全球发展理论：现代化理论、依附理论、世界体系理论.ppt

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全球发展理论:现代化理论依附理论世界体系理论 现代化理论背景第二次世界大战后，广大发展中国家分分独立，政治独立，经济谋求独立。发展中国家的发展与现代化问题成为关注焦点，现代化研究就应运而生。现代化理论的诞生受三个重大事件影响:美国超级大国的兴起。相反，西欧国家受二战影响而削弱，美国成为世界的领导者实施了马歇尔计划（MarshallPlan）帮助受战争摧残的欧洲重建，美国承担了管理世界事业的责任。联合的共产主义运动扩展。苏联把影响扩展到东欧，中国、朝鲜等。欧洲殖民地帝国在亚洲、非洲、拉丁美洲的解体。新生的民族国家寻求发展模式，提升本国经济，提高政治独立。在这样历史背景下，美国政治精英鼓励社会科学家研究第三世界国家，促进第三世界国家的经济与政治稳定，以便被苏联的共产主义集团夺取。 “现代化”(Modernization)是一个充满歧义但却普遍通用的名词，广泛地使用于各种方面。有的把它看成工业化，有的把它看成都市化，有的把它看成政治民主化……。我们可以发现它们隐含着一个共同的意指，即现代化是向着某种“现代的标准”迈进的辩证过程，而这种“现代的标准”，大致上是以近代西欧及北美的社会为蓝图的。现代化的理解 现代化=西方化？第二次世界大战之后，第三世界由于西方势力的入侵，导致许多动乱的局面产生，美国政府召集一些社会科学家，在社会学的结构功能论的基础上，建构了一种叫作“现代化理论”(Modernizationtheories)低度（主要是指亚非拉第三世界国家）要发展为高度发展国家，须采纳根植于西方科技经济符合体底层的行动模式，可以令这些国家的社会﹑文化和政治经济结构发生变化，从而使国家踏上发展之途。 历史单线发展思考在50年代和60年代，随着美国在国际舞台上政治﹑经济﹑军事﹑文化霸权的扩张，对许多非西方社会的政府官员与知识菁英产生极大的影响，并实际影响了非西方社会发展政策的制定。现代化理论建筑在“传统／现代”两分的预设上，认为人类社会的历史是一个演化的连续体，而在某些点作了质的跳跃，这就是传统与现代的分野。现代化理论认为这一发展轨迹有其普遍性，因此各种不同类型的传统社会或前近代(pre-modern)社会，都是朝向现代社会在演变。 现代化与传统二分法之批判60年代末期之后，这种现代化理论开始遭到许多严厉的批判，而逐渐显得破绽百出。譬如它所持的“传统／现代”两分的预设，其实是不顾事实地把传统与现代的复杂性简化成两组对立的同质体譬如它认为西方模式是个具有普遍性的发展模式﹑现代性具有普遍的优越性，其实都是一种不顾历史﹑社会事实的虚构臆测，充满西方种族主义色彩，把一些未经批判的观念（如现代性）视为当然的价值。 演化理论对传统与现代社会的刻画与比较Tonnies：communityandsocietyDurkheim：mechanicalandorganicsolidaritySpencer：militaryandindustrialsocietyComte：theological(神学)，metaphysical(形而上学)andpositive(实证)stages 传统与现代社会凝聚方式比较传统社会凝聚方式基于“机械团结”的社会凝聚，社会群体相似，遵循传统的僵化的准则与信仰简单的农业、家庭、家族、村庄个群体相似，但是并不相互依赖自我封闭—农作、生养孩子、社会控制的必要角色现代社会凝聚方式人口/密度增加,稀缺资源的竞争加剧,演化适应问题解决:社会分工逐渐增加物质生产与非物质生产的分工与专业化,产生新的资源复杂的社会劳动分工相互依赖倾向差异化与专业化 经典演化理论的观点：人类社会历史是一个演化的连续社会变化是单向的：从原始到现代对演化过程的价值判断：向最终阶段的迈进代表进步、人性、文明社会演化的速度是缓慢、渐进、一步一步的（piecemeal），是演化而不是革命结论：从一个简单、原始的社会向复杂、现代的社会演进，需要若干世纪来完成。 结构功能分析一九六０年代，社会学家TalcottParsons透过结构功能主义的研究分析社会的变迁，影响了现代化的理论。但是在论及Parsons的理论之前，则必须还原对其影响最深者－E.Durkheim（1858-1916）和M.Weber。Parsons把社会的演化分为三个阶段：原始的、中间的和现代的。他认为现代化的过程起源于西方，借着殖民和扩散而延伸到别处。而如何认定一个属于现代化的社会，Parsons在其结构功能论中，则发展出所谓的模式变项（patternvariables）──此即类似Weber的「理念类型」。模式变项指的是特定情境中对立的二种行为模式或角色期待，行动者必须择一而行。 AGIL结构功能：社会文化体系模型Parsons受到Durkheim分工论的影响，发展出社会文化体系模型。他假设社会文化体系是处于均衡的状态，其功能运用如：适应(adaptation)：资源的分配、对环境的适应，指经济体系。目标取得(goalattainment)：目标形成及取得的过程，指政治体系。整合(intergration)：社会社区价值整体性的调合，即社会体系的整合。模式维持(patternmaintenance)：这是有关社会成员的添新与补充、社会化，即制度和文化模式的维持 现代化理论社会现代化理论帕森斯(Parsons)，美国社会学家，将欧洲社会学转向到美国的杰出学者。提出社会系统理论。认为现代化阶段包含三个阶段： 第一阶段，以欧洲的西北角英国、法国、荷兰为主导，标志是英国的工业革命与法国的民主革命。第二阶段，以欧洲的东北角德国的工业化为主导第三阶段，是二战后的美国为主导，工业革命与民主革命结合最好。追随者将具有概括欧洲的现代化经验的历史概念的现代化作为普遍性概念来对待：认为西方的现代化模式所包含的要素及其结果是全球的。 工业革命的扩散SpreadoftheIndustrialRevolution 工业革命的全球扩散GlobalDiffusionoftheIndustrialRevolution 政治现代化理论将关注范围从西欧与相关区域扩大到非西方的发展中国家。研究方法：体制—功能法，分析与比较政治体制类型，核心概念是“体制”与“功能”。 社会过程法：关注现代化相关的部门社会过程，如工业化、城市化、商业化、文化扩散、职业流动性等。历史比较法：将两个或者两个以上社会演变进行比较。分析区分发达的、不发达的或者发展中的不同政治体系中的现代性、传统性的特征。建立分析框架来分析比较西方的与非西方的政治体系。 经济现代化：罗斯托经济成长阶段理论Thefivestagesofeconomicgrowth:--传统社会阶段(Traditionalsociety)--为起飞创造前提阶段(pre-conditiontotake-off)--起飞阶段(take-off)--走向成熟阶段(thedrivetomaturity)--高消费阶段(highmass-consumptionsociety)ThePre-conditiontotake-off:traditionalsocietystartstochange 刺激起飞(Thestimulustotake-off):把国家收入的10%作为生产性投资Raiseproductiveinvestmentto10%ofthenationalincome基本假设(Basicassumption):演化发展(Evolutionarydevelopment)朝同样方向推进(allnationsmovethroughthesamedirection)政策含义(Policyimplication)-relyonU.S.aidsandloans 发展的演进阶梯Rostow’sevolutionaryladderofdevelopment(economicfactors)1传统社会:贫困、初级生产与传统价值2起飞前提：西方通过援助与产业投资方式帮助发展3起飞：高经济增长与基础设施投资开始4走向成熟：经济文化因素导致全面繁荣5高额群众消费阶段 经典现代化研究与新现代化研究比较 现代化理论的特征与问题各种现代化理论特征以民族国家为分析对单位（nation-state）追求普通的一般的发展模式问题民族主义兴起，新殖民主义发展，发展中国家并不以发达国家为模式。一体化的局部出现对以单一国家为分析单位的研究方法提出挑战。东、西方两大阵营的对抗——冷战世界南北差距拉大，发展中国家的长期落后影响发达国家发展。结论：需要把发达国家与发展中国家视为一个系统来考察。 现代化理论问题现代化理论的基本假设乃认定，发展是单向式的，先进国家的发展经验可作为发展中国家的模范，而其发展策略，则是引进外资技术、协助发展中国家发展，其目标放在先追求经济成长，并以经济成长为发展动力，进而带动各方面的发展。这些主张一直到七０年代之后，面对的是依赖理论及世界体系理论的批判，暴露现代化理论的一些问题 现代化理论问题：单向演化、内因、二分法现代化理论在研究方法上的最大错误，在于它承袭了“演化理论”的假设，认为人类社会的发展是直线的﹑缓慢的﹑自发的﹑不反逆的，迈向结构分化与理性化的过程。这种假藉自生物学的看法，可能是欧洲大部份国家演化的过程，但无法解释大部分发展中国家的实际现象。忽视了外在因素对国家发展的影响。列强之所以能够快速地现代化，其实与它们对殖民地的剥削有很大的关系。误把自己所建构出来的概念，当作事实来研究。把研究用的“理念型”当作历史演化的真实阶段，以为真的有“纯粹的”现代和传统存在，犯了“以虚为实”的谬误。 现代化理论问题：静态现代化理论在列举传统与现代的特征上，用力甚多，而对于由某一阶段发展到另一阶段的过程，则没有什么有用的研究，大都是静态的。因此，现代化理论只是一种比较静学(ComparativeStatics)，而不是发展理论。现代化理论认为“现代化”是全球性的变迁，是人类文明的共同趋势。实际是历史的偶然，而非结构的必然。现代与传统二分法的假设，有很明显的错误。现代与传统不可能有纯粹的型式存在，什么是传统﹑什么是现代，也没有一个客观的区分标准。 现代化理论问题：西方中心主义，美国是否是现代化的唯一范本？现代化理论认为文化是一个“整合的全体”，不同的社会有趋同的必然性。但其实每一个国家皆有其立国之道，皆有其内在发展的逻辑，没有趋同的必然性。现代化理论认为美国的社会可为典范，未来的世界是可预期的，而只有那些发展中的地区，才是问题的所在。因此现代化理论带有浓厚的文化沙文主义的色彩。 现代化理论体系按时间顺序分：经典现代化理论后现代化理论第二次现代化理论现代化理论按领域分：政治现代化经济现代化社会现代化文化现代化人的现代化比较现代化 领域主要特点政治现代化民主化、法治化、科层化（官僚化）经济现代化工业化、专业化、规模化社会现代化城市化、福利化、流动化、信息传播个人现代化开放性、参与性、独立性、平等性文化现代化宗教世俗化、观念理性化、经济主义、普及初中等教育不同领域经典现代化的主要特点 经典现代化理论政治现代化理论，代表人物：伊斯顿、阿尔蒙德、阿普特和亨廷顿等经济现代化理论，代表人物：罗斯托、弗兰克、格尔申克隆和库兹涅茨等社会现代化理论，代表人物：帕森斯、列维、勒纳和穆尔等现代化心理理论，代表人物：英克尔斯和麦可勒兰德等比较现代化理论，代表人物：布莱克和艾森斯塔特等）等 学派主要观点或特点代表人物结构学派结构－功能主义。现代化是从传统社会向现代社会的转变。重点研究现代性和传统性的比较和转换。帕森斯、列维、穆尔等过程学派现代化是从农业社会向工业社会转变的过程，这个过程包括一系列阶段和深刻的变化。重点研究转变过程的特点和规律。罗斯托等行为学派现代化必然涉及个人心理和行为的改变，强调人的现代化。英克尔斯等实证学派各国的现代化具有不同特点。开展现代化的实证研究。亨廷顿、格尔申克隆等综合学派现代化涉及人类生活方方面面的深刻变化。比较研究、发展模式研究、定量指标研究等。布莱克等未来学派研究未来的发展趋势，重点研究发达国家的发展趋势。贝尔、托夫勒等经典现代化理论研究的六个学派 传统社会现代社会后现代社会核心社会目标在一个稳定的国家经济中生存经济增长最快化人类幸福最大化个人价值观传统宗教和社区规范成就动机后物质主义和后现代价值观权力系统传统权力理性和法律权力同时重视法律和宗教权力不同社会的社会目标和个人价值观 经典现代化研究新现代化研究相似之处研究焦点第三世界发展相同分析层次国家层次相同关键变量内部因素：文化价值与社会机构相同关键概念传统与现代相同政策启示现代化总体上是有益的相同不同之处关于传统视传统为发展的障碍传统是发展的补充因素关于方法构建类型，高度抽象具体案例研究，历史分析方法关于发展方向单向路径，趋向美国模式多方向发展道路关于外部因素与冲突相对忽略外部因素与冲突较大关注外部因素与冲突经典现代化研究与新现代化研究比较 依附理论依附理论兴起于拉丁美洲。拉美一直是西欧的殖民地，靠出口原料与农产品来寻求发展。拉美与美国经济学家、拉美政治家重新考虑发展中国家的发展。现代化理论面临质疑。依附理论是20世纪60年代末出现的，它以拉丁美洲、非洲等发展中社会为研究对象，主要从资本主义世界体系的框架内研究发展中国家欠发达的原因。受马克思主义的资本积累和帝国主义理论的深刻影响，往往被学术界称为“新马克思主义”。 依附理论的代表人物普雷维什(PaulPrebish)：TowardsaDynamicDevelopmentPolicyforLatinAmerica桑托斯(TheotoniodosSantos)：TheStructureofDependence弗兰克(AndreGunderFrank)：CapitalismandUnderdevelopmentinLatinAmerica卡尔多索(FernandoH.Cardoso):DependenceandDevelopmentinLatinAmerica阿明(SamirAmin):UnequalDevelopment:AnEssayontheSocialFormationsofPeripheralCapitalism 依附理论的基本观点依附定义所谓依附,是指这样的情况:某些国家的经济取决于它们所从属的另外一些经济的发展与扩张.两个或两个以上经济社会之间的相互依存关系,这些经济与社会与世界贸易之间的相互依存关系,在有些国家只能依此作为扩张的反映,就采取了依附形式,这对于它们当前的发展具有积极的或消极的作用. 殖民性依附(colonialdependency)：出现于16-18世纪。欧洲殖民主义国家通过商业与金融资本对殖民地进行控制，使殖民地经济上依附殖民者宗主国。金融—工业依附(Financial-industrialdependency)：出现于19世纪末期。在霸权中心，大资本占据主导地位，通过对殖民地原材料生产与农产品生产的投资而向国外扩张，以满足霸权中心的消费需要。结果：殖民地国家的国民收入主要来源初级产品出口，有效劳动力承受剥削，自身消费有限，土地资源与矿产资源掌握在殖民者资本家手中，剩余价值以利润形式汇往宗主国。依附的形式: 新依附：二战后，以跨国公司投资为基础所形成的结构性依附。其依附性结构的特征为：A工业发展主要依靠出口，通过出口换取外汇来购买资本货。结果，需要保护传统的出口品，限制国内市场发展。B工业发展受国际收支波动，所以依附国往往在国际收支上出现赤字。C工业发展受中心国家技术垄断左右。通过跨国公司，落后殖民地的农业或矿产品出口结构受到保护，导致剩余价值流向先进经济中心—宗主国，这样宗主中心与边缘殖民地之间出现相互依赖。工业与技术结构响应跨国公司利益。 中心—外围结构单一资本主义世界市场资本主义追逐利润公司积累扩大生产规模掠夺廉价原材料,出售更多商品扩大市场资本主义生产方式扩张,形成了专业化的国际分工。地理资源分工、资本分工、劳动力分工中心区的西欧，边缘区的美洲，资本主义世界体系形成。不等价交换：发达的中心区与不发达的边缘区之间存在不等价交换关系 二元结构：工业化的、发达的、先进的宗主国与不发达的、落后的、贫穷的、外围的依附国家之间的两极分化。殖民地内部根据地域、落后的、原始的、贫困的、依附的集团与活动的集团的两极分化 劳动地理分工：在全球经济中的核心与边缘关系 依附理论：拉美现象依附理论：20世纪60-70年代国际依附关系，欠发达的原因 旧依附研究新依附研究相似点研究焦点第三世界发展相同分析层次国家层次相同关键概念核心-边缘,依附相同政策含义依附对发展有害相同不同点研究方法高度抽象方法,关注通用的依附型式历史-结构方法,关注具体的依附情况关键因素强调外部因素：不平等交换，殖民主义强调内部因素：阶级冲突，国家依附的性质主要是经济现象主要是社会政治现象依附与发展相互排斥：导致低度发展可以共存：关联的依附发展新依附研究与旧依附研究的比较 世界体系理论世界体系理论关注资本主义世界体系本身的发展,以及处于其中所有国家和地区的发展。世界体系理论起源于20世纪50-60年代兴起的对现代化理论的批判。现代化理论其实就是走西方的道路。一批学者开始放弃寻求普遍模式，熊比特、波拉尼、普雷维什三个主要学者对反思资本主义经济的成功、自我调节的市场、资本主义国际经济体系进行反思。 回顾西方的现代化研究罗斯托主张无论是东方还是西方现代化道路必须经过5个阶段：传统社会、准备阶段、起飞阶段、成熟阶段、高额群众消费阶段。政治学界：阿尔蒙德等提出政治现代化模式，主张模范英国的参议院民主制和美国的总统民主制。社会学界：帕森斯主张现代化就是西方化。 世界体系理论学者：AndreGunderFrank;ImmanuelWallerstein。试图解释一些国家没能发展的原因。观点：欠发达的边缘国家处于发展的初期阶段，他们都具有充当殖民地的历史，面对高度发达的核心国家的竞争。欧洲从不发达走向了发达，而其他国家从不发达走入“低度发展”状态，原因是欧洲是通过向其他地区掠夺资源而发展起来。 世界体系理论就是将整个全球经济视为一个世界体系来研究。不能脱离世界体系来研究单个国家的命运。一些国家的贫困不是因为其特定的历史与内部特征，而是在全球资本主义体系中相对其他国家的地位。 世界体系内容考察世界经济体系、世界政治体系和世界文明沃勒斯坦把它分为10个方面：周期和趋势商品链霸权和竞争地区性和半边缘性融入和边缘化反体系运动家庭，种族主义和性科学和知识地缘文化和文明。 世界经济体系（1）世界体系具有单一的世界经济基础。它是一个具有广泛劳动分工的实体；国际分工包括各种职能性任务的层级体系；阶级和身份集团的出现和作用是世界体系的要素。（2）劳动分工将世界分成三个地带：中心地区、半边缘地区和边缘地区。中心地区是经济发达地区，边缘地区是经济落后地区，半边缘地区介于中心和边缘地区之间。（3）资本主义的全球扩张，不断把外围地区融入世界经济体系，并使之边缘化；中心和边缘的不等价交换，保证了资本主义的运行和资本的积累。 （4）资本主义的发展经历着停滞和扩张的长周期运动；扩张期经济增长从中心向边缘扩散，停滞期首先损害的是边缘地区的利益。（5）国家经济地位是变化的，国家经济地位的地理分布也是变化的。中心和边缘地区不是固定的，边缘地区可以成为中心地区，中心地区可以变成边缘地区。在停滞期，半边缘国家地位变化比较大。（6）世界经济体系的发展趋向于扩大不同地区的经济和社会差距，趋向两极分化。 世界体系劳动分工与三个地带核心(CoreRegions)：富裕的、发达的国家，主导世界贸易，控制最发达的技术，具有很高水平的劳动生产率与多样化的经济，具有最高的生活水准。西方城邦国家，发达国家边缘(PeripheralRegions)：贫穷的、依附性的国家，发展缓慢，技术水平低，经济不发达，或狭窄的专业化经济，生产率水平低，生活水平低，为半边缘国家与核心国家提供初级产品与劳动。半边缘(Semi-PeripheralRegions)：半工业化国家，具有剥削边缘国家的能力，同时也被核心地区剥削，曾经是边缘地区，现在地位发生变化，具有大面积贫困地区存在。 北美、欧洲、日本三极TriadofNorthAmerica,EU,andJapan 核心-边缘等级体系 世界体系理论：经济和政治 世界体系理论：经济和政治 NewlyIndustrializingDevelopingUnderdevelopedAdvancedOilExport/RentEconomiesNorthAmericaWesternEuropeEastAsiaPolesoftheGlobalEconomy当前全球经济体的空间格局 世界体系变化机制国家体系的变化包括两个对应的过程：核心化过程和边缘化过程。核心化过程指中心地区利用国家机器在世界经济中垄断商品、谋求利润最大化，最终成为核心国家。边缘化过程指边缘地区利用不太先进的技术和不等价交换，逐步成为边缘国家 世界体系运行的周期性国家体系的运行存在周期性，称为霸权周期。资本主义世界体系经历了三个霸权周期，产生了三个霸权国家，即17世纪的荷兰、19世纪的英国和20世纪的美国。 理论核心观点世界体系理论的中心论点是，世界经济包括一个占支配的中心和一个处于依附地位的外围，它们相互影响，并且作为一个一体化的整体在发挥作用。世界体系以整体发挥功能作用，通过贸易与投资机制，不断汲取经济盈余，并且把财富从外围转移到中心。同样的机制，在中心地区引起资本积累和经济发展，而在外围地区则导致经济和政治的不发达。中心和外围是紧密联系的，现代部门和传统部门在功能上有联系，后者受到前者的抑制。外围地区是中心地区的财源，中心地区剥削和掠夺了外围地区的资源。 理论局限中心和外围国家的划分没有定量标准；着重从世界体系角度分析世界发展，相对忽视了生产力和科技发展的作用；概念比较混乱，理论自身的矛盾比较多；世界体系层次分析不能反映世界发展和现代化的全貌等。 现代化理论、依附理论、世界体系理论比较背景比较研究焦点比较理论结构比较发展愿景比较 背景比较现代化学派-Parsoniansinthe1950s/early1960s依附学派-Frankinthelate1960s/the1970s世界体系学派-Wallersteininthe1980s 研究焦点比较现代化学派是关于第三世界落后的内部视角的解释依附学派是关于第三世界国家落后的外部解释世界体系学派是关于整个世界的新的发展导向认识，即世界作为一个整体来分析 理论结构的比较现代化学派–现代社会对传统社会依附学派–核心国家对边缘国家世界体系学派-核心、半边缘、边缘三个世界的认识。 发展前景比较现代化学派–对未来持乐观看法，偏向与核心保持更多联系依附学派–对未来持悲观论调，强调必须废除外国控制世界体系学派–国家发展与全球发展关系，从周期节奏与世俗趋势来解释。