎｉｃｏｌａｉ等（２０１６）从开放式创新角度，将知识获取策略分为内。部研发创造知识和外部知识获取两种从短期来看，吸收与利用内部创造的知识Ｍｔｌ比吸收与利用外部获取的知识更困难。１４ 硕±学位论文国内学者崔雪松和王玲（２００５）认为企业主要通过内、外部两种模式获取技，内部模式主要有内部知识整合与内部研发术知识，外部模式主要有合作研发、５９１１２０１０合资与技术许可引进等。李栋华等（）认为企业知识来源主要包括内部生产与外部吸收。其中，通过Ｒ＆Ｄ投入与内部交流获取知识为内部知识生产活动，６０［１而从供应商、大学、客户等外部获取知识为外部知识吸收活动。王志刚（２０１１）将企业知识获取界定为企业得到自身没有的知识的过程，也就是引起自身知识增ｔＷ量的过程，这个过程既包含企业从外部获取又包含企业从其内部获取。潘宏亮（２０１３）指出，知识获取策略是企业集群间増进知识流动、扩大知识存量的重要一Ｗ方式之，主要有企业并购、战略联盟与内部研发３种策略。李艳华（２０１３），指出知识获取的途径多种多样研究开发被视为最重要的内部技术知识获取模式，外购实物资产嵌入的技术、合作研发（包括短期的合作和长期的技术联盟）、技术ｔＷ许可或购买（专利、诀資）、研发外包等外包知识获取模式也受到广泛关注。表２．３知识获取策略的主流观点研究者时间主要观点＂Ｌｉｎｋ１９８３企业自主研发、技术许可引进或者购买等方式，即有自＂制和外购两种知识获取策略Ｆｒｉａｒ，Ｈｏｒｗｉｔｃｈ１９８５知识获取的来源可分为内外两部分，其中内部来源包括研发中必，、子公司外部来源包括技术许可引进、技术并购、研发外包、股权参与等Ｓ，ｅｏ１业知识获取来源化分为五种：内部自主研发、外部辅ｉｍｏｎｉｎＨｌｌｅｌｉｄ９９４将企助内部研发、市场购买、合作及技术并购Ｃｈｏ，Ｙｕ２０００外部购买、合作研发Ｗ及内部研发Ｎａｒｕｌａ２００４企业主要通过内部及非内部活动来获取知识，非内部活动不仅包括外部活动，还包括准外部活动，如合作研发Ｌｉｎ．Ｗｕ２０１０内部Ｒ＆Ｄ创造知识、外部合作创造与获取知识Ｃｈｅｎ等２０１５将知识获取的来源可分为内外两种，其中内部来源指内部研发活动，外部来源包括基于科学的项目伙伴、横向联系、价值链伙伴、技术服务提供者崔雪松，王玲２００５企业主要通过内、外部两种模式获取技术知识，内部模式主要有内部知识整合与内部研发，外部模式主要有合作研发、合资与技术许可引进等李栋华２０１０企业知识来源主要包括内部生产与外部吸收潘宏亮２０１３企业并购、战略联盟与内部研发资料来源：作者根据相关文献整理从表２．１可Ｗ看出，虽然从组织边界、知识获取过程等多个角度展开对知识１５ 知识获取策略对企业绩效的影响研究一。获取策略的划分，但它们存在内部致性从组织边界的视角来看，內部研发、内部整合等知识获取策略都只涉及到组织内部，而技术许可引进、外包研发、合ｉｎ作研发、股权参与等知识获取策略都涉及组织外部的知识。因此，本文借助Ｌ，Ｗｕ（２０１０）的研究，将知识获取策略定义为：企业通过知识创造或者获取来产生流入知识流的一种策略，企业内部Ｒ＆Ｄ创造知识为内部知识获取策略，外部引进与合作创造知识为外部知识获取策略，即企业主要有内、外两种知识获取策略。２．２．２知识基础研究综述１．知识基础深度一衡量知识基础的第个维度是深度，反映知识的垂直维度及独特的，复杂的知识内容，是指企业已拥有技术或应用领域内的知识的数量，代表企业对这些领域里知识的熟悉程度。比如，现代汽车新技术涉及的技术领域有轻量化技术、、现代传感器技术新能源技术等，当企业将主要资源进行新能源技术的研究，就会在这一领域积累深厚的知识与经验，这反映了企业的知识深度。在知识基础越ｔＷ深，说明企业所拥有的知识的价值越大，转化的企业能力的作用也越大。企业如果对已有的知识认识不深，进行知识重组时难Ｗ获得有价值的组合。通过不断的学习和积累，获得深厚的知识基础，才能深刻认识并合理利用其所处的技术领ＰＷ。域的知识，从而进行创新随着知识基础深度的増加，企业能对自身熟悉的技术领域知识进行充分挖掘和应用，从而降低学习和研发的成本与风险，增加企业收益。２．知识基础宽度知识宽度属性反映知识的横向维度，是指企业拥有的知识所覆盖的领域范围，代表企业所拥有知识的丰富程度。比如，３Ｄ打印机涉及的技术领域有：计算机辅助设计技术、材稱技术、数控技术、激光技术等，在这些不同的技术领域上积累。的知识与经验反映了企业的知识宽度在熊彼特式的创新环境中，组织为了实现持续生存及经营就必须能够处理日益增长的各种复杂性及快速变动的市场形势６２一［１。为此，组织必须具备的个基础条件是知识多样性（知识宽度）。企业拥有的知识元素越多，其自身的知识基础出现多元化的趋势越强，渉及到技术领域越，可Ｗ更快识别新的市场机会多，新技术出现的概率也越高。拥有广泛的知识基础的企业拥有更多的异质市场信息，企业认识到技术潜在价值的能力更强，并能ＰＵ识别市场中哪个新技术具有更好发展潜能。尽管多样化的知识可能会刺激各种想法，但如果没有足够的整合和利用工作，送些想法只会涉及浅表面而不会产生本质性突破。２．２．３外部知识获取与企业绩效关系研究综述Ｎｏｎ沁ａ（１９９４）指出通过学习和获取外部知识可Ｗ扩展企业的知识基础，改１６ 硕±学位论文ｔｗ变原有知识结构，帮助企业做出正确的决策，有利于企业绩效目标的完成。Ｙ－ｌｉＲｅｎｋ等（２００１）基于狂会资本理论与知识基础理论，Ｗ英国１８０家高科技创业企业为研究样本，实证研究发现，外部知识获取通过促进产品创新、技术多元？［１化、成本效率来提高企业竞争力。Ｊｏｎｅｓ等（２００１）对１８８家美国企业的实证研究发现，外部知识获取与企业绩效负相关，内部有效资源正向调节外部知识获ｔＷＷａｎ２００取与企业绩效的关系。Ｔｓａｉ，ｇ（８）的研究表明内部知识获取对企业绩心１。Ｖｅａ２００９）效有正面影响，而外部知识获取对于企业绩效无显著的影响ｇ等（研究了外源知识战略在西班牙企业开展产品创新和工艺创新过程中所起的作用，研究结果显示：企业技术能力提高主要来自内部的Ｒ＆Ｄ活动，而外部技术来源ｔＷ对创新绩效的影响非常弱。Ｅｓｃｒｉｂａｎｏ等（２００９）基于对２２６５家西班牙企业？２００２２０００年的调查数据所进行的实证研究表明，企业的吸收能力正向调节外部知识流动与创新绩效的关系，当企业处于动荡的知识环境或强烈的知识保护环境６７ｔ！时：，这种调节作用更显著。Ｔｓａｉ等（２０１１）基于１０５家高技术企业６年的样本，Ｒ进行实证研究发现，外部技术获取对产品创新绩效有正向影响＆Ｄ投入和企业年龄正向调节外部知识获取与产品绩效的关系，而企业规模负向调节外部知识获ＩＷ取与产品绩效的关系。Ｂａｐｕｉ等（２０１１）基于全球集成电路制造业的专利引用ｊ数据所进行的实证研究发现，当企业进入新产品市场时，外部知识获取对企业绩ｔＷ，。效有负向影响，而当企业吸收能力强时外部知识的对企业绩效有积极影响Ｂｅｒｃｈｉｃｃｉ（２０１３）研究表明，外部研发活动对企业创新绩效有正向影响，但超过。某个阔值，外部研发活动会对创新绩效产生负向影响该样的替代效应较大的公ｗｉｔ。司更大的研发能力，而且当企业研发能力强时，这种替代效应更明显Ａ一一—ｒｖａｎｉｔｉｓ等（２０１５）研究两种不同的外部知识获取策略购买与合作策略对企业创新绩效的影响，研究表明，购买与合作策略都对企业创新绩效有积极的影响，但没有统计证据表明同时使用这两种策略可导致更商的企业创新绩效Ｆ？ｒａｎｋｏｒｔ（２０１６）基于１９９４１９９９年期间参与研发联强的４４家ＩＴ企业的实证研究发现，企业，通过研发联盟获取外部知识促进企业新产品开发与联盟伙伴的技ｎｆｉ术领域相似性大时，这种促进作用更显著。国內有关外部知识获取与企业绩效关系的研究还比较少（２００８）选。杜健等取我国ＩＴ企业为研究对象，采用问卷调查的方式研究技术获取模式和企业绩效的关系，结果表明，外部购买和合作研发与企业绩效关系不显著，这可能受企业所处的产业特点、市场环境的影响赵文红等（２０１０）对１７８家企业的实证研究发现，外部技术获取与企业绩效正相关，企业通过获取外部知识能缩短研发周期，ｆＷ降低内部研发成本与风险获得更离的经济回报。，从而毕克新等（２０１２）基于？我国２９个制造业行业２００５２０１０年的面板数据研究发现，国外技术引进和国内ｔＷ技术购买对创新产出有积极作用，而ＦＤＩ技术溢出具有负向的影响。秦志华等１７ 知识获取策略对企业绩效的影响研究（２０１４）选取来自中国制造业、ＩＴ业和服务业４８９家大中型企业为研究样本，实证检验外部知识获取对创新绩效的作用。研究表明，外部知识获取与企业创新绩ｗｔｉ。２０１５）效显著正相关，创新激励与内部沟通起部分中介作用朱华桂和庄晨（０？利用１３６家Ａ股上市公司２００８２０１２年的面板数据的研究发现：国内技术合作７７［３。对生产率有显著的促进作用，而对国外技术的吸收能力较差甚至不显著因此，国巧外学者关于外部知识获取与企业绩效关系的研究所得出的结论并一也可能是外部知识获取、不致所处产业的影响，，这可能受到研究样本的规模与企业绩效的关系会受到其他因素的影响，如企业自身的知识基础、吸收能力、企业规模、企业年龄等，外部知识获取与企业绩效之间的关系还有待更为深入和系统地探讨。２．２．４内部知识获取与企业绩效关系研究综述一些学者基于资源基础理论指出，內部知识获取可Ｗ提高企业核也能力，进一些学者从新增长理论出发而提高企业竞争力。另，阐述了内部知识获取对企业竞争优势的双重作用：内部知识获取不但可Ｗ直接促进企业技术进步，还可Ｗ提－高企业对外部知识的吸收与整合效率。Ｓｔｏｐｆｏｒｄ，ＢａｄｅｎＦ山ｌｅｒ（１９９４）认为研发（民＆Ｄ）活动作为企业自主创新源泉，贯穿于企业创新的各个阶段，能够帮助企？。ｓｉｅｈ３）１９７５１Ｗ６业通过创新获取核也竞争力，从而提高企业业绩Ｈ等（２００Ｗ年美国医药和化学业企业为研究对象，实证研究发现Ｒ＆Ｄ投入有助于企业提高７８［］。ＨｕＪｅｆｆｅｒｓｏｎ（２００４）研究发现，Ｒ＆Ｄ投入能促进企业提高业绩，获利能力，７９ｔ＾。但其显著程度在不同行业而有所不同，并随着时间的推移显著程度会越来越小？８１１１１化等（２００４）］１１９９５１９９７，研１＾年丹麦制造业公司为样本究发现研发投入与ｓｔｗ企业短期绩效关系不显著。Ａｒｔｚ等（２０１０）基于２７２家企业１９年的数据的实证研究发现，内部研发有助于提高企业创新能力，从而使企业在市场上获得更高８１］［？的绩效。Ｆａ比（２０１２）选取１９９５２００６年期间向奧地利工业研究基金会（ＦＨ０申请研发补助的企业为样本，采用分位数估计法来探讨Ｒ＆Ｄ强度和企业绩效的关系，研究表明Ｒ＆Ｄ强度在随后的２年时间能显著促进企业绩效的提升，但随ｎｔｉ。Ｄｅｎｉｃｏｌａｉ６）基于３２５着时间的推移，这有促进作用逐渐减弱等（２０１家欧洲上市公司５年的面板数据的实证研究发现，，与交易成本观相反吸收与利用外部获取的知识与内部创造知识相比，花费的时间更短，但是从长期看，内部创造知８口１？识的收益更髙。Ｖｉ化ｅｓｓｏｎ比ｉ，Ｒａｃｅｌａ（２０１６）利用１９９０２０１３年期间在美国证券交易所上市的非金融公司数据的研究表明，Ｒ＆Ｄ强度与企业运营绩效负相关，但与企业价值正相关，，企业国际化程度会调节Ｒ＆Ｄ强度与企业运营绩效的关系具体来说，国际化水平会削弱Ｒ＆Ｄ强度与企业运营绩效的负相关关系刘洪（１９９７）利用Ｒ＆Ｄ投资决策模型进行的研究发现，企业Ｒ＆Ｄ投入和产８４［］？出之间具有非线性关系。梁莱款和严绍东（２００６）２００１２００３年深市上市，８ 硕±学位论文ｔＷ公司为样本，研究发现，Ｒ＆Ｄ投入与企业绩效呈虽著的正相关关系。史欣向，陆正华（２０１０）基于８７１家广东省民营科技企业的实证研究发现，Ｒ＆Ｄ经费投入ｔＷ对企业经济绩效有促进作用。刘德胜和张玉明（２０１０）指出Ｗ我国中小板上市＂＂公司１１６家企业为样本进行实证检验，研究发现Ｒ＆Ｄ投入与企业绩效间呈倒ＵＷ１？型关系。徐海峰（２０１２）基于江宁上市公司２００７２０１１的面板数据的实证研ｓｓ民＆Ｄ投入促进企业盈利能力ｆｉ、企业成长能力的提升。究发现，，但存在滞后效应刘景东等（２０１５）对计算机、生物医药、半导体与软件四类行业进行了分析，并５２对西安２家高技术企业进行了调查研究与回归分析，研究表明企业的內部知识ｗｔｉ共享程度越高就越利于技术创新。从！＾上分析可Ｗ看出，国内外学者在探索内部知识获取策略与绩效直接关系时得出的结论并不一致一些学者引入调节变量探讨内部知识获取。在此基础上，、。策略与企业绩效的关系，这些调节变量主要为公司治理融资环境等？公司治理。Ｃｈｕｎｇ等（２００３）基于１９９１１９％年的面板数据检验公司治理对Ｒ＆Ｄ投入与企业价值关系，并将公司治理结构分为分析师数量、董事会构成及基金持股比例。研究发现，分析师数量、董事会构成会对Ｒ＆Ｄ投入与企业市场价值的关系产正向影响，即拥有大量分析师或拥有较髙比例外部董事的企业，Ｒ＆Ｄ投入与企业市场价值的正向关系更显著，但基金持股比例对Ｒ＆Ｄ投入与企业市Ｍｔｌ场价值的关系没有显著影响。Ｌｅ等（２００６）利用美国道琼斯科技板块与医疗保健板块大型上市公司？１９％２００１年的数据，实证检验外部监督机制对Ｒ＆Ｄ投入与企业绩效关系的调节效应。研究表明，外部董事调节Ｒ＆Ｄ投入与企业绩效关＂＂系，买入并持有的机构投资者加强Ｒ＆Ｄ投入与企业绩效的正向关系，但证券ｔＷ分析师对两者关系没有调节作用。Ｃｈｕｎｇ，Ｓｈｅｎ（２００９）将公司治理结构分为监督机制和契约化制两种，其研究表明，监督机制正向调节Ｒ＆Ｄ决策与企业绩效的关系，契约机制正向调节资本投资决策与企业绩效的关系融资环境。Ｂｏｏ也等（２００６）基于标准普尔数据库企业层次数据实证分析融资环境对Ｒ＆Ｄ与企业市场价值关系的调节作用，其研究表明，融资体系越Ｗ市场为主，民＆Ｄ投入对企业市场价值的作用越明显，而金巧发展程度似乎并不重要一ｔＷ。Ｋａｒａｌａｉｎｅｎ（２００８）研究个国家曲资体系对现在的Ｒ＆Ｄ投入和企业未来ｊ一利润的关系的影响。基于１０个国家的实证结果表明，个国家基于银行酷资的比例相对于Ｗ市场为基础的融资比例増加，会加强Ｒ＆Ｄ投资对公司未来盈利水平ｆＷ？的正向作用。何丹（２０１５）基于Ａ股制造上市企业２００９２０１３年６２１家企业的数据，对顆资约束、研发投入与企业绩效的关系开展了理论与实证研究。研究表明，Ｒ＆Ｄ投入对企业经济増加值起促进作用，而融资约束在Ｒ＆Ｄ投入的经营ｔＷ绩效影响方面起正向调节作用。通过对内外部知识获取策略的实证研究文献进行分析可知，国内外学者对内１９ 知识获取策略对企业绩效的影响研究外部知识获取策略对企业绩效的影响存在争议，有学者持赞同态度，认为内部或外部知识获取策略会促进企业绩效的提升；也有学者持反对意见，认为其影响作用不大甚至负向影响。诸如此类颇具差异甚至结论相反研究结论，使我们对内部知识获取策略与企业绩效关系产生疑惑，同时也给企业在处理二者关系时造成严重困扰。虽然有学者引入公司治理因素、融资环境因素等调节变量，定量分析并解释前人研究出现差异的部分原因，，但研究问题还是没有得到解决。因而引入一其他调节变量，进步探讨内知识获取策略对企业绩效的影响显得十分必要。２０ 硕±学位论文第３章机理分析与研究模型当今国内外市场环境不断恶化，企业面临的生存的压力也不断加重。在这种恶劣的环境下，对知识的争夺已成为企业获取竞争优势的主要来源。企业面临的挑战主要是识别应该获取哪些知识及如何有效地获取这些知识。但为什么不同的知识获取策略对于企业绩效的影响会存在差别，什么因素会起到这种作用？即什么时候应强调利用内部知识获取策略，什么时候应该转向强调利用外部知识获取策略来提升企业绩效。本章从理论上系统深入地阐述知识获取策略（技术许可引进、内部研发）、知识基础对企业绩效的影响机理并提出研究模型和假设。３．１技术许可引进对企业绩效的影响机理分祈Ｌｅｏｎｅ，Ｒｅｉｃｈｓｔｅｉｎ（２０１２）借鉴契约经济学与技术创新管理理论，指出技术ｔＷ许可引进增加了对现有知识新的、潜在的组合的可能性。王元地等（２０１２）基？于１８６家企业２０００２００３年的技术许可数据的实证研究发现，技术许可引进促进ｗｔｉ企业提髙自主创新能力。Ｗａｎｇ等（２０１３）基于７１家中国电子制造企业的实证研究表明，技术许可引进与企业创新绩效正相关。企业（被许可人）通过技术许可协议获得的访问和使用其他组织的知识的权限。受让企业整合许可人部分知识到自己的知识库。结果是，受让企业扩大他们的知识基础，这反过来在新知识创８［９１造中带来了规模和范围经济。Ｗａｎｇ等（２０１４）基于１４１家中国被许可制造企业的研究发现技术许可引进将促进被许可企业的新产品的多元化，受让企业可Ｗ通过组合知识基础进行创新并生产各种新产品进行商业化由此可见，现有研究大多认为技术许可引进有助于企业绩效的提升，下面我们将从四个方面具体分．析技术许可引进对企业绩效的作用机理，如图３１所示。？加快创新速度？促进知识机构多元化技术许可引进—？企业绩效？降低成本与风险？促进建立长期合作关系３１图．按术许可引进对企业绩效的巧响机理一第，加快创新速度。通过技术许可引进，受让企业获得己开发或者经过验２１ 知识获取策略对企业绩效的影巧研究证的技术，可Ｗ避免重复步骤或任务Ｗ节省研发活动时间、减少研发任务数，这意味着受让企业可Ｗ集中在较少的问题上，并能够投入更多的资源在这些问题上，ＰＷ从而使受让企业快速跟上技术进步的步伐并能保持在技术前沿。技术许可引进可Ｗ为公司提供克服内部约束并缩短创新过程的能力，因为大多数技术许可协议包含成熟技术，这些技术已经被其他公司生产和销售过。此外，受让企业利用已开发的解决方案来解决技术问题可识别技术轨迹，感知现有技术缺口做出战略反应，从而加快推出新发明的速度。许可引进可Ｗ扩展企业技术搜索空间，促进其他未公开的知识转移来促进学习，送些知识可Ｗ被内部研发活动利用或用在对被许可技术的改善Ｗ及开发、制造、销售最终产品上，提富受让企业进行创新并将新产品进行商业化的速度。因此，有充分的理由相信，许可引进不仅使公司可Ｗ赶超市场开发，也使被许可企业处于进行新发明有利的地位，通过知识重新组合，提高内部研发活动效率，加快发明过程，增加公司从创新方面的先发优势，实现更高的回报。二一第，促进知识结构多元化。企业是个不断进行探索、学习、解决问题与创新的组织，而技术许可引进是企业探索新的技术领域，解决现有问题并进行创新的重要途径。通过技术许可引进，受让企业不仅可Ｗ获取许可方的专利知识，还能获得内嵌于许可方的大量的隐性知识，如管理程序、技术数据、新技术发展１０（）［］等。受让企业整合这些知识到自己的知识库，可Ｗ在新知识创造中获得规模ＵＷ一和范围经济。知识创造是个重组的过程，受让企业通过将许可技术所包含的知识引进到企业内，扩大企业的知识存量，提高企业创造新知识的可能性，获得知识的规模经济效应；由于许可技术所包含的知识与受让企业自身的知识基础有较大的异质性，受让企业不仅拥有更多新的知识元素，还可Ｗ减少企业获取新知识的障碍，改善其识别、吸收、消化和利用新知识的能力，获得范围经济效应。此外，通过技术许可引进，受让企业不仅掌握其所引进的技术领域的知识，还提高了吸收、整合内外部知识能力，促进受让企业形成多元化的知识结构，多元化的知识结构将为受让企业在新领域进行创新提供有利条件。即技术许可引进使受让企业贏得知识资源的互补效益，从而形成多元化的知识结构，并促进企业创新ｗｓｔｉ能力的提升。。第Ｈ，降低成本与风险自主研发有大量不确定因素存在过许可实现，而通开发新产品比自主研发的风险更低。被许可方企业的目标是学习已经生产和销售产品公司的经验，从而避免产品开发的风险。根据许可愤议，许可方提供被许可方技术诀资和专利权利，通常换取基于销售的提成。与其他外部技术获取策略相比，公司不需要承担失去技术竞争力相关的开发成本和风险，避免重复投入大量的研发费用，因为受让企业能够从别人的研发活动的错误中学习避免开发新发明Ｐｙ的重复阶段或任务。另外，通过技术许可引进购买外部知识的价格会低于内部２２ 硕±学位论文研发的成本，因为许可技术供应商会通过多元化供给方式分散成本。受让企业更容易重新配置其资源并快速切换到新的和有前途的产品而没有沉没成本的约束。被许可其他公司的技术可Ｗ使公司关注其内部核也能力相关活动，Ｗ将其产品与ｌｔｗ竞争对手区分开来，从而能更好地处理曰益増加研发成本，降低运营成本和促进创新Ｗ满足市场需求一，从而准确预测客户偏好，获取个收取高价的机会，迅速达到成本优势。相反，公司选择不从外面获取技术可能落后于先进技术的风一险，导致获得个高附加值商业产晶的技术突破的可能性，増加企业失败的风险。因而，受让企业通过技术学可引进可Ｗ节省大量成本，并降低研发失败的风险，获得更髙的企业绩效。一。第四，促进建立长期合作关系人们早已认识到，技术许可协议并不是次性交易，而是企业之间建立的合作关系。企业日后对合作伙伴的选择可能会基于一方面促进了受让企业更大效率地使用许可技术Ｗ前的许可合作关系。这种关系，但是重要的是，，通过这种关系受让企业可Ｗ获得大量的来源于许可合同之外、许可企业及许可企业创新网络的知识溢出效应。在许可协议的存续期间，许可企业会帮助受让企业充分利用被许可技术，如举行定期会议、对受让企业的员工进行培训、示范及指导或让受让企业员工到企业内部学习等许可伙伴么间通过这些活动会在产生大量的信息共享，这种非正式的学习经验和由此产生的效应将帮助受让企业提高自身的创新能力。此外，在发展中国家，引入国外先进技术可能成为受让企业成功进行全球研发、进入全球化创新网络的契机。许可双方通过许可协议建立的合作关系不仅涵盖于许可技术领域，还可能扩展至其他技术领域，如产品代理、合作研发等，从而巩固企业间合作，促进建立长期合作关系，并为受ＵＷ让企业提高创新能力提供保障。因此，受让企业通过技术许可引进能快速获得成熟技术，加快自身的创新速，从而多元化的知识结构度；获取许可企业的新知识；通过技术许可引进，避免产品开发的风险和降低成本；通过签订技术许可协议，受让企业与许可企业建立长期合作关系，，获得持续的技术支持从而提商企业绩效。综上，本研究提出如下假设：Ｈ１；技术许可引进与企业绩效正相关。３．２内部研发对企业绩效的影响机理分析技术和创新管理的普遍观点是増加内部研发投资能为企业带来多方面的积极，从而提离企业绩效。内部研发可Ｗ看作是知识创新的源泉效应，是新技术、新产品领域产生的开端，有助于获得独占性知识与隐性知识，从而获得垄断性优势；有助于企业形成核也能力与促进企业的长远发展。第一业通过内部研发可Ｗ获得独占性知识与隐性知识，企，从而获得垄断性２３ 知识获取策略对企业绩效的影响研究优势。由于技术知识具有环境依赖性，企业放弃内部研发活动就意味着失去新知。识产生的环境，因此内部研发对企业技术创新具有不可替代的作用有些知识是Ｊ隐性的，很难进行编码和复制，不进行直接投资难＾＾ｌ获取。通过对特定知识或技一。术领域的研发，企业可Ｗ获得这些隐性知识般认为企业通过内部获取的知识在独占性问题上优于通过外部获取的知识。通过内部研发获取的知识从其诞生就８５工能感同身受［］完全由企业自主掌握，员，更好地总结领悟，激发创造性思维。通过内部研发获取的知识保密性较其他方式更好，特别是具有开创性与独特性的知识，难Ｗ被外界模仿和跟随。将送种知识运用到市场经济中可Ｗ产生垄断性的竞争优势，这对于企业本身的发展和市场占有率的提高是非常有益的。因此，企业能很轻松地利用内部研发创造的知识形成独特的技术资源优势，并转换为发明创造直至适销对路的产品，获得垄断利润。第二，内部研发有助于企业形成核也能力与促进企业的长远发展。企业在正常营运过程中，不能够只注重短期的利益，更加应该注重于企业的长远发展。企一业研发阶段的投入就为其长远发展奠定了个很好的基础。内部研发支出不仅直接作用于创造产品创新所需的内部知识，还有助于评估知识创造的潜在结果及理解和运用外部创造的知识。企业从而可Ｗ获取并利用从公共领域的知识来进行新产品的创造活动。稳定的Ｒ＆Ｄ投资有助于公司获取持续的竞争优势，从而在激烈的市场竞争中脱颖而出。反过来，提高盈利水平使得企业将更，提高盈利水平ｉ一ｔＷ多的资源投入研发活动，进步巩固其竞争地位。对于制造业企业而言，企业的化势体现管理、生产、市场营销等过程中，如果能有几项高于竞争对手，就ｉＷｔ可Ｗ产生独特的顾客价值，形成核也竞争力。企业利用自己的Ｒ＆Ｄ优势可Ｗ提高其产品的品种性能质量方面制造差异化的能力、提高生产效率并提高企业的技术能力。企业运用这些能力可发展核也产品，衍生出大量新颖的产品，开拓新。市场Ｗ吸引更多的消费者，使企业在产品市场中居于领先地位，提高企业绩效因此，内部研发活动作为企业自主创新源泉，使企业更好地控制与理解嵌入在创，发展核也技术能力及推动新的利润增长点新过程中的隐性知识，Ｗ获得更高的经济回报。综上，本研究提出如下假设：Ｈ２。；內部研发与企业绩效正相关３．３知识深度的调节作用分析３．３．１知识深度对技术许可引进与企业绩效之间关系的调节作用分析衡量知识基础的第一个维度是深度，反映知识的垂直维度Ｗ及独特的，复杂的知识内容，是指企业已拥有技术或应用领域内的知识的数量，代表企业对这些领域里知识的熟悉程度。知识获取是知识管理的重点，它依据企业战略有目的地２４ 硕±学位论文一选择、识别与获取内外部知识，是企业种重要的能力，贯穿于企业整个发展过程。而企业的知识基础深度会影响其创造与应用知识的能力，导致企业间的绩效间的差异。知识基础越深，企业整合许可引进知识的越容易，效率也越高。成功的外部知识获取不仅包括从外部来源获取新知识，也包括吸收获取的外部知识！＾实现新的应用价值。组织学习观认为组织需要Ｗ前积累的知识基础来消化与应用新知识，一因为组织学习是个不断积累与自我巩固的过程。当利用技术许可引进获取外部知识时，企业面临的主要挑战是如何消化与应用新的外部知识。知识深度代表着企业对已理解知识的反复利用，随着知识的反复利用，企业形成知识沟通和转移ＵＷ显著提高企业解释的规则Ｗ及序列化的知识利用程序，能、交流被许可知识的效率，尤其当许可引进知识与企业已有知识相关。企业知识深度越深，企业的共同知识越成熟，企业更容易用现有的由组织成员共享的语言和符号对外部收到的知识进行编码，吸收和整合被许可技术的效率就越高。此外，增加知识深度使企业更有效地利用技术许可引进的知识开发新技术和新产品。知识本身并不能为企业的成功带来直接作用。只有当企业积极利用知识创造新产品或服务时，知识一才能实现其价值。当企业在个或少数几个特定的技术领域深入发展，企业具有较深的知识基础，这有助于企业更好地利用技术许可引进获取的知识来了解关于。潜在市场的知识，送样就强化了企业向潜在市场进行研究的可行性如果对已有的知识元素缺乏认识，在进行知识元素重组时，不能得到有价值的组合，创新收益较低。知识深度表明企业在特定领域拥有较多知识，增加知识深度使企业更好地认识到新信息和技术的价值，在处理被许可技术时，企业更易察觉到相关的技ｉｗｆ，术机会，并形成利用这些机会的能力更快地将被许可知识应用到新产品和新技术的开发过程中，从而促进企业绩效的提升。综上，本研究提出如下假设：Ｈ３Ａ：知识深度正向调节技术许可引进与企业绩效的关系。３．３．２知识深度对内部研发与企业绩效之间关系的调节作用分析一。第，知识基础越深，内部研发的路径依赖性越强，越容易陷入能力陷阱＂＂当企业的知识足够深的时候，企业就对自身的创新惯例、技术创新模式的充分信任而导致过分遵循，且由于资源限制，为了建立技术优势，企业通常只在有一限的技术领域进行投资．。旦在这些领域形成深厚的知识基础，企业就会倾向于在该领域捜索和挖掘机会，促使企业把研发资源投入到对现有技术和产品的改善ｉｗｆｉ及拓展。随着研发投入的増加、时间的延长，企业摆脱旧的研发路径变得越＂＂一且由于来越困难，企业可能会选择条低效率甚至无效率的研发路径，并惯性，＂＂内部研发的路径会被锁定。企业无法满足变化多样的顾客需求，最终导致企业绩效降低。第二，知识基础越深，企业利用内部研发开巧新技术的能力越差。企２５ 知识获取策略对企业绩效的影响研究一业通过对现有技术知识学习和掌握而形成定的知识积累之后，这种知识的深化和提炼会导致专业化。而对专业领域的深入了解可能产生认知惯性，这限制企业只对目前的细分市场或已开发技术进行轻微改善，从而失去了利用内部研发开拓ｉｗｔ前沿技术的动力和能力。企业只会对结果可预测的研发领域进行投资，而不ＰＳＩ会进行风险较大的研发活动，不能适应技术的突飞猛进，最终陷入技术陷阱。。第Ｈ，知识基础越深，企业研发惰性越大由于对新技术领域进行研发成本高昂、风险大，而当企业已发展很深知识基础与核也能力时，对该领域进行研发的效率更高、成本更低，没有技，因而企业不愿意将研发资源投资于新技术领域。然而一直保持领先位置，术能在市场上，只对特定领域进行研发会降低企业技术前沿、，竞争动态性的敏感性，导致恶性的自我强化循环将企业的核也能力变成核也刚一性，使企业在新轮竞争中处于不利地位，降低企业绩效。综上：，本研究提出如下假设Ｈ３Ｂ：知识深度负向调节内部研发与企业绩效的关系。３．４知识宽度的调节作用分祈３．４．１知识宽度对技术许可引进与企业绩效之间关系的调节作用分析知识宽度属性反映知识的横向维度，是指企业拥有的知识所覆盖的领域范围，代表企业所拥有知识的丰富程度。知识基础越宽，企业整合许可引进知识的难度。Ｘｕ１越大，效率也趙低（２０４）指出，为了使公司内部成员共享和整合外部获取ｉｔＷ的知识，成员之间拥有共同的知识是必需的。当企业知识基础宽度有限时，建立组织成员之间共同的知识基础比较容易，但随着知识基础宽度的扩展，组织成员之间建立共同知识将变得越来越难。随着知识基础宽度的扩展，组织成员之间越难Ｗ建立共同知识，其能够识别关于技术许可引进的共同知识越少，组织越难Ｗ将许可引进知识整合到现有知识中，转移和学习被许可技术的难度越大。因为企业的认知注意力是有限的资源过多的信息时企业就不能对某一重要，当面对的创新信息进行系统的分析和研究一。更进步，当企业过多的处理不同信息和它们相互之间的关系时，企业就很难在无边的信息海洋中识别、选择和利用有利于Ｗ创新的信息。因此，企业知识越宽，组织成员共同的知识要素越少，其可识别关于外部获取技术的相关知识越少，送将使组织更难Ｗ将外部获取知识整合到现。有知识中，加重企业对知识的处理能力，知识整合效率也越低此外，知识基础越宽，企业通过技术许可引进获得创新成功的障碍越大、成本越高。由于知识的特性，通过技术许可引进的知识需要受让企业投入许多资源来适应与消化。过宽的知识可能会导致企业资源过于分散，企业无法在有限的时间理解和利用被许可技术，而竞争对手也可能获取同样的技术，这将导致企业失去利用被许可技术进行创新的机会。技术许可通常需要多方面的互动和学习过程２６ 硕±学位论文＂Ｗ，公司可能会由于増加了管理各种复杂知识和为获得这些资源所需要维持的关系而増加边际成本，获取更多的技术许可引进知识进行创新的成本将增加。企业知识基础越宽，拥有异构细分市场的信息越多，因而获取更多的市场知识产生ｔｗ突破性创新的边际收益将下。综上，本研究提出如下假设：Ｈ４Ａ：知识宽度负向调节技术许可引进与企业绩效的关系。３．４．２知识宽度对内部研发与企业绩效之间关系的调节作用分析企业知识基础越宽，内部研发创造新知识可能性越高，发现新技术与新市场一机会可能性越大，越有助于提高企业绩效。第，企业掌握的知识元素越宽，进行内部Ｒ＆Ｄ时能够利用的知识越广泛，发明新技术的概率越高。由于企业进行内部研发时一个新知，成本非常昂贵并带有风险。当缺乏相关知识时，企业进入识领域进行研发的可能性降降低。企业知识基础越宽，掌握专有知识的技术领域ｉ［Ｗ越广，而每个技术领域包含独特的知识和机会，从而降低企业内部研发的路＂＂径会被业最终会获得一锁定的可能性，刺激公司尝试新技术领域的研发，企＂＂一好的意外，。Ｔａｌｏｒ些即将个领域中获得的知识意外地应用到某新兴领域当中ｙ，Ｇｒｅｖｅ（２００６）表明，企业具有不同领域的知识更有可能产生前沿思想和知识元素ＵＷ的新组合。具有多元化的知识基础的公司在许多领域拥有专长，蕴含着大量ｉｗｔｉ二的潜在发展饥会，。，重组的可能性迅速提高提离发明新技术的可能性第，，越能更快识别新的市场机会企业掌握的知识元素越宽，从而调整内部研发活动，。获得更大的竞争优势拥有广泛的知识基础的企业拥有更多的异质市场信息，企业认识到技术潜在价值的能力更强，并能识别市场中哪个新技术具有更好发展潜能。企业能更有效率地进行信息加工，更快识别新的市场机会，更有针对性与有选挥性进行内部研发活动，从而及时把研发资源调整到新的和有前途的产品研发上，获得更大的竞争优势。因而知识基础越宽的企业，越可能会尝试更多的路径去探索新知识，，，产生前沿思想和知识元素的新组合増加发明新技术的概率推出更多新产品Ｗ满足变化多样的顾客需求，获得更多利润。综上，本研究提出如下假设；Ｈ４Ｂ：知识宽度正向调节内部研发与企业绩效的关系。３．５概念模型基于前文的文献回顾、理论与机理分析，本文认为外部知识获取策略（技术许可引进）、内部知识获取策略（内部研发）均会对企业绩效产生正向影作用。同时，企业知识基础会对知识获取策略（技术许可引进、内部研发）与企业绩效的关系起到调节作用。由此，本文提出如图３．２所示的研究模型。２７ 知识获取策略对企业绩效的影响研究知识获取策略知识宽度ＩＩＩＩＨ４Ａ－外部知识获取策略：ＨＩ４Ｂ＋＼技术许可引进ＩＩＩＩＩ？企业绩效ＩＩ，—内部知识获取策略：Ｉ＾ＩＩ内部研发Ｈ３Ａ＋Ｈ３Ｂ－１ＩＩＩ知识深度图３．２概念模型２８ 硕±学位论文第４章实证研究４．１研究设计４．１．１样本选取与数据搜集１．样本选取本文首先将中国沪深两市上市公司名单与国家知识产权局备案登记的参与技术许可引进数据进行匹配，然后Ｗ《上市公司行业分类指引》对上市公司的划分？标准为依据，选取２００８２０１２年期间沪深两市参与技术许可引进的制造业上市企业为研究样本，最终得到了１８６家参与技术许可引进的制造业上市公司。本文在对样本进行选择时；，主要考虑下五个因素（１）２００８年之前参与技术许可引进的上市公司数量较少，国家知识产权局备案登记的参与技术许可引进数据只公布到２０１３年第二季度，之后的数据没有更？２０，新，即１２年之后只能统计到部分技术许可数据所Ｗ本文只选取２００８２０１２年的数据进行实证研究。（２）制造业是关系国计民生的支柱产业，我国正逐步成为全球制造中也，有发ｉｔＷ展制造业的独特优势。但是，从国家最新公布的我国制造业采购经理指数（ＰＭＩ）来看，制造业面临的形势比较严峻，２０１６年２月我国ＰＭＩ为４９．０，创近两年新低（具体变化情况见图１．１）。因此，研究制造业对中国的经济发展具有重要的指导意义。（％）５２－．０１—５Ｌ０￣５０５４９．９４９．７＾…－－Ｉ—―”————――——…＾‘＇—――———＇—巧．０４９．５Ｎ４９０４义＾０４８．５斗８—．Ｑ、＞＊、、、衣於衣。兴、々每皆节尽？皆？々杳图４．１中国制造业采购经理指数（ＰＭＩ）变化情况数据来源：国家统计局ｈＵ／／ｄ化ｓｔａｔｓ．ｏｖ．ｃｎ／ｐ：ａｇ２９ 知识获取策略对企业绩效的影响研究（３）我国参与技术许可引进的企业主要集中在制造业，我国企业的研发投入也主要集中在制造业，因而制造业企业的技术许可引进与研发投入对企业绩效的影咱较明显。４《－２０（）根据国民经济斤业分类与代码（ＧＢ／４＾４１４）》，制造业口类包括？４３３、通１３大类，即１大类，而本研究所选取的上市公司样本涵盖医药制造业用设备制造业、计算机等２４个制造业产业领域，而没有涵盖的为废弃资源综合利用业、烟草制造业、印刷和记录媒介复制业、文教体育用品制造业等研发投入低上市公司作为研究样本一的７个行业大类，所Ｗ本文选取的，具有定的代表性。（５）关于上市公司的信息披露具有严格的规定，数据具有真实性、可比性和可得性，能满足实证研究对数据的要求，所Ｗ本文将中国沪深两市制造业上市企业作为研究样本。为使研究真实可靠，选择样本时尽量剔除相关因素的影响，因此在选择样本时考處Ｗ下几点：考虑到内部研发收益与技术许可引进收益的滞后性，所Ｗ本文一？１取数时期，即解释变量和控制变量为２００８２０２，彼解释变量比其他变量滞后？年期间的数据，被解释变量为２００９２０１３年期间的数据；剔除２０１２年及２０１２年Ｗ后上市的公司：由于本研究基于企业层次，故剔除许可者为个人的样本；由于上市公司披露的数据是合并报表的数据，故，存在母子公司互相许可的情况剔除母子公司互相许可的数据；由于本文对知识基础的研究Ｗ专利为基础，故剔除专利数为零的企业。最终得到１４７家企业为样本，样本来自中国２１个不同省市，涵盖医药制造业、通用设备制造业、计算机等２４个产业领域。２．数据捜集研究所用到的技术许可信息来源于国家知识产权局，国家知识产权局公布了？２００２２０１２年全部技术许可数据，数据来源见国家知识产权局专利实施许可合同备案登记相关信息（ｈｔ：／／ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｏｖ．ｃｎ／ｔｘｘ化ａｄｘｘ／）。财务数据信息来源于国ｐｇｊｊ一致的泰安数据库与巨潮资讯网的数据，两者数据统计口径是。企业总员工数据、研发人员数据来源于巨潮资讯网披露的上市公司年报、招股说明书。此外，专利。数据来源于湖南省知识产权局所有数据都获取于公共平台，因而具备客观性与真实性。因为有些企业的部分变量数据缺失，因而本研究采用混合截面数据的方法对完整的６１４条数据进行统计分析和假设检验。４丄２变量说明１．因变量学术界通常用资产收益率（ＲＯＡ）、净资产收益率（ＲＯＥ）来测量企业绩效。资产收益率等于净利润与平均资产总额的比值，是衡量企业总体获利能力的重要ｉｔＷ指标。考虑到管理者可能对净资产收益率（ＲＯＥ）进行盈余管理而使得其不能反映公司运营的真实情况，因此选择ＲＯＡ的回归结果可能更为合理，这也解释３０ 硕±学位论文一了ＲＯＡ被广泛应用于测量企业绩效的原因。由于财务绩效是个多结构的概念，本研究还采用营业利润率（民０Ｓ）作为因变量。ＲＯＳ为营业利润与营业收入之比。同时使用民０Ａ和ＲＯＳ能保证检验结果更稳健，如差异化战略导致高民０Ａ和低ＲＯＳ，而成本领先战略相反。２．自变量１１６【］（１）技术许可引进。本研究参照Ｊｏｈｎｓｏｎ（２００２）的研究，使用企业在五年内作为被许可人获取的专利总数作为衡量企业许可情况测量指标。（２）内部研发。企业的投入可Ｗ采用费用Ｗ及人员的数量来测定，由于本项研究集中于探讨企业的内部知识获取、外部知识获取与企业绩效的关系，用研发人员测内部研发将与技术许可引进形成更鲜明的比较，更能够突出本文的研究重一点。第，由于研发费用包含用于研发活动的软件、专利权等无形资产的摊销费用，因而用研发费用测量内部研发可能会包含技术许可引进费用，对研究会造成一二一定的影响。第，上市公司对研发费用有关的信息披露模糊、披露口径不致。第Ｈ，研发人员能很好地反映出企业内部研发投入水平。研发人员是企业研发活动中最主要、最核也的投入要素，在企业运用创新的知识中大约定Ｈ分之二来自企研发人员努力和现有的专口技术能力，并且从企业内部获取的知识主要与研发ＵＷ人员相关。并且，研发资金投入和研发人员的数量具有较大程度的相关性，同时使用两个指标测定没有太大必要。所Ｗ本文用研发人员（对数形式）作为衡ｔＷ量内部研发情况测量指标。３．调节变量ＰＷ为了减少由于技术策略变化所造成的噪音影响，参考刘岩和蔡虹（２０１１）的研究，５本文用年的专利数据来测量每年企业的知识基础，即第ｔ年属于技术＝＝分类的数据为，，其中ｔ２〇〇８，２０〇９，２０１０，２０１１，２０１２，技术分类ｊＳＵＰ巧ｊ采用四位主国际分类号。ＰＷ（１）知识深度。参考刘岩和蔡虹（２０１１）的研究来测量企业知识深度：先计算技术比较优势值（艮ＴＡ）；ｙ社／／、／？％（４．１）式（４．１）；Ｐ中ｉ表示企业ｉ在技术分类上的专利数，分子表示企业ｉ在技ｊｊ术分类ｊ上申请的专利数占所有ｊ分类专利数的比例，分母表示所有企业在ｊ分类上的专利数占所有专利数的比例。３１ 知识获取策格对企业绩效的影响研究最后计算企业知识深度：知识深度（４．２）Ｃ，．２），帖ＴＡ为企业所有技术比较优势的均值式（４中，ＲＴＡ为标准差技术比较优势的标准差与均值的比值即为企业的知识深度。１１８１１９［］［］（２）知识宽度。参照Ｌｅｒａｅｒ（１９９４），Ｈｕａｎｇ与Ｃｈｅｎ（２０１０）的研究来计算企业知识宽度：广ｒ／Ｙ知识宽度Ｉｎ／＾ＪＬｖＪ（４．３）式（４．３）中指的是企业在技术分类ｊ上的专利数目占企业当年专利总数，ｐｊ目的比例，Ｉｎ（１／）是每个技术分类ｊ的权重。计算出来的值越大ｐ，则表明企业ｊ的知识基础越宽。４．控制变量为了排除其他因素对企业绩效的影响，５，根据现有文献本文加入了个控制变量。（１）企业规模，用企业的员工总数（对数形式）度量。企业规模会对企业一绩效产生作用，，规模比较大的企业占据的市场份额更大般而言，拥有更大的＝，＋所得竞争优势因而，企业绩效也就更好。（２）财务杠杆，财务杠抒（净利润税费用＋财务费用）／（净利润＋所得税费用），用于控制债权人和股东对经营绩效的影响。（３）区域创新体系，参考王元地等（２０１２）的研究，企业所在区域创一新体系会对企业创新行为产生定影响，进而会影响企业绩效ｈ（２００８），并参照Ｓｉｎｇ的研究，用企业所属省份许可之前４年的专利申请总量（对数形式）来测量，该数据来源于中国统计年鉴。（４）地区（Ｒｅｇｉｏｎ）虚拟变量，用Ｗ控制地区经济ｅ发展不平衡而对企业绩效的影响，将中部地区作为参照地区ｉｏｎｌ表，Ｒｇ示东部地区，若企业属于东部地区则取值为１，否则为０；Ｒ巧ｉｏｎ２表示西部地区，若企业属于西部地区则取值为１，否则为０。（５）本文引入四个时间（Ｙｅａｒ）虚拟变量，用Ｗ控制任何其他涉及时间的不可观测的差异对企业绩效的影响，将２００８年作为基年，Ｙｅａｒ２００９表示２００９年，若属于２００９年则取值为１，否则为０；Ｙｅａｒ２０１０表示２０１０年，若属于２０１０年则取值为１，否则为０；Ｙｅａｒ２０１１表示２０１１年，若属于２０１１年则取值为１，否则为０；Ｙｅａｒ２０１２表示２０１２年，若属于２０１２年则取。值为１，否则为０４丄３模型选取多元线性回归模型是研究一个因变量，多个自变量的线性模型，它是多元统一计分析中的个重要方法，常用于考察投入产出，在学术界得到了广泛应用。主要用于分析模型中各个自变量与因变量是否存在相关关系，确定出各相关关系的３２ 硕±学位论文系数，并依据自变量的变化来预测因变量的值，分析模型中哪些自变量对因变量一般表现形式为会产生显著影响，送种影响是正向还是负向的等。其：＝＋ｘ＋＋．．．＾＋£ｒ＾（４．４）ＡＡ，Ａ２Ａｒ（４．４）ｒ，８式中，为解释变量的数目，ｏ为常数为回归系数，为随机误差ＰＰｉ项。鉴于本文旨在研究多个变量（技术许可引进、内部研发等）对企业绩效的影。响是否显著，是正向还是负向等，所Ｗ本文选取多元线性回归模型进行实证研究此外，本文选用调节回归分析方法来检验调节作用，送是在学术界应用得最一多方法之。首先将控制变量放入模型，再将自变量放入模型，然后将调节变量放入模型：，最后将自变量与调节变量的交互项放入模型。具体检验方程如下７＝＋Ｃ＋£（４．５）Ａ々７＝＾＋Ｃ＋＋ｆ（４．６）Ａ々ＡｉＦ＝＋Ｃ＋义＋乂＋ｓ（４．７）ｉＡ々ＡＡ２＝７＋Ｃ＋义＋乂义＋．＋乂ｆ（４８）Ａ１２ＡＡＡＡ１２式（４．５）、（４．６）、（４．７）、（４．８）中Ｘ，，ｉ为自变量，Ｘ２为调节变量Ｐｏ为常数ｅ，，为回归系数，为随机误差项。ＰｉＰ２ｐ３４．２回归分析与假设检验４．２．１相关分析首先，对所有变量（除时间、地区虚拟变量）进行简单描述性统计，如表４．１所示。其次，运用ＳＴＡＴＡ１２．０软件进行相关性分析，得到各变量间的简单相关系。数矩阵，如表４．２所示由表４．１可Ｗ看出各变量的均值、标准差、最小值和最大值。我国制造业上市公司的平均资产收益率为４．３３％，说明整体而言我国制造－业上市公司的经营绩效偏低。在本文的样本企业中，，最小资产收益率为６６．９１％最大资产收益率为３０．２０％，说明我国制造业上市公司的经营绩效差异较大，研究，０经营绩效的影咱因素具有重大意义。本研究中技术许可引进的最小值为，最４４２０４，大值，技术许可引进的数目差值较大．１最大值为；内部研发的最小值为１４．４７９８，企业内部研发投入相差较大。由此可看出，各个企业由于行业、经营范围等各种因素不同，这也符，在技术许可引进与内部研发投入上的差距也较大合我国企业的现实情况。此外，，知识基础深度、知识基础宽度的也相差较大说明各个企业自身的知识积累不同。由表４．２可Ｗ看出被解释变量企业绩效（ＲＯＡ）与企业规模、财务杠杆、知识深度、知识宽度呈现显著的负相关，而与区域创新呈现显著正相关。企业规模与知识深度一企业可能有更宽、知识宽度显著正相关，送与对我们的预期致，大和更深的知识基础。企业规模与内部研发投入显著正相关。企业规模越大，会有３３ 知识获取策略对企业绩效的影响研究更多的资金用于研发投入上，并且能降低与研发有关的成本；相比之下，小企业没有足够的时间和金钱投入在研发上。表４．１样本数据的描述性统计变量变量符号样本数均值綜准差最小值最大值－６１４０１０．资产收益率ＲＯＡ．０４３３０．０７２００．６６９３０２０－营业利搁率民ＯＳ６１４０．．０５１７００６３７０．５４２２０．２９７１企业规模Ｓｉｚｅ６１４３．３４２３０．５２巧２．％％５．２４９５－ＦＬ６１４１．财务枉杆．２２９０３４７化６６．７０５２１６．９９８７民Ｉ６１４ｌｌ．Ｓ？５１７１．１４５０８．区域创新．６５４７１３６９５１技术许可引进ＩＴＬ６１４２．９００７５．７５６８０．００００４４．００００２４１９４０５４．２．４内部研发民＆Ｄ６１４．．５３１０４１４７９８知识深度ＫＤ６１４１．９０１２１．０４４３０．００００６．７７００知识宽度ＫＢ６１４１．６０４３０．８１８４０．００００４．６１％注：地区与时间虚拟控制变量没有在表４．１中显示。表４．２相关矩阵Ｖａｒｉ化１民ＯＡＲＯＳＳｉｚｅＦＬ民ＩＩＴＬＲ＆ＤＫＤＫＢｅｓ１．ＲＯＡ１．００＊．民７１２ＯＳ０．９．００－＊＊－２．．Ｓｉｚｅ０．０７０．０３１００３－＊＊－－．ＦＬ０．１．．０９０．０６００５００＊＊－－．０．４ＲＩ０．０８．０６００６０．０３１．００－－＊＊＊５．．３０２．１ＩＴＬ０．０５０．０６００．０００３．００－＊＊＊－＊－＊＊＊．．．１６．Ｒ＆Ｄ０．０１００１０８５０．０７００１０．３０．００Ｄ－＊＊＊－＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊．１５０．２４．３７．Ｋ０．１７０．３５０．０１００９０．０６１．００－＊＊＊－＊＊＊＊－＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊１５．４０．０．２４３．８乂Ｂ０．０１．３７０３０．０８０８０．０７５１．００＊？＊＊＊＊．注：ａ．、、分别表示在０％、５％、１％ｂ１的显著水平下通过显著性检验。地区与时间虚拟控制变量没有在此表显示。４．２．２回归分析本研究基于非平衡面板数据，建立了非平衡面板数据模型，通过建立多元线。性回归模型，采用层级回归法对第王章中提出的研究假设进行验证使用怀特检＝验时，发现数据存在较高的异方差（；７０．００００），异方差的存在导致直接运用普通最小二乘法进行估计不再恰当，需要采取相应的修正补救办法Ｗ克服异方差的不利影响。故采用广义最小二乘法（ＦＧＬＳ）对模型进行估计，Ｗ修正异方差。因为３４ 硕±学位论文２用ＸＴＧＬＳ命令对模型进行估并时采用了ＦＧＬＳ，在回归结果中没有输出Ｒ，所Ｗ可Ｗ参考Ｗａｌｄ化ｉ２值是否显著对模型进行筛选。（１）技术许可引进、内部研发与企业绩效之间的关系验证。为了验证技术许、内部研发这两种知识获取策略与企业绩效之间的关系１可引进，即对研究假设与研究假设２进行检验：，本文建立如下四个多元线性回归模型＝模型＼；ＲＯＡ＋Ｓｉｚｅ＋ＦＬ＋ＲＩ＋它￡ｉｏｎ＋Ｙｅａｒ＋口（４．９）Ｐ口ＰｑＰｐ＾ｊｇＰｓｉ４模壁２；ＲＯＳ＝＋ｚｅ＋化＋民Ｉ＋ｉｏｎ＋Ｙｅａｒ＋＜Ｔ（４．１０）ＰｑＰ辟口２口３ｇＰｊ■３Ａ＝模垫；民Ｏ＋Ｓｉｚｅ＋ＦＬ＋ＲＩ＋Ｒｃｇｉｏｎ＋Ｙｅａｒ＋ＴＬ＋及＆Ｄ＋〇ＰＰｏｐｉ把Ｐ３ＰａｐｓＪ知（４．１１）礙垫４；ＲＯＳ＝＋Ｓｉｚｅ＋Ｌ＋ＲＩ＋Ｒｓｉｏｎ＋３Ｙｅａｒ＋ＴＬ＋Ｒ＆Ｄ＋ｃＰＰＰ〇ｐ、ｐ才３ｐ４ｇ／５ＪＰｉ（４．１２）式（４．９）、（４．１０）、（４．１１）、（４２ＯＳ．１）中，ＲＯＡ为资产收益率为，Ｒ营业利润率，ｏ为常数项，ａ为随机误差项，、、、、别表示控制变ＰＰｉｐ２Ｐ３ｐ４Ｐｓ分量企业规模（Ｓｉｚｅ）、财务杠杆（ＦＬ）、区域创新（民Ｉ）、地区虚拟变量（Ｒｅｇｉｏｎ）、时间虚拟变量（Ｙｅａｒ）对ＲＯＡ与ＲＯＳ的影响程度，ｐ６、０７分别表示技术许可引进、内部研发对民ＯＡ与ＲＯＳ的影响程度。模型１与模型２只包含被解释变量（总资产报酬率）与控制变量（企业规模、财务杠杆、区域创新、地区虚拟变量、时间虚拟变量）。模型３与模型４在５个控制变量（企业规模、财务杠杆、区域创新、地区虚拟变量、时间虚拟变量）的基础上加入了技术许可引、内部研发两个解释变量，Ｗ验证技术许可引进与企业４绩效正相关的假设，及内部研发与企业绩效正相关的假设。针对Ｗ上个模型，１２利用ＳＴＡＴＡ．０软件进行多元线性回归分析，得到结果如表４．３所示。表４．３技术许可引进、内部研发巧企业绩效关系的回归分析ＶａｒｉａｂｌｅｓＭｏｄｅｌ１Ｍｏｄｅｌ２Ｍｏｄｅｌ３Ｍｏｄｅｌ４＊＊＊－＊＊＊－－－＊＊＊０．００７１０．００１６０．０２３１０１Ｓ．０６９ｉｚｅ－－０．００．（１８０００１６）（０．００２８）０．００３））（（－＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊＊＊＊０７－．００１８０００１２０．０００．００１ＦＬ．１１－－０．．（．０００５）００００３）（０．０００５）００００３）（（＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊０？民０．００７２．００５６０．００８２０００巧Ｉ－－０．００１０．．）（．０００８）（００００９（００００９）（）＊＊＊－０．００１７０．００５４７９８０．Ｒ．００３００００１７ｅ１ｇｉｏｎ－－０．（．００２８（０．００２４０．００２６（０００２４））（））Ｒｅｉｏｎｓ０．００２４０．００１４８４８５０．００２７０．００１８ｇ－－０１．００４６）０．００４１）０．００４７）０．００４（（（（）＊０．Ｙｅａｒ２００９０．００６６．００４３０．００２１０００３３５ 知识获取策略对企业绩效的影响研究（续表４．３）－巧－０３５００．００４．００．００）（）０．００３７（）（（）－－０－Ｙｅａｒ２０．００４０．０００８０．００１５０．００２６１０－－００：０．００３７．００３７．００３３）（０．００３５（）（）（）－＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊０．１Ｙｅａｒ２０．０１３％０．０１４５０．０１８５００６１１１－０－．００３６０．００３２０．００３６０．００３４（）（）（）（）－＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊０．０２６００．Ｙｅａｒ２０．０２６７０．０３０４００２８３１２－－０．００３７０．００３０．００３６０．００３１（）（）（）（）＊＊２＊Ｌ０．０００４０．０００ＩＴ（０．０００２）（０．０００１）＊＊＊＊＊＊００．艮＆Ｄ．０１７４０１４５０．００３０１．００３（）（）－－－ｃｏｎｓ０．０１３４０．００５０．００８０．００９８＿－０１－１１．０３０．０１１０．０１１９０．０１８（）（）（）（）ｂｅｒｏｆ１．Ｎｕｍｏｂｓ６１４．００００６４００００６１４．００００６１４．００００２０７９００．Ｗａｌｄｃｈｉ２３．１９６２．Ｗ００３８１．５６００１８２４０７００Ｐｒｏｂ＞ｃｈｉ２０．０００００．０００００．０００００．００００＊？＊＊＊＊注：、分别表示在１０％５、、％、１％的显著水平下通过显著性检验。橫型３中，技术许可引进与资产收益率显著正相关（０．０００４，＾＜０．０５），内部研发与资产收益率显著正相关（０．０１７４，；７＜０．０１），Ｗａｌｄｃｈｉ２值在１％的显著水平下通过显著性检验，说明模型３具有很好的拟合性。由此表明技术许可引进、内部研发变动均会引起资产收益率同方向变动，企业通过技术许可引进、内部研发１获取知识均对资产收益率产生正向影响，假设和假设２得验证。模型４中，技术许可引进与营业利润率显著正相关（０．０００２，；７＜０．１），內部与营业利润率显著正相关（０．０１４５，／？＜０．００，Ｗａｌｄｃｈｉ２值在１％的显著水平下通过显著性检验，说明模型４具有很好的拟合性。由此表明技术许可引进、内部研发变动均会引起营业利润率同方向变动，企业通过技术许可引进、内部研发获取一知识均对营业利润率产生正向影响，假设１和假设２得到进步验证。由此得出，假设１和假设２成立。此外．０对回归模型１到回归模型４中的各变量是否存在，本文利用ＳＴＡＴＡ１２多重共线性问题进行了检验，模型１到模型４的方差膨胀因子（ＶＩＦ）的值都小于１０，说明模型１到模型４不存在多重共线性的问题，具体检验结果如表４．４所不。３６ 硕女学位论文表４．４模型１到模型４的ＶＩＦ值检验结果Ｖａｒｉａｂｌ１Ｍｏｄｅｌ２Ｍｏｄｅｌ３ｄｅｌ４ｌｅＭｏｄｅＭｏＳｉｚｅ１．０５１．０５３．８６３．８６ＦＬ１．１１．．０１１．０１１００１民Ｉ２．２５２．２５２．２９２．２９ｎｌ２．３９２．５民ｅｇｉｏ．３９２２２．５２Ｒｅｉｏｎｓ１．３８１．３８１．４０１．４０ｇＹｅａｒ２００９２．２０４２．０４．０２２０２．Ｙｅａｒ２０１０２１１９２２４．．９２．．２２４Ｙｅａｒ２０１１２．３４２．３４２．４４２．４４Ｙｅａｒ２０１２２．４８２．４８２．６２２．６２ＩＴＬ１．１７１．１７民＆Ｄ３．８８３８８．．９０１．９０２．ＭｅａｎＶＩＦ１．３２２３２注＊＊＊＊＊＊：、、分别表示在１０％、５％、１％的显著水平下通过寃著性检验。（２）调节效应验证。为验证调节知识基础深度、知识基础宽度在知识获取策略与企业绩效关系中所起的调节作用，本文进行了调节效应分析。验证知识基础深度对技术许可引进与企业绩效关系的调节作用、知识基础深度对内部研发与企业绩效关系的调节作用，即对假设３Ａ和假设３Ｂ进行验证；验证知识基础宽度对技术许可引进与企业绩效关系的调节作用、知识基础宽度对内部研发与企业绩效关系的调节作用，即对假设４Ａ和假设４Ｂ进行验证。为了降低多重共线性带来的潜在问题，本文先将自变量与调节变量都进行中必化处理，再把它们的乘积项放入回归模型中，得到的五个模型如下：＝化＂模型５：ＲＯＡ＋ＰＳｉｚｅ＋ＦＬ＋ＲＩ＋化６１７＋如＋ＴＬ＋Ｒ化Ｄ＋口ＰＰ〇Ｐ２Ｐ３０４３沪ｐＪｉ、（．１３Ｐ＋ＫＢ＋口４）ｉＫＤＰｇ＝＋＋模型６：ＲＯＳＳｉｚｅ＋ＦＬ＋ＲＩ＋ｉｏｎＹｅａｒ＋Ｒ狂Ｄ＋Ｐ〇Ｐ、ＰｉＰｊｇＰｓＰｉ扣賊＋＋口（４．１４）口脚二７：ＲＯＡ＋Ｓｉｚｅ＋ＦＬ＋Ｕ＋ｉｏｎ＋Ｙｅａｒ＋ＴＬ＋Ｒ８ｃＤ＋模型ＰＰＰｑｐ、；ＰＪｇｓＰＪＰｉＫＤ＋ＫＢ＋ＩＴＬｘＫＤ＋Ｒ化ＤｘＫＤ＋ＩＴＬｘＫＢ＋Ｒ化ＤｘＫＢ＋ａＰｉＰＰｇｐ、〇ｐ、、ｎＰｎ＇民ＯＳ＝＾模垫％：＋Ｓｉｚｅ＋ＦＬ＋＋Ｒｅｇｉｏｎ＋Ｙｅａｒ＋＋艮化Ｄ＋ＰｑＰＰＰ、Ｐ＾ｔｓＰｉｘＸｘｘＰＫＤ＋ＫＢ＋ＩＴＬＫＤ＋Ｒ＆ＤＫＤ＋ＩＴＬＫＢ＋Ｒ化ＤＫＢ＋＜ｊＰＰＰ》ｐｇ、〇、ｐ〇、ｎ其中ＲＯＡ为资产收茲率，民ＯＳ为营业利润率，为常数项，０为随机误差项，Ｐｄ（（Ｐｉ、ｐ２、０３、０４、Ｐｓ分别表示控制变量企业规模Ｓｉｚｅ）、财务杜杆ＦＬ）、区域创新（ＲＩ）、地区虚拟变量（Ｒｅｇｉｏｎ）、时间虚拟变量（Ｙｅａｒ）对民ＯＡ与ＲＯＳ的影响程度、、、、、，Ｐ６Ｐ７０８Ｐ９分别表示技术许可引进内部研发、知识基础深度３７ 知识获取策略对企业绩效的影响研究知识基础宽度对民０Ａ与民０Ｓ的影响程度，ｏ、、ｉ、３分别表示ｐｉｐｉｉｐ２Ｐｉ技术许可引进与知识深度的乘积项、内部研发与知识深度的乘积项、技术许可引进与知识宽度的乘积项、内部研发与知识宽度的乘积项对民０Ａ与民０Ｓ的影响程度。模型５与模型６包含控制变量（企业规模、财务杠杆、区域创新、地区虛拟变量、时间虛拟变量）、解释变量（技术许可引进、内部研发）、调节变量（知识深度、知识宽度）。模型７在模型５的基础上加上技术许可引进与知识深度的乘积项、内部研发与知识深度的乘积项、技术许可引进与知识宽度的乘积项、内部研发与知识宽度的乘积项。模型８在模型６的基础上加上技术许可引进与知识深度的乘积项、内部研发与知识深度的乘积项、技术许可引进与知识宽度的乘积项、内部研发与知识宽度的乘积项。利用ＳＴＡＴＡ１２．０软件迸行多元线性回归分析，得到结果如表４．５所示。表４．５调节效应检验的回归分析结果ＶａｒｉａｂｌｅＭｏｄｅｌ５Ｍｏｄｅｌ６Ｍｏｄｅｌ７Ｍｏｄｅｌ８－＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊－＊＊Ｓｉｚｅ０．０１８９０．０１０９０．０１９２０．００９５０．００３８０．００３６０．００３８０．００３８（）（）（）（）＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊－－－－ＦＬ０．００１９０．０００９０．００１９００９．０００．０００６０．０００４０．０００６０．０００４（）（）（）（）＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊民Ｉ０．００８６０．００５３０．００９９０．００５９０．００１０．０００９０．０００９０．０００９（）（）（）（）－－－＊＊－０１民巧．００２７０．００１３０．００５７０．００４ｉｏｎｌ（０．００２８）（０．００２７）（０．００２６）（０．００２７）－－－０１．．Ｒｃｎ２．００６０００６００００１６０．００６５ｇｉｏ（０．００４７）（０．００４４）（０．００４５）（０．００４）＊＊＊０．０．．Ｙｅａ０９．００５５０００７８００３８０００６４ｒ２００．．００４１０００３６０．００４２０．００３８（）（）（）（）２００．Ｙｅａｒ１０．００２００．００２５０．０００５０００１５０．．００３８０．００３５０．００３７０００３４（）（）（）（）－＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊０．０１２８０１ａｒ２０．００９６０．０１２９０．０１７Ｙｅ１１０．００３９０．００３５０．００３８０００３６（）（）（）（．）＊＊＊＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊－－０．０２４８０．０１８３０．０２７００Ｙｅａ２．０１９３ｒ２０１（０．００３９）（０．００３６）（０．００４１）（０．００３８）＊＊＊＊＊＊＊＊０．０００３０．０００１０．００１００．００１０ＩＴＬ０．．０００１０．０００１０．０００４００００３（）（）（）（）＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊民皮Ｄ０．０１８８０．０１３５０．０１９８０．０１４５３８ 硕±学位论文（续表４．５）０．００３９０００３８０．００３７０．００３９（）（．）（）（）－－－＊－＊＊０．ＫＤ．００２５０００１４０．００２６０．００３２０．１１．００１６０００４０．００１５０．００４（）（）（）（）－＊＊＊－＊＊＊－＊＊＊－＊＊０．ＫＢ．００６４０．００６３０．００６５０００４８０．．００２０．００１８０．００２２０００２（）（）（）（）＊＊＊＊＊＊ＩＴＬｘＫＤ０．００１２０．０００９０．０００４０．０００３（）（）＊＊＊－＊＊＊－ｘ０．ｒＤＫＤ．０１６４００１１００．．００３０００２７（）（）－＊＊＊＊＊－ｘ０．．００１６０００１７ＩＴＬＫＢ０．．０００６００００５（）（）＊＊民＆ＤｘＫＢ０．００９３０．００１３０．．００３９０００３３（）（）－－＊＊０．０１７２０．０１０１０．０３１２０．０００１ｃｏｎｓ０１１．１（．０３２）０．０１２０．０１３２００１８（）（）（）６１４１４００００４．００００Ｎｒｆ．００００６．００００６１４．６１ｕｍｂｅｏｏｂｓ３４０７７６．Ｗａ２．５０００２４６．９１００．５３００５２７１８００ｌｄｃｈｉ０．．Ｐ．００００００００００．０００００００００ｒｏｂ＞ｃｈｉ２＊＊＊＊＊＊注：５％、、分别表示在１０％、、１％的显著水平下通过显著性检验。从表４．５可Ｗ看出５到模型８都显示知识深度与企业绩效负相关，，模型可能是由于企业在某个特定领域拥有较深的知识可能产生认知惯性，企业只对现有细分市场或技术进行轻微改善，，削弱发明新技术的能力，容易陷入能力陷阱从而不利于企业绩效的提升。此外，模型５到模型８都显示知识宽度与企业绩效负相关，可能原因在于尽管多样化的知识可能会刺澈各种想法的产生，但如果企业没有进行足够的资源整合和利用工作，这些想法只会涉及浅表面而不会产生本质性突破，浪费企业资源，増加企业负担，从而不会提寓企业绩效。在模型７中，技术许可引进与知识深度的交互项与总资产收益率显著正相关０＜（．００１２０．０，，ｐ１）内部研发与知识深度的交互项与总资产收益率显著负相关－＜０（０１６４，．０。Ｗａｌｄｃｈｉ２，．０ｐ１）值在１％的显著水平下通过显著性检验说明模型７具有很好的拟合性，假设３Ａ、３Ｂ得到验证。在模型８中，技术许可引进与知识深度的交互项与ＲＯＳ显著正相关（０．０００９，ｐ＜０．０１），内部研发与知识深度的－０＜０．０１１０．０１。Ｗａｌｄｉ２１％交互项与营业务利润率显著负相关（，ｐ）ｃｈ值在的显著一水平下通过显著性检验，说明模型８具有很好的拟合性。假设３Ａ、３Ｂ得到进步验巧。３９ 知识获取策略对企业绩效的影响研究在模型７中，技术许可引进与知识宽度的交互项与资产收益率显著负相关－＜（０．００１６０．０５）的交互项与资产收益率显著正相关，ｐ，内部研发与知识宽度（０．００９３，ｐ＜０．０５）。Ｗａｌｄｃｈｉ２值在１％的显著水平下通过显著性检验，说明模型７具有很好的拟合性，假设４Ａ得到验证、假设４Ｂ得到验证，即企业知识基础宽度负向调节技术许可引进与企业绩效的关系。在模型８中，技术许可引进与知识（－０＜０．００１７．０１）部研发与知识宽宽度的交互项与营业务利润率显著负相关，ｐ，内度的交互巧与民ＯＳ显著正相关，但不显著（０．００１３，ｐ＞０．１）。Ｗａｌｄｃｈｉ２值在１％的显著水平下通过显著性检验，说明模型８具有很好的拟合性，假设４Ａ得到进一一步验证、假设４Ｂ没得到进步部分验证。原因可能在于知识基础越宽的企业，越可能会尝试更多的路径去探索新知识，企业更可能会，增加发明新技术的概率采取差异化战略，而差异化战略导致高民ＯＡ和低民ＯＳ。同样．０，本文利用ＳＴＡＴＡ１２对回归模型的各变量是否存在多重共线性问题进行了检验，所有模型方差膨胀因子（ＶＩＦ）的值都小于１０，说明模型５到模型９不存在多重共线性的问题．６所示。，具体检验结果如表４表４．６模型５到模型８的ＶＩＦ值检验结果ＶａｒｉａｂｌｅＭｏｄｅｌ５Ｍｏｄｅｌ６Ｍｏｄｅｌ７Ｍｏｄｅｌ８Ｓ１．１ｉｚｅ３．９７３．９７４．４４４ＦＬ１．０１１．０１１．０１１．０１ＲＩ２．３０２．３２．３２２．３２Ｒｅｉｏｎ１２．５７２．５７２．５７２．５７ｇ民２．４１．ｉｏｎ１４１１２４２巧．４１１．Ｙｅａｒ２００９２．０７２．０７２．１０２．１０Ｙｅａｒ２０１０２．．３２２．３２２．３９２３９Ｙｅａｒ２０ＩＩ２．６１２．６１２．６９２．６９Ｙｅａｒ２０１２２．８２２．８２２．９０２．９０ＦＴＬ１８１８２．８２２．８２．１１．Ｒ＆Ｄ４．１．１１４．１１４３４．１３ＫＤ２．４１２．４１２．７１２．７１ＫＢ２３．００３００．６５２．６５．ｘｎＸＫＤ２．５５２．５５Ｒ＆ＤｘＫＤ．５７２２．５７ｘＩＴＬＫＢ３．８５３．８５ＩＴＬｘＫＢ２．５８２．５８ＭｅａｎＶＩＦ２．４２２．４２２乂９２．６９４０ 硕±学位论文４．３实证结果分析４．３．１知识获取策略对企业绩效的影响１．技术许可引进对企业绩效的影响在模型３和模型４中，技术许可引进与ＲＯＡ、ＲＯＳ显著正相关，即技术许可引进与企业绩效显著正相关，验证了假设１，即技术许可引进对企业绩效具有积极作用。企业通过技术许可引进缩短发明过程、压缩创新时间，加快推出新发明的速度，进而增加公司在创新方面的先发优势、实现或保持在行业的领导地位，从而提島企业获取更大的市场份额的可能性。第二，技术许可引进促进受让企业知识结构的多元化。技术许可引进可Ｗ优化企业的知识结构，扩大企业新知识组合的数量，増加企业的知识结构与市场需求的匹配性，从而促进企业进行创新并生产各种新产品进行商业化。第Ｈ，企业通过技术许可引进可Ｗ降低成本与风险。通过许可实现多元化比传统方法风险更低，因为被许可方企业的目标是学习已经生产和销售产品公司的经验，从而避免产品开发的风险和降低成本。第四，企业通过技术许可引进可Ｗ与其他企业建立长期合作关系一。这种关系方面促进了受让企业更大效率地使用许可技术，获得大量的来源于许可合同之外、许可企业及许可企业创新网络的知识溢出效应。但是重要的是，，通过这种关系可Ｗ巩固企业间的互惠关系，有利于企业长期发展。因此，技术许可引进对企业绩效具有积极作用。２．内部研发与对企业绩效的影响在模型３和模型４中，内部研发与ＲＯＡ、ＲＯＳ显著正相关，即内部研发与企业绩效显著正相关，验证了假设２，即内部研发对企业绩效具有积极作用。资源一基础观指出，独特的内部资源决定个企业持续的竞争优势。这些资源中最为引人注目的是那些是有价值的、稀缺的、不可交易的、难模仿的。企业通过内部Ｒ＆Ｄ获取的知识的组织承诺度离，有助于形成独特技术知识，为企业提商技术能力提供源源不断地动为。内部研发可Ｗ提离企业创造、理解和运用新知识的能力，増加企业知识存量，企业可Ｗ更有效地理解和整合广泛的外部知识。企业可较低的成本将这些知识应用于发展新技术、新产品，从而使企业在市场中更好的竞争和生存。企业増加内部Ｒ＆Ｄ投入有助于缩短技术创新的周期，使企业不断的Ｗ新产品代替旧产品，，在市场竞争中取得优势地位而且企业研发活动带来的，技术创新会使竞争对手难效仿，提窩了技术应用的壁垒为企业带来更加持久的经济利益。４．３．２知识基础的调节效应１．知识基碰深度的调节效应８在模型７和模型中，技术许可引进与知识深度的交互项与资产收益率及营４１ 知识获取策略对企业绩效的影响研究业利润率显著正相关；內部研发与知识宽度的交互项与资产收益率及营业利润率显著负相关。所Ｗ，模型７和模型８表明，在知识获取策略对企业绩效的影响中，知识深度的调节作用是显著的，并且对不同知识获取策略与企业绩效的关系影响各不相同。技术许可引进与知识深度的乘积项与资产收益率和营业利润率显著正相关，内部研发与知识深度的乘积项与资产收益率和营业利润率显著负相关，假设３Ａ、３Ｂ得到验证，而，即知识深度正向调节技术许可引进对企业绩效的影响一负向调节内部研发对企业绩效的影响。这表明知识获取策略对企业绩效的影响定程度上会受到企业自身知识深度的影响，当知识基础较深时，通过技术许可引进获取知识有利于提高企业绩效，而通过内部研发获取知识不利于提高企业绩效。企业知识基础越深，整合许可引进知识的效率越高。增加知识深度使企业更好地认识到新信息和技术的价值，在处理被许可技术时，企业更易察觉到相关的技术机会，并形成利用这些机会的能力，更好地将被许可知识应用到技术创新过程中并开发出新技术与新产品，进而提窩企业绩效。然而，知识基础越深，企业。进行内部研发时，出现技术锁定的可能性越高，不利于企业绩效的提升知识基础越深，内部研发的路径依赖性越强，研发惰性越大，降低企业技术前沿、竞争动态性的敏感性，导致恶性的自我强化循环，将企业的核也能力变成核也刚性，一轮竞争中处于不利地位使企业在新，降低企业绩效。２．知识基础宽度的调节效应在模型７和模型８中，技术许可引进与知识宽度的交互项与资产收益率及营业利润率显著负相关；模型７中，內部研发与知识宽度的交互项与资产收益率显著正相关，而模型８民０Ｓ的估计系数虽然不中，内部研发与知识宽度的交互项与显著，但同样为正值，表明知识基础宽度的增加，会导致内部研发与ＲＯＳ正相关．。８，关系的同步增加所Ｗ，模型７和模型表明，从整体上看在知识获取策略对企业绩效的影响中，知识宽度的调节作用是比较显著的，并且对不同知识获取策略与企业绩效的关系影响各不相同。技术许可引进与知识宽度的乘积项与资产收益率和营业利润率显著负相关，内部研发与知识深度的乘积项与资产收益率显著正相关，内部研发与知识深度的乘积项与营业利润率正相关，但不显著，假设４Ａ４Ｂ。得到验证，假设得到部分验证即知识宽度负向调节技术许可引进对企业绩效的影响，而正向调节内部研发对企业绩效的影响。这表明知识获取策略对企业一定程度上会受到企业自身知识宽度的影响，当知识基础较宽时绩效的影响，通过技术许可引进获取知识不利于提高企业绩效，而通过内部研发获取知识有利于提高企业绩效。企业知识基础较宽，表明企业拥有的跨不同领域的知识较广，拥有较多关于。不同市场细分的相关信息，企业从外部获取相关知识的边际效应将逐渐降低因而通过技术许可引进外部知识和企业已有知识要么重叠，要么就是对企业已有知４２ 硕±学位论文识的修改，难Ｗ对企业产生重大影响，反而会加大企业整合许可引进知识的难度，增加通过技术许可引进获得创新成功的障碍及成本。相反，广泛知识基础有助于理解新信息和发现潜在的变化，刺激企业更快地调整内部研发活动，尝试更多的，增强公司发现新技术或市场机会的能力研发路径去探索新知识，从而推出更多新产品Ｗ满足客户多样化需求，获得更大的竞争优势和更多利润。４．４对策建议本文通过实证分析了企业通过内部、外部知识获取策略对企业绩效的影响关，同时验证了企业自身知识基础结构特征系，即知识基础深度、知识基础宽度对知识获取策略与企业绩效间关系所起的作用。根据实证研究结果，针对通过知识获取来提升企业绩效方面提出本文研究的政策建议。一第，随着企业对知识需求的増加，通过企业内部方式获取知识已不能满足企业提升自身技术能力的需求，送就要求企业通过外部环境来获取知识。企业必须完善知识管理体系Ｗ促进知识获取的顺利进行，Ｗ开放的态度对待外部获取的知识。企业应积极通过多种途径引进国内外先进的技术，而不是被动地参与技术许可引进活动。企业应该提高对引进技术的识别能力，主动选挥对能增加企业自身的知识积累、优化其知识结构并对其自身发展有价值的技术，Ｗ提髙企业竞争力。对于政策制定者，应该建立技术市场，高效低成本地将潜在许可者和被许可者联系起来，；完善知识产权保护系统建立良好的技术转移环境，加强对企业的引导和监管，帮助解决企业在学习引进和消化吸收技术的过程中遇到的问题。第二，统计结果表明，内部研发比技术许可引进的回归系数更大、更显著，一这表明知识的内部积累是企业知识存量增长的个更为主要和直接的来源。尽管企业知识资源丰富，也，人力资源充沛，由于内部研发没有得到重视很难有创新的产生一。企业应该培育个支持创新的文化，积极营造良好的内部研发环境。企业应该注重自主创新，，不断提升工艺、技术水平，増强在创新领域的能力把研发成果转化为现实生产力。但企业不能盲目増加研发投入，应该关注新技术、新市场的发展趋势，并根据其自身知识基础完善其内部研发机制，获得持续竞争优势。第Ｈ，本文研究表明，知识深度正向调节技术许可引进与企业绩效间的关系，而负向调节内部研发与企业绩效间的关系；知识宽度负向调节技术许可引进与企业绩效间的系，而正向调节内部研发与企业绩效间的关系。管理者应该灵活运用不同的知识获取策略，通过评估企业自身知识基础来正确部署企业知识获取策略，在有限的资源内获得最大效益。拥有较深知识基础的企业则应该重视通过外部策略获取新知识，送样才能更为有效地为持续性创新提供知识来源，减少知识获取成本；而拥有较宽知识基础的企业应注重通过内部研发策略发展知识转化与应用４３ 知识获取策略对企业绩效的影响研究能力。但我们必须清楚，Ｗ上结论是，从而降低其创新成本并避免进入技术陷阱与企业的能力发展阶段密切相关，实践中随着企业能为的更新与知识基础的变化，其对知识源化策略的选择也会随之演化。只注重知识获取机会而没有充分考虑自身能力，会导致企业绩效恶化，企业通过技术许可引进获取知识要建立在企业具一备一定程度的知识深度之上；通过内部研发获取知识要建立在企业具备定程度的知识宽度之上。４４ 硕±学位论文结论目前研究知识获取文献较多，关于知识获取与企业绩效国外文献也较多，为一后续研究打下了良好的基础。综合目前该领域的相关研究，个主要问题就是对知识获取的研究很少做更细致的分层研究，而对知识基础结构的研究就更为笼统，三者结合到一起有理论的基础将，但较少将Ｈ者做更细致的实证研究，这为本文提供了很好的研究基础。本文通过理论推导构建了１＾１企业知识获取策略为自变量，知识基础为调节变量，企业绩效为因变量的概念模型，并提出了相应的假设；在？２００８，实证研究中，本文选取２０１２年期间沪深两市制造业上市企业为研究样本并巧ＳＴＡＴＡ软件对数据进行深入的研究分析。研究取得了预期的成果，基本达到了研究目的：，本文的主要的研究结论如下（１）明确了不同知识获取策略对企业绩效的影响。外部知识获取策略（技术许可引进）对企业绩效有正向影响。通过技术许可引进获取所需的知识能够让企业在短时间内实现对知识的获取，加快创新速度、促进知识结构多元化、并且降低自身研发的风险与成本、促进建立长期合作关系，从而提高企业绩效。此外本文进一步验证了内部知识获取策略（内部研发）对企业绩效的促进作用。内部研一、发作为种内部知识获取策略，涉及通过企业已有制度与流程等创造传播与利用知识。通过内部研发获取的知识从其诞生就完全由企业自主掌捏，员工能更好地总结领悟，激发创造性思维。企业可Ｗ更好地控制与理解嵌入在创新过程中的隐性知识，发展核也技术能力及推动新的利润增长点，获得更高的利润。（２）企业通过获取内外部知识提高企业绩效的过程中，知识基础深度与知识基础宽度起到调节作用。本文不仅研究内外部知识获取策略对企业绩效的影响，同时研究内外部知识获取策略对企业绩效的影响的过程中知识基础所起的作用。，企业知识深度正向调节技术许可引进与企业绩效间关系实证研究表明，而对内部研发与企业绩效间关系起到负向调节作用；知识宽度负向调节技术许可引进与企业绩效间关系一，而对内部研发与企业绩效间关系起到正向调节作用。这研究结果表明企业知识获取策略与企业知识基础相互匹配的重要性一。没有任何种知一识获取策略是适合于所有的企业，也没有企业能够始终使用同种策略来取得并维持竞争优势。本研究结果有助于更清楚的认识知识获取策略与企业知识基础如何共同影响企业绩效。本文针对知识获取策略对企业绩效的研究同Ｗ往研究存在重大不同，创新之处主要体现在；第一，已有研究对内外部知识获取策略对企业绩效的影响存在争议，有学者４５ 知识获取策略对企业绩效的影响研究．持赞同态度，认为内部或外部知识获取策略会促进企业绩效的提升；也有学者持反对意见，认为其影响作用不大甚至负向影响。此外，理论界大都分析不同知识，或者探讨内外部知识获取策略的互补与替代效应获取对企业绩效的影响，而对知识获取策略与企业绩效关系的影响因素的研究还比较少。本文探讨了不同知识基础如何影响企业的内、外部知识获取与企业绩效的关系，即系统的研究了企业内部知识获取和外部市场知识获取在不同的知识宽度和知识深度水平的情形下对企业绩效影响，为企业知识获取策略选择问，对知识策略选择问题进行有益探索题提供了新的研究思路。第二，现有文献对知识获取策略的企业绩效的影响因素的研究也大多基于定？性研究，且基于企业层次的实证分析还较少。本文基于２００８２０１２年期间沪深两、市制造业上市企业进行实证分析，为研究知识获取策略知识基础与企业绩效的关系提供了最新的经验证据。本文努力遵循实事求是的科学研究精神，通过阅读大量文献与理论推演的基础上构建了本文的研究模型和假设，在实证研究部分也尽量采用定量研究等科学的研究方法一些，但由于笔者知识、研究水平、时间及精力有限，本研究还存在一不足和局限，需在未来研究中进步深入和完善。主要包括Ｗ下四个方面：（１）本文虽然探讨了外部知识获取策略对企业绩效的影响，但在研究过程中，一种外部知识获取方式只研究了技术许可引进送，这对整体研究过程可能会产生一入并购定的影响。因此的研究中、战略联盟等外部知识获取，在未来，可Ｗ引方式进一，步丰富相关研究。（２）本文对知识基础的处理过程较为简单，只利用专利数据来衡量企业的知识基础一，但是些隐性知识很难进行编码法用专利的形式进行表达。因此，无，可Ｗ在未来的研究中考虑非专利形式的隐性知识的分析，尝试多途径收集数据，完善知识基础的测量方法。（３）本文虽然探讨了知识基础对内外部知识获取策略与企业绩效关系的调节作用，但考虑到从知识获取到企业绩效的提升的整个过程中还会受到许多因素，的影响一，如企业规模、治理能力、企业组织结构等，这需要进步从多方面分析。来各因素对知识获取与企业绩效关系的影响机理因此，未来研究可考虑纳入更。多的影响因素，从更加全面的角度分析其中的机理（４）本文Ｗ医药制造业、通用设各制造业、计算机等制造业领域为研究对象，并未对其他非制造业产业进行研究，但在不同的行业领域中，知识获取策略、知识基础与企业绩效的关系可能会存有差异送使得本文的研究结论存在一定的局，限性。未来的研究可尝试从不同行业领域中捜集样本，同时考虑扩大研究样本容一量，使研究结论更具般性。４６ 硕壬学位论文参考文献［１］江旭，高山斤．知识积累与获取对企业创新的交互作用研究．研究与发展２０－管理１１，２２６：８１４，（）－２Ｇｒａｎｔ民Ｍ．ＴｏｗａｒｄａＫｎｏｗｌｅｄｅＢａｓｅｄＴｈｅｏｒｏｆｔｈｅ打ｒｍ．Ｓｔｒａｔｅｉｃ［］ｇｙｇＭａｎａｅｅｎ－ｔＪｏｕｒｎａｌ１９９６１７Ｓ２：１０９１２２ｇｍ，，（）３Ｌｉ打ＢＷＷｕＣＨ．Ｈｏｗｄｏｅｓｋｎｏｗｌｅｄｅｄｅｔｈｍｏｄｅｒａｔｅｔｈｅｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆ［］，ｇｐｐｋｔｉｎｔｅｒｎａｌａｎｄｅｘｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｅｓｏｕｒｃｉｎｓ化ａｅｉｅｓ？Ｔｅｃｈｎｏｖａｔｉｏｎ２０１０ｇｇｇ，，３０－１１：５８２５８９（）４ＣａｓｓｉｄＭＧｏｒＨＳｔｒｏｂｌＥ．ＫｎｏｗｌｅｄｅＡｃｃｕｍｕｌａｔｉｏｎａｎｄＰｒｏｄｕｃｔｉｖｅ：［］ｙ，ｇ，ｇ，－Ｅｖｉｄｅ打ｃｅｆｒｏｍＰｌａｎｔＬｅｖｅｌＤａｔａｆｏｒＩｒｅｌａｎｄ．ＳｃｏｔｔｉｓｈＪｏｕｒｎａｌｏｆＰｏｌｉｔｉｃａｌ巨ｃ４４－ｃｍｏｍ２００５５２３：３３５８ｙ，，（）－－５Ｃｒｕｚ－Ｇｏ打ｚ苗ｌｅｚＪＬｏｅｚＳａｅｚＰＮａｖａｓＬｏｅｚＪＥｅｔａｌ．Ｄｉｒｅｃｔｉｏ打ｏｆｅｘ化ｍａｌ［］，ｐ，ｓ，ｐｋ打ｏｗｌｅｄｅｓｅａｒｃｈ：ｉ打ｖｅｓｔｉａｔｉ打ｔｈｅｉｒｄｉｆｆｅｒｅ打ｔｉｍａｃｔｏ打ｆｉｒｍｅｒｆｏｒｍａ打ｃｅｉｎｇｇｇｐｐｈ－ｉｈｔｅｃｈ打ｏｌｏｉ打ｄｕｓｔｒｉｅｓ．Ｊｏｕｒ打ａｌｏｆＫｊｔｉｏｗｌｅｄｇｅＭａ打ａｅｍｅ打ｔ２０１４１８５；ｇｇｙｇ，（），８４７－８６６ｎｏＧＰ－－６Ｐｉｓａ．Ｌｅａｒｎｉ打ｂｅｆｏｒｅｄｏｉ打ｉｎｔｈｅｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔｏｆｎｅｗｒｏｃｅｓｓ［］ｇｇｐｐ－ｔｅｃｈｎｏｌｏ？民ｅｓｅａｒｃｈＰｏｌｉｃｙ１９９６２５７：１０９７１１１９ｇｙ，，（）［７］刘景东，党兴华．不同知识位势下知识获取方式与突变创新的关系研究．１３００７－：９８管理评论，２０２５８８，（）８Ｓｈｏｒ－］ｔＪＣＰａｌｍｅｒＴＢＫｅｔｃｈｅｎＤＪ．Ｒｅｓｏｕｒｃｅｂａｓｅｄａｎｄｓｔｒａｔｅｉｃｒｏｕ［，，ｇｇｐｉｎ打ｕｅ打ｃｅｓｏｎｈｏｓｐｉｔａｌｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．ＨｅａｌｔｈＣａｒｅＭａｎａｇｅｍｅｎｔＲｅｖｉｅｗ，２００２，２７４－（：７１７）一—［９］潘宏亮．知识获取策咯对新产品开发绩效的影响研究Ｗ吸收能力为调－节变虽．情报理论与实践２０１３；３６３：７７８１，，（）１０］王志即．企业知识获取对技术能力的影响机制研究［哈尔滨工业大学硕±［－学位论文］；１１．哈尔滨哈尔滨工业大学２０１１４５，，１１］李艳华．中小企业内外部知识获取与技术能力提升实证研究．管理科学［，，２０－１３２６５：１９２９，（）ｒｎｓｔｔｅｎｔａｔｏｎｆｏｒｓｔａ化ｃｃｈｎｏｏｍａ打ａｅｍｅｎｏｌ１２ＥＨ．Ｐａｉｎｆｏｒｍｉｒｉ化ｌｇｔ．Ｗｒｄ［］ｇｇｙａｅｎｔ－ＰｔＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ２００３２５３；２３３２４２，，（）［１３］ＷａｎｇＹ，ＰａｎＸ，ＣｈｅｎＹ，ｅｔａｈＤｏｒｅｆｅｒｅ打ｃｅｓｉｎ化ａｎｓｆｅｒｒｅｄａｔｅｎｔｄｏｃｕｍｅｉＵｓｐｓｉ打ａｌｌｅａｒｎｉｎｏｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓｆｏｒｔｈｅｒｅｃｅｉｖｉｎｆｉｒｍｓ？Ｓｃｉｅ打Ｕ＞ｍｅｔｒｉｃｓ２０１３ｇｇｐｐｇ，，９５２－：７３１７５２（）４７ 知识获取策略对企业绩效的影响研究．１４ＡｒｏｒａＡ．Ｌｉｃｅｎｓｉｎ化ｃｉｔｋｎｏｗｌｅｄｅ：ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌｒｏｅｒｔｙｒｉｔｓａｎｄｔｈｅ［］ｇｇｐｐｇｈ－ｈｏｗｉｃｎｏｖａｏｎａｎｄｎｅｗｅｃｈｎｏｌｏｍａｒｋｅｔｆｏｒｋｎｏｗ．Ｅｃｏｎｏｍｓｏｆｉｎｔｉｔｇｙ１９９５，，４－１：４１６０（）＂＂１５Ａｌｖａｒｅｚ民ＣｒｅｓｉＧ民ａｍｏｓＪ．ＴｈｅｉｍａｃｔｏｆｌｉｃｅｎｓｅｓｏｎａＬａｔｅＳｔａｒｔｅｒ［］，ｐ，ｐｍｔ－ＬＤＣ：：Ｃｈｉｌｅｉｎ化ｅ１９９０ｓ．ＷｏｒｌｄＤｅｖｅｌｏｅｎ２００２３０８１４４５１４６０ｐ，，（），１６ＢｒｕｓｏｎｉＳＣｒｉｓｃｕｏｌｏＰＧｅｕ打ａＡ．Ｔｈｅｋｎｏｗｌｅｄｅｂａｓｅｓｏｆｔｈｅｗｏｒｌｄｓｌａｒｅｓｔ［］，，ｇｇｈａｒｍａｃｅｕｔｔｏ－ｒｅｒｅｔｉｃａｌｒｏｕｓ：ｗｈａｔｄｏａｔｅ打ｔｃｉａｔｉｏ打ｓ打ｏｎａｔｅ打ｔｌｉ化ｒａｔｕｖｅａｌ？ｐｇｐｐｐＥｃｏｎｏｍｔ－ｉｃｓｏｆＩｎｎｏｖａｉｏｎａｎｄＮｅｗＴｅｃｈｎｏｌｏ２００５１４５：３９５４１５ｇｙ，，（）［１７］ＭｏｏｒｔｈｙＳ，ＰｏｌｉｃｙＤＥ．Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｋｎｏｗｌｅｄｇｅｂｒｅａ（ｌ化ａｎｄｄ巧化：ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｉｍｐａｃｔｓ．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＫｎｏｗｌｅｄｇｅＭａｎａｇｅｍｅｎｔ２０１０１４：，，口）３５９－３７７－Ｆｔｅｃｗｅｄ１８Ｚｈａ打ＪＢａｄｅｎｕｌｌｅｒＧ．Ｔｈｅｉ打ｆｌｕｅ打ｃｅｏｆｈ打ｏｌｏｉｃａｌｋ打ｏｌｅｂａｓｅ［］ｇ，ｇｇａｎｄｏｒａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｓｔｒｕｃｔｕｒｅｏｎｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｏｌｌａｂｏｒａｔｉｏｎ．ＪｏｕｒｎａｌｏｆｇｅｍｅｎｔＳｔｕｄｓ－Ｍａｎａｉｅ２０１０４７４：６７９７０４ｇ，，（）１９ＺｈｏｕＫＺＬｉＣＢ．Ｈｏｗｋｎｏｗｌｅｄｅａｆｆｅｃｔｓｒａｄｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏ打；Ｋｎｏｗｌｅｄｅ［］，ｇｇｂａｓｅ，ｍａｒｋｅｔｋｎｏｗｌｅｄｇｅａｃｕｉｓｉｔｉｏｎａｎｄｉｎｔｅｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｅｓｈａｒｉｎ．Ｓｔｒａｔｅｉｃｑ，ｇｇｇｅｍｅｎ－ＭａｎａｔＪｏｕｒｎａｌ２０１２３３９：１０９０１１０２，ｇ，（）２一０刘岩，蔡虹．企业知识基础与技术创新绩效关系硏究基于中国电子信［］－息行业的实证分析．科学学与科学技术管理２０１１３２１０：６４６９，，（）２张晓黎一－［１］覃正．知识基础能力研发投入与技术创新绩效关系研究基，，于全球Ｒ＆Ｄ领先通信及技术设备制造类企业的实证分析．科技进步与－对策２０１３３０１１：１４０１４４，，（）２２赖辉．公司治理对Ｒ＆Ｄ投入与企业绩效关系影响的研究［东华大学硕±［］学位论文－．上海：东华大学２０１３６２８］，，ａａＡｍａｓｅ－ｃｒｅａｔｅｎｔ２３Ｍｏ打ａｋａＩＴｏｙａｍａ民Ｎ：ａ打ｅｗｆａｔＡ．ｆｉｒａｋ打ｏｗｌｅｄｉ打ｉｔ［］，ｙ，ｇｇｇｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｎｔｈｅｔｈｅｏｒｙｏｆｔｈｅ打ｒｍ．Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌａｎｄｃｏｒｐｏｒａｔｅｃｈａｎｇｅ，２０００，－９１；１２０（）２４ＧｕｐｔａＡＫＧｏｖｉ打ｄａｒａａｎＶ．Ｋｎｏｗｌｅｄｅｆｌｏｗｓｗｉｔｈｉｎｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ［］，ｊｇｃｏｒｏａ－ｒｔｉｏ打ｓ．ＳｔｒａｔｅｇｉｃＭａｎａｅｍｅｎｔＪｏｕｒｎａｌ２０００２１４：４７３４９６ｐｇ，，（）２５Ｃｏｈｅ打ＷＭＬｅｖｉｎｔｈａｌＤＡ．Ａｂｓｏｒｔｉｖｅｃａａｃｉｔ；ａｎｅｗｅｒｓｅｃｔｉｖｅｏ打［］，ｐｐｙｐｐｅａｒｎａｎｄｎｏｖａｔｍ－ｉｏｎｎｓａｔｖｅｎｃｅｕａｅ：１ｌｉｎｇｉｎ．Ａｄｉｉｔｒｉｓｃｉｅｑｒｔｒｌｙ，１９９０１２８５２２６ＭｏｗｅｒＤＧＯｘｌｅＪＥＳｉｌｖｅｒｍａｎ巧Ｓ．Ｓｔｒａｔｅｉｃａｌｌｉａ打ｃｅｓａ打ｄｉｎｔｅｒｆｉｒｍ［］ｙ，ｇ，ｙｋ打ｏｗａ打ａ－ｌｅｄｅｔｒａｎｓｆｅｒ．Ｓｔｒａｔｅｉｃｍｅｍｅ打ｔｏｕｒｎａｌ１９９６１７Ｓ２：７７９１，ｇｇｇ，（）ｊ２７ＤｅｅｄｓＤＬＤｅｃａｒｏｌｉｓＤＭ．Ｔｈｅｉｍａｃｔｏｆｓｔｏｃｋｓａｎｄｆｌｏｗｓｏｆｏｒａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ［］，ｐｇｋｎｏｗｅｄｅｉｒｉｃｓａｉｏｎｌｇｏｎ打ｒｍｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ：Ａｎｅｍｐａｌｉｎｖｅｔｉｇｔｏｆｔｈｅ４８ 硕±学位论文ｂ－ｉｏｔｅｃｈｎｏｌｏｉ打ｄｕｓｔｒｙ．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃｍａｎａｅｍｅ打ｔｏｕｒｎａｌ１９９９２０１０：９５３９６８ｇｙｇｊ：（），［２８］ＮｏｏｔｅｂｏｏｍＢ，ＶａｎＨａｖｅｒｂｅｋｅＷ，ＤｕｙｓｔｅｒｓＧ，ｅｔａｌ．Ｏｐｔｉｍａｌｃｏｇｎｉｔｉｖｅｄ－ｉｓｔａｎｃｅａｎｄａｂｓｏｒｐｔｉｖｅｃａａｃｉｔｙ．Ｒｅｓｅａｒｃｈｐｏｌｉｃｙ２００７３６７：１０１６１０３４ｐ，，（）２９了ｏｄｏｒｏｖａＧ，Ｄｕｒｉｓｉ打Ｂ．Ａｂｓｏｒｔｉｖｅｃａａｃｉｔ：ｖａｌｕｉｎａｒｅｃｏｎｃｅｔｕａｌｉｚａｔｉｏ打．［］ｐｐｙｇｐｃａｄｅｍｏｆ－Ａｍａｎａｅｍｅｎｔｒｅｖｉｅｗ２００７３２３：７７４７８６ｙｇ，，（）ｒ－３０ＣａｌｏＪｔｉｎｅｎＫＲｏｓｅＧＭ．ＡＫｎｏｗｌｅｄｇｅＢａｓｅｄＭｏｄｅｌｏｆ民ａｄｉｃａｌ［］ＬＬｙｙ，ｏｎｍａｏｆｔｗａｒｅ－ＩｎｎｏｖａｔｉｉｎＳｌｌＳＦｉｒｍｓ．ＭＩＳｕａｒｔｅｒｌ２０１２３６３：８６５８９５Ｑｙ，，（）［３１］邹国庆，孙婿，贺胜德．知识基础与企业吸收能力实证研究．统计与决策，－２０１２２０：１８１１８３，（）［３２］ＢｉｅｒｌｙＰ，ＣｈａｋｒａｂａｒｔｉＡ．ＧｅｎｅｒｉｃｋｎｏｗｌｅｄｇｅｓｔｒａｔｅｇｉｅｓｉｎｔｈｅＵＳｈａｒｍａｃｅｕ－ｔｉｃａｌｉ打ｄｕｓｔｒｙ．ＳｔｒａｔｅｉｃＭａｎａｅｍｅ打ｔＪｏｕｒｎａｌ１９９６１７Ｓ２：１２３１３ｐｇｇ，，（）［３３］郭国庆，吴剑峰．企业知识库，技术探索与创新绩效关系研究：基于美国－电子医疗设备行业的实证分巧．南开管理巧论２００７１０３：８７９３，，（）［３４］ＨｕｂｅｒＧＰ．Ｏｒｇａ打ｉｚａｔｉｏ打ａｌＬｅａｒｎｉｎｇ：了ｈｅＧｃｍｔｒｉｂｕｔｉ打ｇＰｒｏｃｅｓｓｅｓ泣凸（１ｔｈｅ＊－Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅｓ．ＯｉａｎｉｚａｔｉｏｎＳｃｉｅｎｃｅ１９９１２１：８８１１５ｇ，，（）３５ＧａｒｖｉｎＤＡ．Ｂ山ＩｄｉｎａＬｅａｒ打ｉｎＯｒａ打ｉｚａｔｉｏｎ．ＨａｒｖａｒｄＢｕｓｉｎｅｓｓ民ｅｖｉｅｗ，［］ｇｇｇ７－１４１９９３７８９１（），，３６ＳｌａｔｅｒＳＦＮａｒｖｅｒＪＣ．ＭａｒｋｅｔＯｒｉｅｎｔａｔｉｏｎａｎｄｔｈｅＬｅａｒｎｉｎＯｒａｎｉｚａｔｉｏｎ．Ｔｈｅ［］，ｇｇＪｏｕｒｎａ－ｌｏｆＭａｒｋｅｔｉｎ，１９９５５９３：６３７４ｇ，（）－－３７Ｊｅｒｅ之ＧｏｍｅｚＰＣｅｓｅｄｅｓＬｏｒｅｎ－ｔｅＪＶａｌｌｅＣａｂｒｅｒａ艮．Ｏｒａ打ｉｓａｔｉｏ打ａｌｌｅａｒｎｉｎ［］，ｐ，ｇｇｃａｐａｂｉｌｉｔｙ：Ａｐｒｏｐｏｓａｌｏｆｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ．Ｊｏｕｒ打ａｌｏｆ良ｕｓｉ打ｅｓｓ民ｅｓｅａｘｃｈ，２００５，５８－：７１５７２５［３８］Ｓｔａｔａ民，ＡｌｍｏｎｄＲＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｌｅａｒｎｉｎｇ：Ｔｈｅｋｅｙｔｏｍａｎａｇｅｍｅｎｔ－ｈｍｏｖａｔｉｏ打．了ｈｅｔｒａｉ打ｉ打ａ打ｄｄｅｖｅｌｏｍｅ打ｔｓｏｕｒｃｅｂｏｏｋ１９８９２３：３１４２ｇｐ，，（）［３９］Ｌｕｘｍｉ．Ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏ打ａｌＬｅａｒ打ｉ打ｇＡｃｔａｓａＭｅｄｉａｔｏｒｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅ民ｅｌａｔｉｏ打ｓｈｉｐｏｆＫ打ｏｗｌｅｄｅＭａｎａｇｅｍｅ打ｔａｎｄＯｒｇａｎｉ之ａｔｉｏｎａｌＰｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．ＭａｎａｅｍｅｎｔｇｇａｎｄＬａｂｏｕｒＳ１４－ｔｕｄｉｅｓ２０３９１：３１４１，，）（４０ｕｉｎ化ｓＰＬｅ行ｅ＾ｅＩＧ．Ｋｎｏｗｌｅｄｅｍａｎａｅｍｅｎｔ：ａｓｔ＾ａｔｅｉｃａｅ打ｄａ？［］Ｑ，＾ＪｏｎｅｓｇｇｇｇＬｏｎｒａｎｅ－ｌａｎｎｉｎ１９９７３０３：３８５３９１ｇｇｐｇ，，（）４１ＮｏｒｍａｎＰＭ．Ｋｎｏｗｌｅｄｅａｃｕｉｓｉｔｉｏｎｋｎｏｗｓｓｓｆａｃｔｎｌｅｄｅｌｏａｎｄｓａｔｉｉｏｎｉｈｉｈ［］ｇｑ，ｇ，ｇ－ｔ：ｅｃｈｎｏｌｏａｌｌｉａｎｃｅｓ．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓ民ｅｓｅａｒｃｈ２００４，５７６：６１０６１９ｇｙ，（）［４２］周玉泉，李垣．组织学习，能力与创新方式选择关系研究．科学学研究，２００６２３４－：５２５５３０，（）４３王立生．社会资本［］，吸收能力对知识获取和创新绩效的影响研究［浙江大－学硕±学位论文］．杭州：浙江大学２００７５２５４，，４９ 知识获取策略对企业绩效的影响研究［４４］尹禅娟，朱晓峰，黄霞．近１０年来我国知识获取研究综述．情报理论与实１－践２０１３４：１２３１２６，，巧）［４５ＮｏｎａｋａＩ．Ａｄｎａｍｉｃｔｈｅｏｒｙｏｆｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｇｅｃｒｅａｔｉｏｎ．］ｙｔｃｅ－ＯｒａｎｉｚａｉｏｎＳｃｉｅｎ１９９４５１：１４３７ｇ，，（）４６．李纲．［］，纪曼，陈環浩，等基于社会网络的知识共享研究综述信息资源２０１３３－管理学报：５０５８，，口）－ｅｒｏｃｅｓｓｏｆ４７ＧｉｌｂｅｋｎｏｗｅｄｅａｎｓｆｅｒｉｌＭＣｏｒｄｅＨａｅｓＭ．Ｕ打ｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇｔｈｌｔｒ［］，ｙｙｐｇｔｏａｃｈｉｅｖｅｓｕｃｃｅｓｓｆｕｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｍｉｏｖａｔｉｏ打．Ｔｅｃｈ打ｏｖａｔｉｏｎ，１９９６，１６（６）：３０－１３１２［４８］周晓东，项保华．企业知识内部转移：模式，影响因素与机制分析．南开２００３－管理评论６：７１０，，口）４９ＬｉｎｋＡＴａｓｓ巧ＧＺｍｕｄ民Ｗ．ＴｈｅＩｎｄｕｃｅＶｅｒｓｕｓＰｕｒｃｈａｓｅＤｅｃｉｓｉｏｎ：Ａｎ［］，，ｃａｎａｓｓｏｆ－ＥｍｉｒｉｌＡｌｉＩｎｄｕｓｔｒｉａｌ艮足Ｄｅｃｉｓｉｏｎｃｉｅ打ｃｅｓ１９８３１４１：４６６１ｙ．ＤＳ，ｐ，（）５０ＦｒｉａｒＪＨｏｒｗｉｔｃｈＭ．Ｔｈｅｅｍｅｒｇｅｎｃｅｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｓｔｒａｔｅ：Ａｎｅｗｄｉｍｅｎｓｉｏｎ［］，ｇｙｇｙ－ｏｆｓ化ａｔｅｉｃｍａｎａｅｍｅｎｔ．Ｔｅｃｈｎｏｌｏｉ打Ｓｏｃｉｅｔｙ１９８５７２：１４３１７８ｇｇｇｙ，，（）［５１］ＣｈａｋｒａｂａｒｔｉＡＫ，ＷｅｉｓｅｎｆｅｌｄＵ．ＭａｒｋｅｔｉｎｇａｎｄＲ＆Ｄｓｔｒａ化ｇｉｅｓｆｂｒｂｉｏ化ｒｍｓｉｎｔｈｅ．ｅｃｈｎｏｌｏＡｎａｌｓｉｓ足ＳｔｒａｔｅｉｃｃｈｎｏｌｏｇｙｆｉＵＳＡＴｇｙｙｇｅｍｅ－％７Ｍａｎａｎｔ１９８９１（４：３５７ｇ，，），５２Ｓｉｍｏ打ｉｎＢＨｅｌｌｅｌｏｉｄＤ．Ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｌｅａｒｎｉｎａｎｄａ行ｒｍｓｃｏｒｅｃｏｍｅ１；ｅｎｃｅ．［］，ｇｐ４－ＡｃａｄｅｍｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔ民ｅｖｉｅｗ１９９１９３：２１３２３４ｙ，，（）［５３］ＣｈｏＤＨ，ＹｕＰＩ．Ｉ打幻ｕｅｎｔｉａｌｆａｃｅｒｓｉ打ｔｈｅｃｈｏｉｃｅｏｆ化ｃｈｎｏｌｏｇｙａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎｍｏｄｅ：ａｎｅｍｉｒｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓｏｆｓｍａｌｌａｎｄｍｅｄｉｕｍｓｉｚｅｆｉｒｍｓｉ打化ｅＫｏｒｅａｎｐ化２０００－ｌｅｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎｉｎｄｕｓｔｒｙ．Ｔｅｃｈｎｏｖａｔｉｏｎ２０１２：６９１７０４，，（）［５４］ＬｏｖｅＪＨ，民ｏｐｅｒＳ．Ｌｏｃａｔｉｏ打ａｎｄ打ｅｔｗｏｒｋｅｆｆｅｃｔｓｏｎｉ打ｎｏｖａｔｉｏ打ｓｕｃｃｅｓｓ：ｅｖｉｄｅ打ｃｅｆｏｒＵｆＣＧｅｒｍａ打ａ打ｄＩｒｉｓｈｍａ打ｕｆａｃｔｕｒｉ打ｌａ打ｔｓ．Ｒｅｓｅａｒｃｈｏｌｉｃ，ｇｐｐｙ，２００－１３０４：６４３６６１，（）５５Ｎａｒｕｌａ民？民足Ｄｃｏｌｌａｂｏｒａｔｉｏ打ｂＳＭＥｓｏｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓａｎｄｉｍｉａｔｉｏｎｓｉｎ：ｎｅｗｌｔ［］ｙｐｐ化ｅ化ｃｅ－ｏｆｇｌｏｂａｌｉｓａｔｉｏｎ．Ｔｅｃｈｎｏｖａｔｉｏｎ２００４２４２：１５３１６１，，（）５６ＣａｓｓｉｍａｎＢＶｅｕｅｌｅｒｓ民．Ｉ打ｓｅａｒｃｈｏｆｃｏｍｌｅｍｅｎｔａｒｉｔｉ打ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓｔｒａｔｅｇｙ；［］，ｇｐｙＩｎｔｅｒｎａｌ民在Ｄａｎｄｅｘ化ｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｅａｃｕｉｓｉｔｉｏｎ．Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔｓｃｉｅ打ｃｅ２００６ｑ，ｇ，５２－１：６８８２（）＇５７ＣｈｅｎＹＶａｎｈａｖｅｒｂｅｋｅＷＤｕＪ．ＴｈｅｉｎｋｉａｃｔｉｏｎｂｅｔｗｅｅｎｉｎｔｅｒｎａｌＲ＆Ｄａｎｄ［］，，ｄｉｆｆｅｒｅｎｔｔｙｅｓｏｆｅｘ化ｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｅｓｏｕｒｃｉｎｇ：ａｎｅｍｐｉｒｉｃａｌｓｔｕｄｙｏｆＣｈｉｎｅｓｅｐｇ－ｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｆｉｒｍｓ．Ｒ＆ＤＭａｎａｅｍｅｎｔ２０１５４６１：９６１０５ｇ，，巧）５８ＤｅｎｉｃｏｌａｉＳ民ａｍｉｒｅｚＭ，ＴｉｄｄＪ．Ｏｖｅｒｃｏｍｉｎ化ｅｆａｌｓｅｄｉｃｈｏ化ｍｙｂｅｔｗｅｅｎ［］，ｇ５０ 硕±学位论文ｉｎｔｅｒｎａｌＲ底Ｄａｎｄｅｘｔｅｒｎａｌｋｎｏｗｌｅｄｇｅａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎ：Ａｂｓｏｒｐｔｉｖｅｃａｐａｃｉｔｙｄｙｎａｍｉｃｓｏｖｅｒｔｉｍｅ．ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＦｏｒｅｃａｓｔｉｎｇａｎｄＳｏｃｉａｌＣｈａｎｇｅ，２０１６，－１０４３：５７６５（）［５９］崔雪松，王珍．企业技术获取的方式及选擇依据．科学学与科学技术管理，２００５２６５－：１４１１４４，（）［６０］李栋华，顾晓敏，任爱莲．知识来源与企业创新：基于ＤＥＡ的研究．科研０３－管理１０１２：４２４９，２，（）［６１］王建刚，吴洁，张青等．知识流管理与动态能力的关系机理研究．图书与０６－情报１１：巧３７，２，（）［６２］ＭｃＧｒａｔｈ民Ｇ．Ｅｘｐｌｏｒａｔｏｒｙｌｅａｒｎｉｎｇ，ｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｃａｐａｃｉｔｙ，ａｎｄｍａｎａｇｅｒｉａｌｏｖｅｒ－ｓｉｇｈｔ．ＡｃａｄｅｍｙｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔＪｏｕｒｎａｌ，２００１，４４（１）：１１８１３１－Ａｕ６３ＹｌｉＲｅ打ｋｏＨｔｉｏ巨ＳａｉｅｎｚａＨＪ．Ｓｏｃｉａｌｃａｉｔａｌｋｎｏｗｌｅｄｅａｃｕｉｓｉｔｉｏｎ，［］，，，ｐｐｇｑ－ａｎｄｋｎｏｗｌｅｄｇｅｅｘｐｌｏｉｔａｔｉｏｎｉ打ｙｏｕｎｇｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｂａｓｅｄ打ｒｍｓ．Ｓ位ａｔｅｉｃｇｍａｎａｏｕｒｎａ－－ｅｍｅｎｔｌ２００１２２６７：５８７６１３ｇｊ，，（）６４ＪｏｎｅｓＧＫＬａｎｃｔｏｔＡＴｅｅｅｎＨＪ．Ｄｅｔｅｒｍｉｎａｎｔｓａｎｄｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｉｍａｃｔｓｏｆ［］，，ｇｐｐｅｘｔｅｒｎａｌ化ｃｈｎｏｌｏｇｙａｃｑ山ｓｉｔｉｏ打．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓｖｅｎｔｕｒｉｎｇ，２００１，１６（３）：２５５－２８３６５ＴｓａｉＫＨＷａｎＪＣ．Ｅｘ化ｒｎａｌ化ｃｈ打ｏｌｏａｃ山ｓｉｔｉｏ打ａｎｄｆｉｒｍｅｒｆｏｒｍａ打ｃｅ：Ａ［］，ｇｇｙｑｐ打ｄａｓ－ｌｏｉｔｕｉ打ｌｔｕｄ．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＤｕｓｉ打ｅｓｓＶｅｎｔｕｒｉｎｇ８２３１：９１１１２ｇｙ，２００，（）－ｅａ－ｅｒｒｅｚ－ｒａｃ－６６ＶＪｕｒａｄｏＪＧｕｔｉＧｉａＡＦｅｒｎａｎｄｅｚｄｅＬｕｃｉｏＩ．Ｄｏｅｓｅｘ１；ｅｒｎａｌ［］ｇ，，ｋｎｏｗｌｅｄｇｅｓｏｕｒｃｉｎｇｍａｔｔｅｒｆｏｒｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ？巨ｖｉｄｅ打ｃｅｆｒｏｍｔｈｅＳｐａｎｉｓｈ－ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｓｔｒ．Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌａｎｄｃｏｒｏｒａｔｅｃｈａ打ｅ２００９１８４：６３７６７０ｉｎ呂打ｄｕｙｐｇ：，（）６７Ｅｓｃｒｉｂａ打ｏＡＦｏｓｆｔｉｒｉＡＴｒｉｂｏＪＡ．Ｍａｎａｉ打ｅｘ化ｒｎａｌｋ打ｏｗｌｅｄｅ打ｏｗｓ：Ｔｈｅ［］，，ｇｇｇｅ打ｒｏｅｏｆａｂｓｏｒｖｅｃａａｃｔｅｓｅａｒｃｈｏｃ－ｒａｔｉｌ：６５ｍｏｄｔｉｉ．Ｒｌｉ２００９３８１９１０ｇｐｐｙｐｙ，，（）６８ＴｓａｉＫＨＨｓｉｅｈＭＨＨｕｌｔｉｎｋＥＪ，Ｅｘ化ｒｎａｌｔｅｃｈｎｏｌｏａｃ山ｓｉｔｉｏｎａｎｄ［］，，ｇｙｑｐｒｏｄｕｃｔｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｎｅｓｓ：Ｔｈｅｍｏｄｅｒａｔｉｎｇｒｏｌｅｓｏｆ民足ＤｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔａｎｄＣＯ打ｆｕｒａｔｏ打ａｃｏｎｔｅｘｔｕｒｎａｏｆ巨ｎｉｎｅｅｒｉ打ａ打ｄｅｃｈｎｏｌｏａｎａｅｍｅｎｔｉｇｉｌ．ＪｏｌｇｇＴｇｙＭｇ，２０－１１２８３：１８４２００，（）［６９］ＢａｐｕｊｉＨ，ＬｏｒｅｅＤ，ＣｒｏｓｓａｎＭ．Ｃｏ打打ｅｃｔｉｎｇｅｘ化ｍａｌｋｎｏｗｌｅｄｇｅｕｓａｇｅａｎｄ打ｒｍｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ：ａ打ｅｍｐｉｒｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓ．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇａｎｄｐＴｅｃｈｎｏｔ１４－ｌｏＭａｎａｅｍｅｎ２０１２８：２１５２３１ｇｙｇ，，（）［７０］ＢｅｒｃｈｉｃｃｉＬ．Ｔｏｗａｒｄｓａｎｏｐｅｎ民底Ｄｓｙｓ化ｍ：Ｉｎ化ｒｎａｌＲ皮Ｄｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，ｅｘｔｅｒｎａｌｋ打ｏｗｌｅｄｅａｃｕｉｓｉｔｉｏ打ａｎｄｉ打ｎｏｖａｔｉｖｅｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．民ｅｓｅａｒｃｈＰｏｌｉｃｇｑｐｙ，２０－１３４２１：１１７１２７，（）［７１］ＡｒｖａｎｉｔｉｓＳ，ＬｏｋｓｈｉｎＢ，Ｍｏｈｎｅｎｅｔａｌ．Ｉｍｐａｃｔｏｆｅｘｋｍａｌｋｎｏｗｌｅｄｇｅ５１ 知识获取策略对企业绩效的影响研究ａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ〇打ｉ打打ｏｖａｔｉｏｎ：Ａｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅｓｔｕｄｙｂａｓｅｄ〇打ＤｕｔｃｈａｎｄＳｗ－ｉｓｓａｎｅｌｄａｔａ．ＲｅｖｉｅｗｏｆＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ２０１５４６４：３巧３８２ｐ，，（）［７２］ＦｒａｎｋｏｉｔＨＴＷ．Ｗｈｅ打ｄｏｅｓｋｎｏｗｌｅｄｇｅａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎｉｎ民足Ｄａｌｌｉａｎｃｅｓｉｎｃｒｅａｓｅｎｅｗｐｒｏｄｕｃｔｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ？Ｔｈｅｍｏｄｅｒａｔｉｎｇｒｏｌｅｓｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｒｅｌａｔｅｄｎｅｓｓａｎｄｒｏｄｕｃｔ－ｍａｒｋｅｃｏｍｅｔ－ｔｐｉｔｉｏｎ？民ｅｓｅａｒｃｈＰｏｌｉｃｙ１６４５１）：２９１３０２ｐ，２０，（７３租健吴晓波．．［］，卫冬韦我国ＩＴ企业技术获取模式与企业绩效的关系研究，２００８－：６２管理工程学报，２２２１，（）［７４］赵文红，梁巧转．技术获取方式与企业绩效的关系研究．科学学研究，２０－１０２８５：７４１７４６，（）［７５］毕克新，杨朝均，艾明哗．外部技术获取对我国制造业技术创新的影响研—－．工业２０１２３１１１：５５６１究基于创新投入产出视角技术经济，，（）［７６］秦志华，王冬冬，赵靖．外部知识获取影响企业创新绩效的作用机理．技２０－１４３３１２：１６术经济，，（）一［７７］朱华桂，庄晨．自主研发，外部知识获取与企业绩效研究基于上市公２０巧４６－司数据．软科学１５，２：５０，（）７８ＨｓｉｅｈＰＨＭｉｓｈｒａＣＳＧｏｂｅｌｉＤ吐Ｔｈｅｒｅｔｕｒ打ｏｎ民足Ｄｖｅｒｓｕｓｃａｈａｌ［］，，ｐｅｘｐｅｎｄｉｔｕｒｅｓｉｎｐｈａｒｍａｃｅｕｔｉｃａｌａｎｄｃｈｅｍｉｃａｌｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ．Ｅｎｉｎｅｅｒｉｎｇｇｅｍｅｎｔ－ＭａｎａＩＥＥＥＴｒａｎｓａｃｔｉｏｎｓｏｎ２００３５０２：１４１１５０ｇ，，，（）７９ＨｕＡＧＪｅｆｆｅｒｓｏｎＧＨ．民ｅｔｕｍｓｔｏｒｅｓｅａｒｃｈａｎｄｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｉ打Ｃｈｉｎｅｓｅ［］，－ｎｉｎｄｕｓｔｒｙ：Ｅｖｉｄｅｎｃｅｆｒｏｍｓｔａ化ｏｗｎｅｄｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｉｎＢｅｉｉｇ．Ｃｈｉｎａｅｃｏｎｏｍｉｃｊｒｅｖ５－ｉｅｗ２００４１１：８６１０７，，（）＊Ｄ－ｖ８０ＳｍｉｔｈＶｉｌｌｉ凸ｇＨａ打ｓｅｎＭＥｒｉｋｓｓｏｎＴｅｔａｌ．Ｒ＆Ｄａｎｄｒｏｄｕｃｔｉｉｔｙｉｎ［］，，，ｐＤａｎｉｓｈｆｉｒｍｓ：ｓｏｍｅｅｍｉｒｉｃａｌｅｖｉｄｅｎｃｅ．ＡｌｉｅｄＥｃｏｎｏｍｉｃｓ２００４３６１６：ｐｐｐ，，（）－１７９７１８０６Ａ＊［８１］ｉｔｚＫＷＮｏｒｍａｎＰＭＨａｔｆｉｅｌｄＤＥｅｔａｌ．Ａｌｏｎｉｔｕｄｉｎａｌｓｔｕｄｏｆ化ｅｉｍａｃｔ，ｙｐ，，ｇｏｆ民＆Ｄａｔｅｎｔｓａｎｄｒｏｄｕｃｔｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｏｎｆｉｒｍｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｕｒｎａｌｏｆ．Ｊ，ｐ，ｐｐＰｒｏｄｕｃ－ｔＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＭａｎａｅｍｅｎｔ２０１０２７５：７２５７４０ｇ，，（）８２ＦａｌｋＭｕａｎｔｉｌｅｅｓｉｍａｅｓｏｆｔｈｅｉｍａｃｏｆ民足Ｄｉｎ化打ｓｋｏ打ｆｉｒｍ［］．Ｑｔｔｐｔｙｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ－．ＳｍａｌｌＢｕｓｉ打ｅｓｓＥｃｏｎｏｍｉｃｓ２０１２３９１：１９３７，ｐ，（）ｔｔ民ａｌ－－８３Ｖｉｈｅｓｓｏ打ｈｉＣｃｅａＯＣ１ｌｔ．Ｓｈｏｒ；ａ打ｄｏｎｒｕ打ｅｆｆｅｃｔｓｏｆｉｎｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎ［］，ｇａｎｄ民足Ｄｉ打化打ｓｉｔｙｏｎｆｉｒｍｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＭｕｌｔｉｎａｔｉｏ打ａｌＦｉｎａｎｃｉａｌｐｅｍｅｎｔ２０－Ｍａｎａ１６３４３：２８４５ｇ，，（）８４．刘洪．企业Ｒ＆Ｄ投入与产出么间的非线性关系分析１９９７［］科研管理，，－１８５：３９４４（）［８５］梁莱款，严绍东．中国上市公司Ｒ＆Ｄ支出及其经济效果的实证研究．科５２ 硕±学位论文０６２７７－学学与科学技术管理：３４３８，２０，（）［８６］史欣向，陆正华．研发效率对企业绩效的影响：基于企业层面数据的实证－：研究．科学学与科学技术管理２０１０３１７２３２７，，（）巧７］刘德胜，张玉明．民＆Ｄ支出驱动中小企业绩效有效性研究．科技与经济，２０－１０２３１：９２９６，（）８８—徐海峰．企业Ｒ＆Ｄ投入与经营绩效关系的实证研究基于足宁省上［］２０－市公司的经验数据．科学管理研究１２３０：９３９６，，巧）［８９］刘景东，觉兴华，谢永平．不同知识位势下知识获取方式与技术创新的关一－基于行业差异性的实证分析系研究．科学学与科学技术管理２０１５，，３６０－１：４４５２（）９０ＣｈｉｍＫＨＷｒｉｈｔＰＫｅｄｉａＢ．Ｃｏｒｏｒａｔｅｇｏｖｅｒｎａ打ｃｅａｎｄｍａｒｋｅｔｖａｌｕａｔｉｏｎｏｆ［］ｇ，ｇ，ｐｃａａａ打ｄｅｓｎｔｓＲｅｖｉｅｗｏｎａｎｃｃｏｎｏｍ：ｉｔｌＲ＆Ｄｉｎｖｔｍｅ．ｆＦｉｉａｌＥｉｃｓ２００３１２２ｐ，，（）－１６１１７２９１ＬｅＳＡＷａｌｔｅｒｓＢＫｒｏｌｌＭ．Ｔｈｅｍｏｄｅｒａｔｉｎｅｆｆｅｃｔｓｏｆｅｘｔｅｒｎａｌｍｏ打ｉｔｏｒｓｏｎ［］，，ｇｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎ艮足Ｄｓｐｅ打ｄｉ打ｇａ打ｄｆｉｒｍｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．Ｊｏｕｒｎａｌｏｆｓｎｅａｒｃｈ－Ｂｕ：ｉｓｓ民ｅｓｅ２００６５９２２７８２８７，，（）［９２］仁ｈｉｍｇＩＣＨ，Ｓｈｅ打ＧＨＨ．仁ｏｒｐｏｒａｔｅＧｏｖｅｒｎａｎｃｅ过ｎｄＭａｒｋｅｔ民ｅａｃｔｉｏ打ｓｔｏＣａｐｔａｌａｎｄ民＆ＤＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｓｏｎｓ．ｎＰａｅｒｉｄｅｉｉＷｏｒｋｉｇｐ，２００９９３良ｏｏｔｈＧＧＪｕ打ｔｔｉｌａＪＫＬａｌｌｕ打ｋｉＪＰｅｔａｌ．Ｈｏｗｄｏｅｓｔｈｅｆｉ打ａ打ｃｉａｌｅ打ｖｉｒｏ打ｍｅ打ｔ［］，，，ａｆｆｅｃｔｔｈｅｓｔｏｃｋｍａｒｋｅｔｖａｌｕａｔｉｏ打ｏｆ民底Ｄｓｅｎｄｉｎ？ＪｏｕｒｎａｌｏｆＦｉｎａｎｃｉａｌｐｇ－Ｉｎｔｅｒｍｅｄｉａｔｉｏｎ２００６１５２：１９７２１４，，（）９４ＫａｒａｌａｉｎｅｎＰ．民底Ｄｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ：Ｔｈｅｅｆｆｅｃｔｓｏｆｄｉｆｆｅｒｅｎｔｆｉｎａｎｃｉａｌ［］ｊｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｓｏｎｆｉｒｍｐｒｏｆｉｔａｂｉｌｉｔｙ．Ｊｏｕｒｎａｌｏｆｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌｆｉｎａｎｃｉａｌ－ｍａｎａｅｍｅｎｔ２００８１８：７９９３，ｇ，。）９５一一何丹．顧资约束［］，Ｒ＆Ｄ投入与企业绩效的相关性研究基于中国制造—业上市公司２００９２０－１３年的经验证据．科技与管理２０１５１７５：７６８２，，（）－９６ＬｅｏｎｅＭＩＨｅｉｃｈｓｔｅｉ打了．Ｌｉｃｅ打ｓｉ打ｉ打ｆｏｓｔｅｒｓｒａｉｄｉ打ｖｅ打ｔｉｏ打！ｔｈｅｅｆｆｅｃｔｏｆ［］，ｇｐ－ｔｈｅｒａｎｔｂａｃｋｃｌａｕｓｅａｎｄｔｅｃｈｎｏｌｏｉｃａｌｕｎｆａｍｉｌｉａｒｉｔ．ＳｔｒａｔｅｉｃＭａｎａｅｍｅｎｔｇｇｙｇｇｕｒｎａ－Ｊｏ：ｌ２０１２３３８９６５９８５，，（）［９７］王元地，刘凤朝，潘雄锋．专利技术许可与中国企业创新能力发展．科学－学研究１２２９１２：１８２１１８２８，２０，（）－９８ｈｏｕＺＬ－ｔｔｔｒＵＷａｎｉＹｉ打Ｊ．Ｔｈｅｉｍａｃｏｆｌｉｃｅ打ｓｅｄｋｎｏｗｌｅｄｅａｉｂｉｅｓｏｎ［］ｇ乂Ｚ，ｇｐｇｔｈｅｉｎｎｏｖａｔｉｏ打ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆｌｉｃｅｎｓｅｅｆｉｒｍｓ：ｅｖｉｄｅｎｃｅ行ｏｍｔｈｅＣｈｉｎｅｓｅｅｔｒｓｔｒｓ－ｌｅｃｏｎｉｃｉｎｄｕ．ＴｈｅＪｏｕｒｎａｌｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏＴｒａｎｆｅｒ２０１３３８５：６９９７１５ｙｇｙ，，（）９９ＷａｎＹＮｉｎＬ，Ｃｈｅ打Ｊ．Ｐｒｏｄｕｃｔｄｉｖｅｒｓｉｆｉｃａｔｉｏｎｔｈｒｏｕｈｌｉｃｅ打ｓｉ打：Ｅｍｉｒｉｃａｌ［］ｇ，ｇｇｇｐ５３ 知识获取策略对企业绩效的影响研究ｅｖｉｄｅｎｃｅｆｒｏｍＣｈｉｎｅｓｅｆｉｒｍｓ．ＥｕｒｏｅａｎＭａｎａｅｍｅｎｔＪｏｕｒｎａｌ２０１４３２４：ｐｇ，，）（５７７－５８６００ＨｏｒｗｉｔｚＥ．Ｐａｔｅｎｔａｎｄｔｅｃｈｎｏｌｏｌｉｃｅｎｓｉｎ．ＣｏｍｕｔｅｒａｎｄＩｎｔｅｒｎｅｔＬａｗｅｒ［１］ｇｙｇｐｙ，０－２００７２４１：２８４０（，）１０１ＦｌｅｍｉｎｇＬ．Ｒｅｃｏｍｂｉｎａｎｔｕｎｃｅｒｔａｉｎｔｉｎｔｅｃｈｎｏｌｏｉｃａｌｓｅａｒｃｈ．Ｍａｎａｅｍｅｎｔ［］ｙｇｇｓｃ－ｉｅｎｃｅ２００１４７１：１１７１３２，（），１０２ＬｏｗｅＪ，ＴａｌｏｒＰ．Ｒ＆Ｄａｎｄｔｅｃｈｎｏｌｏｕｒｃｈａｓｅｔｈｒｏｕｈｌｉｃｅｎｃｅａｇｒｅｅｍｅｎｔｓ：［］ｙｇｙｐｇｃｏｍｐｌｅｍｅｎｔａｒｙｓｔｒａｔｅｇｉｅｓａｎｄｃｏｍｐｌｅｍｅｎｔａｒｙａｓｓｅｔｓ．Ｒ＆ＤＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，１９９８，２８－４：２６３２７８（）＇１０３ＺａｈｒａＳＡＫｅｉｌＴＭａｕｌａＭ．Ｎｅｗｖｅｎｔｕｒｅｓｉｎｗａｒｄｌｉｃｅｎｓｉｎ：ｅｘａｍｉｎｉｎｔｈｅ［］，，ｇｇｅｆｆｅｃｔｓｏｆｉｎｄｕｓｔｒａｎｄｓｔｒａｔｅｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ．ＥｕｒｏｅａｎＭａｎａｅｍｅｎｔＲｅｖｉｅｗｙｇｙｐｇ，－２００５２３：１５４１６６，（）１０４王元地刘风朝潘雄锋．专利许可．研［］，技术学习与企业创新能力成长，，－究与发展管理２００５：５５６３，２０１２，＾）１０５：孙维峰黄祖辉．广告支出．３３４２［］，，研发支出与企业绩效科研管理，２０１），（４４－５１０６一－１海云师萍．企业Ｒ＆Ｄ投入与绩效关系研究综述从直接关系到调［］任，－节变量的引入．科学学与科学技术管理２０１０３１（２）：１４３１５１，，１０７］ＭａｃｈｅｒＪＴＢｏｅｍｅｒＣ．Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔａｔｔｈｅｂｏｕｎｄａｒｉｅｓｏｆｔｈｅ［，ｐ－ｆｉｒｍ：ａｋｎｏｗｌｅｄｇｅｂａｓｅｄｅｘａｍｉｎａｔｉｏｎｉｎｄｒｕｇｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃｅｍｅｎｔ－ＭａｎａＪｏｕｒｎａｌ２０１２３３：１０１６１０３６ｇ，巧），０８一１］张钢王宇峰．组织模块性知识基础与创新绩效Ｗ动态能力为中介［，，－．．浙江大学学报（人文社会科学版）２０１２４２２：变量的实证研究，１１５，（）１０９ＷｕＪＳｈａｎｌｅＭＴ．Ｋ打ｏｗｌｅｄｅｓｔｏｃｋｅｘｌｏｒｉｏｎａｎｄｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；Ｒｅｓｅａｒｃｈ［］，ｙａｔｇ，ｐ，ｏ打ｔｈｅＵ打ｉ化ｄＳｔａｔｅｓｅｌｅｃｔｒｏｍｅｄｉｃａｌｄｅｖｉｃｅｉｎｄｕｓｔｒｙ．Ｊｏｕｒｎａｌｏｆｂｕｓｉｎｅｓｓｒｅｓｅａｒｃｈ２００９６２４－：４４８，７４３，（）１１０ＴｒｉｓａｓＭＧａｖｅｔｔｉＧＣａａｂｉｌｉｔｉｅｓｃｏｎｉｔｉｏｎａｎｄｉ打ｅｉｌｉａ：Ｅｖｉｄｅｎｃｅｆｒｏｍ［］．ｐ，ｐ，ｇ，－ｄ－ｉｇｉｔａｌｉｍａｇｉｎｇ．ＳｔｒａｔｅｇｉｃＭａｎａｅｍｅｎｔＪｏｕｒｎａｌ２０００２１１０１１：１１４７１１６１ｇ，，（）［１１１］ＸｕＳ．Ｂａｌａ打ｃｉ打ｇｔｈｅＴｗｏＫｎｏｗｌｅｄｇｅＤｉｍｅｎｓｉｏ打ｓｉ打ＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＥｆｆｏｉｒｔｓ：ＡｎＥｍｐｉｒｉｃａｌＥｘａｍｉｎａｔｉｏｎａｍｏｎｇＰｈａｒｍａｃｅｕｔｉｃａｌＦｉｒｍｓ．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＰｒｏｄｕｃｔ－ＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＭａｎａｅｍｅｎｔ２０１５３２４：６１０６２１ｇ，，（）－ａｎａ１１２ＬｉＹｉｎＪｌｏｍｏＳ．Ａ打ｉｎｕｉｒｏ打ｄｉｍｅ打ｓｉｃｍｓｏｆｅｘ１；ｅｒａａｌ［］ｇ，ＷｇＹ，Ｓｑｙｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｓｅａｒｃｈａｎｄｔｈｅｉｒｉ打ｆｌｕｅ打ｃｅｏ打ｔｅｃｈ打ｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏ打ｓ；ｅｖｉｄｅｎｃｅｆｒｏｍｈ－Ｃｉｎｅｓｅｆｉｒｍｓ？民底ＤＭａｎａｅｍｅｎｔ２０１４４４１：５３７４ｇ，，（）＊［１１３］ＴａｌｏｒＡＧｒｅｖｅＨ氏．Ｓｕｅｒｍａｎｏｒｔｈｅｆａ打ｔａｓｔｉｃｆｏｕｌ？Ｋｎｏｗｌｅｄｅｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎｙ，ｐｇ５４ 硕±学位论文ａｎｄｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｉ打ｉｎｎｏｖａｔｉｖｅ１；ｅａｍｓ．ＡｃａｄｅｍｙｏｆＭａｎａｇｅｍｅ打ｔＪｏｕｒｎａｌ，２００６，４９４－：７２３７４０（）１１４］李陶．我国制造业上市公司企业绩效的影响因素研究［复旦大学硕±学位［－论文］．上海：复旦大学２００９５６，，５￣￣维学照军．［１１］李，商信息技术投资与企业绩效的关系研究制度理论与巧－会网络视角．：科学学与科学技术管理，２０１３３４１１１１１９，巧）＂＂ｏｎｅａｒｎ－－ｃｅ打ｓ１１６Ｊｏｈ打ｓＤＫＮ．Ｌｉ打ｂｙＬｉｉｎ：民底ＤａｎｄＴｅｃｈ打ｏｌｏＬｉｃｅ打ｓｉｎｇｉ打［］ｇｇｇｙＢｒａｚｉｌｉａｎＩ打ｖｅｎｔｉｏｎ．Ｅｃｏ打ｏｍｉｃｓｏｆＩ打打ｏｖａｔｉｏ打ａｎｄＮｅｗＴｅｃｈｎｏｌｏ２００２ｇｙ，，－１１３：１６３１７７（）１１７疏礼兵．Ｄ团队内部知识［］技术创新视角下企业Ｒ＆转移影响因素的实证分－析．科学学与科学技术管理００７２８７：１０８１１４，２（），［１１８］ＬｅｒｎｅｒＪ．Ｔｈｅｉｍｐｏｒｔａｎｃｅｏｆｐａｔｅ打ｔｓｃｏｐｅ：ａｎｅｍｐｉｒｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓ．ＴｈｅＲＡＮＤＪｏｕｒｎａ－ｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ１９９４２５２：３１９３３３，，（）１１９ＨｕａｎＹＦＣｈｅ打ＣＪ．Ｔｈｅｉｍａｃｔｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｉｃａｌｄｉｖｅｒｓｉｔａｎｄ［］ｇ，ｐｇｙｏｒａ打－ｉｚａｔｉｏ打ａｌｓｌａｃｋｏｎｉ打打ｏｖａｔｉｏ打．了ｅｃｈｎｏｖａｔｉｏｎ２０１０３０７；４２０４２８ｇ，，（）２０Ｓ－ｔ１］ｉ打ｇｈＪ．Ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｅｄ氏＆Ｄ，ｃｒｏｓｓｒｅｇｉｏ打ａｌｋ打ｏｗｌｅｄｅｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎａ打ｄｑｕａｌｉｙ［ｇｏｆｔ－ｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｏｕｕｔ．民ｅｓｅａｒｃｈＰｏｌｉｃ２００８３７１：７７９６ｐｙ，，（）５５ 知识获取策略对企业绩效的影响研究致谢时光飞逝，送三年在湖南大学学，转眼间研究生的求学生活马上就要结束了到了很多知识一，拓宽了自己的视野，也进步提升了自身的素质。感谢湖南大学＂＂感实事求是，敢为人先校风对我的熏陶，感谢学校老师对我的博语教诲，谢成长道路上那些热也帮助过我的亲人、朋友和同学。借此机会向那些关也和帮助过我的良师益友们表达最真诚的谢意和真也的祝福。，要特别感谢我的导师曾德明教授。在学习过程中，首先，我遇到了诸多困难比如学习专业知识的困难、数据捜集及分析的困难等，这都使我的自信必受到很大的打击，是导师及时给予的关怀与鼓励使我很快走出了困境。从小论文的选题、，到学位论文的选题、框架确定及修改撰写和投稿，再到论文写作与反复修改完一善直至最终定稿，每步都离不开曾老师的悉也指导。同时，导师严谨的治学态一度、渊博的学术知识和高度的敬业精神深深的影响和激励着我，我定铭记导师对我的教诲，在今后的学习和生活中勇于开巧，不断进步创新。，其次，要感谢湖南大学的各位老师，尤其是工商管理学院的各位老师如马超群教授、袁凌教授、孙耀吾教授、胡湘云副教授、周時副教授等。正是由于迭些老师们的惇傳教诲，，使得我在研究生期间的知识能够不断的丰富和增长。此外还要感谢硕±期间给予我诸多帮助的辅导员孔一枚老师、肖鲁智老师。再次，要感谢工商学院Ｂ４１３这个大家庭中的所有成员，特别是冯科老师、、万巧老师邹思明师姐、文金艳师姐、戴海闻师姐等在我遇到困难的时候，给我鼓励。此外，还要感谢我的同口在学术科，并对我的论文提出了很多宝贵的意见研及生活上给予了我诸多关也、帮助和指导。一、最后，，感谢我的家人，尤其是我的爸爸妈妈他们直默默地支持、关屯着一，让我，为我的工作和学习创造了个安也舒适的环境我能够安也地完成我的学业。在未来的日子里工作！，我会更加努力的学习和，不辜负他们对我的殷切期望曾雅兰２０１６年４月长沙５６ 硕±学位论文附录Ａ攻读学位期间所发表的学术论文目录一一１曾德明曾雅兰邹思明．知识获取策略对企业绩效的影响知识基础的［］，，２０％巧－调节作用．科学学与科学技术管理１５：３１３９，，）５７ 知识获取策略对企业绩效的影响研究附录Ｂ攻读硕±学位期间参与的科研项目１自主创新背景下我国高技术产业标准化战略与政策研究，国家自然科学基［］金重点项目－至今：７１１７３０７１，２０１２．０１２知识流动视角下高技术产业创新体系国际化理论与政策研究，国家自然科［］学基金项目－：７１２３３００２２０１３．０１２０１５．１２，５８
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